基金从业《基金法律法规》复习题集第1385篇.docx
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基金从业《基金法律法规》复习题集第1385篇
2019年国家基金从业《基金法律法规》职业资格考前练习
一、单选题
1.依据《证券投资基金法》的规定,公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员禁止的行为有()。
Ⅰ将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资
Ⅱ不公平地对待其管理的不同基金财产
Ⅲ利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益
Ⅳ对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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【知识点】:
第4章>第3节>对基金管理人的监管
【答案】:
C
【解析】:
Ⅳ项属于公开募集基金的基金管理人应当履行的职责之一。
2.证券投资基金的分类标准包括()。
Ⅰ.根据投资目标分类
Ⅱ.根据投资理念分类
Ⅲ.根据投资对象分类
Ⅳ.根据所有制分类
A、Ⅰ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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【知识点】:
第3章>第1节>证券投资基金分类的实践
【答案】:
C
【解析】:
知识点:
掌握基金的不同分类标准和基本分类;
证券投资基金的分类标准及介绍
(一)根据投资对象分类
(二)根据投资目标分类
(三)根据投资理念分类
(四)根据基金的资金来源和用途分类
(五)特殊类型基金
3.有下列()情形之一的,可以取消基金托管人的基金托管资格。
Ⅰ.不再具备基金托管资格法定条件的
Ⅱ.连续3年没有开展基金托管业务的
Ⅲ.违反《证券投资基金法》规定,情节严重的
Ⅳ.法律、法规规定的其他情形
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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【知识点】:
第4章>第3节>对基金托管人的监管
【答案】:
D
【解析】:
知识点:
掌握对基金托管人的监管内容;
中国证监会、中国银监会对有下列情形之一的基金托管人,可以取消其基金托管资格:
①连续3年没有开展基金托管业务的;②违反《证券投资基金法》规定,情节严重的;③法律、行政法规规定的其他情形。
4.以下不属于中国证监会对基金募集申请材料的齐备性审查的是( )。
A、基金合同草案
B、招募说明书草案
C、上市公告书
D、申请报告
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【知识点】:
第16章>第1节>基金募集的程序
【答案】:
C
【解析】:
中国证监会对基金募集申请材料进行齐备性审查,即对报送的申请报告、基金合同草案、托管协议草案和招募说明书草案等必要文件是否齐备进行审查。
5.下列属于基金宣传推介材料,不得使用()等语言表述。
A、尽享牛市
B、欲购从速
C、净值归一
D、以上都是
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【知识点】:
第22章>第2节>宣传推介材料的原则性要求和禁止性规定
【答案】:
D
【解析】:
知识点:
理解宣传推介材料的原则性要求和禁止性规定;
基金宣传推介材料所使用的语言表述应当准确清晰,应当特别注意:
①在缺乏足够证据支持的情况下,不得使用“业绩稳健”“业绩优良”“名列前茅”“位居前列”“首只”“最大”“最好”“最强”“唯一”等表述;②不得使用“坐享财富增长”“安心享受成长”“尽享牛市”等易使基金投资人忽视风险的表述;③不得使用“欲购从速”“申购良机”等片面强调集中营销时间限制的表述;④不得使用“净值归一”等误导基金投资人的表述。
6.对基金机构监管包括()监管。
A、市场准入
B、从业人员资格
C、从业人员执业行为
D、以上都是
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【知识点】:
第4章>第3节>对基金管理人的监管
【答案】:
D
【解析】:
知识点:
掌握对基金管理人的监管内容;
对基金机构的监管,包括基金机构的市场准入监管、基金机构从业人员的资格和行为的监管等,是基金监管的重要内容。
7.下列有关投资者教育工作的形式,说法正确的是()。
Ⅰ.中国证券投资基金协会以及基金公司采用在线路演、行业主题沙龙、专题讲座、全国巡回报告等形式传播基金知识
Ⅱ.基金业协会还将各种基金宣传材料开发成投资教育游戏、基金知识动画片等
Ⅲ.从宣传介质上看,基金投资者教育工作开展形式包括纸质形式和电子形式
Ⅳ.从投资者教育工作的时空角度看,可分为现场和非现场两种形式
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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【知识点】:
第23章>第3节>投资者教育工作的形式
【答案】:
D
【解析】:
知识点:
理解投资者教育工作的内容和形式;
投资者教育工作的形式:
长期以来,各基金公司通过报刊、电视、网络等新闻媒体,以开设投资者教育专栏、制作专题节目、举办各类咨询活动等方式向社会公众宣讲证券市场基础知识,提示投资风险。
很多基金代销机构也结合客户和自身业务特点开展了投资者教育工作。
在营业网点设立了投资者教育园地,制作了投资者教育手册,免费发放。
部分机构还注重在开户、交易、清算、产品营销等经营环节向投资者提示风险,介绍相关知识,保存相对完善的客户资料。
随着国内基金业的发展以及基金个人投
8.下列关于基金客户档案管理与保密的实务操作的说法中,错误的是()。
A、建立严格的基金份额持有人信息管理制度和保密制度
B、明确对基金份额持有人信息的维护和使用权限并留存相关记录
C、信息技术负责人和信息安全负责人可以由同一人兼任
D、在内部建立完善的信息管理体系
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【知识点】:
第23章>第2节>基金客户档案管理与保密
【答案】:
C
【解析】:
基金客户档案管理与保密的人员的限制要求,在内部建立完善的信息管理体系,设置必要的信息管理岗位,信息技术负责人和信息安全负责人不能由同一人兼任,对重要业务环节实行双人双岗,故C项错误。
9.下列不属于招募说明书包含的重要信息的是()。
A、基金运作方式
B、基金收益分配原则和执行方式
C、基金份额的发售、交易、申购、赎回的约定
D、从基金资产中列支的费用的种类、计提标准和方式
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第20章>第3节>基金招募说明书
【答案】:
B
【解析】:
招募说明书应包含的重要信息有:
(1)基金运作方式;
(2)从基金资产中列支的费用的种类、计提标准和方式;(3)基金份额的发售、交易、申购、赎回的约定,特别是买卖基金费用的相关条款;(4)基金投资目标、投资范围、投资策略、业绩比较基准、风险收益特征、投资限制等;(5)基金资产净值的计算方式和公告方式;(6)基金风险提示;(7)招募说明书摘要。
基金收益分配原则和执行方式属于基金合同的主要披露事项。
10.道德风险主要是指基金管理人员工为谋求私利故意采取不利于()的行为导致的风险。
A、基金公司
B、基金行业
C、基金公司和基金行业
D、基金员工
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【知识点】:
第26章>第4节>合规风险及其种类
【答案】:
C
【解析】:
合规风险的主要种类包括投资合规性风险、销售合规性风险、信息披露合规性风险和反洗钱合规性风险。
合规风险不能简单视同于操作风险、声誉风险和道德风险。
虽然大量的操作风险主要表现在操作环节和操作人员身上,但其背后往往潜藏着操作环节的不合理和操作人员缺乏合规守法意识;声誉风险则是指由基金管理人经营、管理及其他行为或外部事件导致利益相关方对公司负面评价的风险;道德风险主要是指基金管理人员工为谋求私利故意采取不利于公司和行业的行为导致的风险。
知识点:
理解合规风险的种类和主要管理措施;
11.基金管理公司或基金代销机构使用基金宣传推介材料的违规情形包括()。
Ⅰ未履行报送手续
Ⅱ基金宣传推介材料和上报的材料一致
Ⅲ基金宣传推介材料和上报的材料不一致
Ⅳ基金宣传推介材料违反《证券投资基金销售管理办法》及其他情形
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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【知识点】:
第22章>第2节>宣传推介材料违规情形和监管处罚
【答案】:
C
【解析】:
基金管理公司或基金代销机构使用基金宣传推介材料的违规情形包括:
(1)未履行报送手续。
(2)基金宣传推介材料和上报的材料不一致。
(3)基金宣传推介材料违反《证券投资基金销售管理办法》及其他情形。
12.世界上最早的证券投资基金即英国“海外及殖民地政府信托基金”成立于( )年。
A、1768
B、1420
C、1868
D、1686
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【知识点】:
第2章>第4节>证券投资基金的起源与早期发展
【答案】:
C
【解析】:
世界上第一只公认的证券投资基金——“海外及殖民地政府信托”诞生在1868年的英国。
知识点:
证券投资基金的起源与早期发展
13.下列关于特殊类型基金的表述中,正确的是( )。
A、60%以上的基金资产投资于其他基金份额的为FOF
B、LOF具有指数基金的特点
C、ETF一般采用被动式投资策略
D、分级基金又称伞形基金
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【知识点】:
第3章>第1节>证券投资基金的分类标准及介绍
【答案】:
C
【解析】:
《公开募集证券投资基金运作管理办法》规定,80%以上的基金资产投资于其他基金份额的为基金中基金(FOF),A选项错误;伞形基金又称系列基金,D选项错误;ETF一般采用被动式投资策略跟踪某一标的市场指数,具有指数基金的特点,B选项错误,C选项正确。
14.基金行业从业人员诚实守信的基本要求是()。
A、不得欺诈客户
B、不得进行内幕交易和操纵市场
C、不得进行不正当竞争
D、以上都是
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【知识点】:
第5章>第2节>诚实守信
【答案】:
D
【解析】:
知识点:
掌握诚实守信的含义及基本要求;
诚实守信的基本要求:
1.不得欺诈客户
2.不得进行内幕交易和操纵市场
3.不得进行不正当竞争
15.基金公司直销具有下列()特点。
Ⅰ.仅销售一家基金公司的产品
Ⅱ.销售队伍专业性强
Ⅲ.销售网络推广效果有限
Ⅳ.易于提高客户忠诚度
A、Ⅰ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第21章>第3节>销售方式
【答案】:
D
【解析】:
知识点:
了解基金管理人及代销机构销售方式;
我国基金销售市场现有基金公司直销和代销两种主要的销售方式。
基金销售的直销和代销两种方式在基金产品、销售人员、销售网络、客户关系和营销成本上有不同的特点:
(1)在基金产品方面,基金直销是指通过基金公司或基金公司网站进行基金买卖,因此直销机构仅销售一家基金公司的产品;而基金代销是指拥有代销资格的银行或证券公司等金融机构接受基金管理人的委托,通过营业网点柜台、电话、网络等渠道为投资人办理基金份额认购、申购和赎回以及相应资金收付的业务,因此代销机构往往同时
16.柜台市场又可以称为( )
A、场外市场
B、场内市场
C、交易所市场
D、区域股权市场
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【知识点】:
第1章>第1节>金融市场的构成要素
【答案】:
A
【解析】:
场外市场,又被称为“柜台市场”或“店头市场”,是分散在各个证券商柜台的市场,无集中交易场所和统一的交易制度。
知识点:
金融市场的构成要素
17.私募基金相关资料保存期限自基金清算终止之日起不得少于( )
A、5年
B、10年
C、15年
D、20年
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【知识点】:
第4章>第5节>对非公开募集基金运作的监管
【答案】:
B
【解析】:
私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料,保存期限自基金清算终止之日起不得少于10年。
知识点:
非公开募集基金运作的监管
18.对基金管理公司变更持有5%以上股权的股东,国务院证券监督管理机构应当自受理申请之日起( )日内做出批准或者不予批准的决定。
A、10
B、30
C、15
D、60
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第4章>第3节>对基金管理人的监管
【答案】:
D
【解析】:
基金管理公司变更持有5%以上股权的股东,变更公司的实际控制人,或者变更其他重大事项,应当报经国务院证券监督管理机构批准。
国务院证券监督管理机构应当自受理申请之日起60日内做出批准或者不予批准的决定;不予批准应当说明理由。
19.基金管理人整改后,中国证监会经验收符合有关要求的,应当自验收完毕之日起( )内解除对其采取的有关措施。
A、3日
B、7日
C、2周
D、1个月
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【知识点】:
第4章>第3节>对基金管理人的监管
【答案】:
A
【解析】:
基金管理人整改后,中国证监会经验收符合有关要求的,应当自验收完毕之日起3日内解除对其采取的有关措施。
知识点:
对基金管理人的监管
20.关于基金产品风险评价,说法错误的是()。
A、基金产品的风险评价可以由基金销售机构的特定部门完成
B、过往的评价结果应当作为历史保存
C、基金评价的方法应当保密
D、基金产品风险评价以基金产品的风险等级来具体反映
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第22章>第4节>基金产品或者服务风险评价
【答案】:
C
【解析】:
对基金产品的风险评价,可以由基金销售机构的特定部门完成,也可以由第三方的基金评级与评价机构提供。
C项,基金产品风险评价以基金产品的风险等级来具体反映,基金销售机构所使用的基金产品风险评价方法及其说明,应当通过适当途径向基金投资人公开。
21.在基金信息披露中应用XBRL(可扩展商业报告语言),有利于促进信息披露的规范化、透明化和( ),提高信息编报、传送和使用的效率和质量。
A、电子化
B、制度化
C、合法化
D、信息化
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第20章>第1节>XBRL在基金信息披露中的应用
【答案】:
A
【解析】:
在基金信息披露中应用XBRL(可扩展商业报告语言),有利于促进信息披露的规范化、透明化和电子化,提高信息编报、传送和使用的效率和质量。
22.诚实守信就是真诚老实、表里如一、言而有信。
下列关于诚实守信的基本要求的表述中,错误的是()。
A、在宣传销售基金产品时,基金从业人员应正确向其揭示投资风险,不得作出不当承诺
B、证券投资基金活动应遵循公平、公开、公正的原则,不得进行内幕交易
C、基金业是个竞争激烈的行业,基金从业人员应为了公司排挤竞争对手
D、基金从业人员不得利用资金优势、持股优势等误导和干扰市场
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【知识点】:
第5章>第2节>诚实守信
【答案】:
C
【解析】:
诚实守信规范要求基金从业人员不得进行不正当竞争,不得以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平,低于基金销售成本销售基金。
故C项说法错误。
23.( )年美国财政金融研究办公室发布《资产管理与金融稳定报告》
A、2003年
B、2015年
C、2013年
D、2005年
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【知识点】:
第1章>第2节>资产管理行业
【答案】:
C
【解析】:
2013年美国财政金融研究办公室发布《资产管理与金融稳定报告》。
知识点:
资产管理行业
24.投资基金按照法律形式可以分为()等形式。
Ⅰ.契约型
Ⅱ.公司型
Ⅲ.无限合伙型
Ⅳ.有限合伙型
A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第1章>第4节>投资基金的主要类别
【答案】:
D
【解析】:
知识点:
理解证券投资基金与其他金融工具的比较;
此外,投资基金按照法律形式,可以分为契约型、公司型、有限合伙型等形式
25.持有( )以上基金份额的基金份额持有人可以自行要求召开持有人大会。
A、5%
B、10%
C、20%
D、25%
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【知识点】:
第20章>第2节>基金份额持有人的信息披露义务
【答案】:
B
【解析】:
根据《证券投资基金法》,当代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会,而基金份额持有人大会的日常机构、基金管理人和托管人都不召集的时候,代表基金份额10%以上的持有人有权自行召集,并报中国证监会备案。
知识点:
基金份额持有人的信息披露义务
26.守法合规所调整的是()之间的关系。
A、基金从业人员与基金行业
B、基金从业人员与基金监管
C、基金监管与基金行业
D、以上都是
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【知识点】:
第5章>第2节>守法合规
【答案】:
D
【解析】:
知识点:
掌握守法合规的含义和基本要求;
守法合规是对基金从业人员职业道德的最为基础的要求,其所调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。
27.合规是指基金公司及其工作人员的经营管理和执业行为,符合下列()规定。
Ⅰ.法律、法规、规章及其他规范性文件
Ⅱ.行业规范和自律规则
Ⅲ.公司内部规章制度
Ⅳ.行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则
A、Ⅰ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第26章>第1节>合规管理的含义
【答案】:
D
【解析】:
知识点:
掌握合规管理的基本概念:
基金管理人的合规管理可以定义为“对基金管理人的相关业务是否遵循法律、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则以及公众投资者的基本需求等行为进行风险识别、检查、通报、评估、处置的管理活动”。
上述相关规则包括:
立法机关和证监会发布的基本法律规则;基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等;公司章程以及企业的各种内部规章制度以及应当遵守的诚实、守信的职业道德。
28.下列关于基金从业人员对于内幕交易的行为规范中,说法正确的有()。
Ⅰ.不得暗示他人从事内幕交易活动
Ⅱ.不得从事或协同他人从事内幕交易或利用未公开信息从事交易活动
Ⅲ.自己或者促使他人利用内幕信息牟取不正当利益
Ⅳ.不得泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第5章>第2节>诚实守信
【答案】:
B
【解析】:
(Ⅲ项说法错误)基金从业人员不得自己或者促使他人利用内幕信息牟取不正当利益,不得从事或协同他人从事内幕交易或利用未公开信息从事交易活动,不得泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息,或明示、暗示他人从事内幕交易活动。
知识点:
掌握诚实守信的含义及基本要求:
29.全球基金发展的趋势和特点包括()。
Ⅰ.美国的证券投资基金对全球证券投资基金的发展有着重要的示范性影响
Ⅱ.开放式基金成为证券投资基金的主流产品
Ⅲ.少数最大的基金公司所占的市场份额不断扩大
Ⅳ.退休养老金成为基金的重要资金来源
A、Ⅰ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第2章>第4节>全球基金业发展的趋势与特点
【答案】:
D
【解析】:
知识点:
了解证券投资基金的起源、发展历程、发展趋势与特点;
全球基金业发展的趋势与特点:
(一)美国占据主导地位,其他国家和地区发展迅猛
(二)开放式基金成为证券投资基金的主流产品
(三)基金市场竞争加剧,行业集中趋势突出:
在证券投资基金的发展过程中,基金市场行业集中趋势明显,资产规模位居前列的少数较大的基金公司所占的市场份额不断扩大。
(四)基金资产的资金来源发生了重大变化:
个人投资者一直是传统上证券投资基金的主要投资者,养老金越来越成为基金的重要资金来源。
(五)ETF等
30.基金职业道德观念教育是基金职业道德规范教育的( )。
A、表现
B、保障
C、原则
D、本质
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【知识点】:
第5章>第3节>基金职业道德教育的内容与途径
【答案】:
B
【解析】:
基金职业道德观念教育是基金职业道德规范教育的基础和保障,只有首先树立了基金职业道德观念,才能使得基金从业人员在职业活动中,潜移默化地提升职业道德素养,进而把职业道德规范变成自发自觉的职业行为。
知识点:
基金职业道德教育
31.中国证券投资基金探索阶段的特点不包括( )。
A、探索性
B、自发性
C、不规范性
D、监管严格性
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【知识点】:
第2章>第5节>每个阶段的特点和标志产品
【答案】:
D
【解析】:
探索阶段,中国基金业的发展带有很大的探索性、自发性与不规范性。
D项,处于探索阶段的中国基金存在着大量问题,表现之一为由于缺乏基本的法律规范,基金普遍存在法律关系不清、无法可依、监管不力的问题。
知识点:
萌芽和早期发展时期
32.判定构成“操纵市场”的关键因素是( )。
A、有误导市场参与者的意图
B、歪曲证券价格
C、人为虚增交易量
D、误导和干扰市场
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第5章>第2节>诚实守信
【答案】:
A
【解析】:
操纵市场,是指通过扭曲证券价格或人为控制交易量等方式而意图误导市场参与者的行为。
操纵市场的构成要素包括:
①有误导市场参与者的意图;②实施了歪曲证券价格或者人为控制交易量等不当影响证券价格的行为。
其中,前者是判定是否构成“操纵市场”的关键因素。
知识点:
诚实守信
33.下列关于股票基金的表述,不正确的是( )。
A、与其他类型的基金相比,股票基金的风险较高,预期收益也较高
B、长期来看,股票基金提供了应对通货膨胀的有效手段
C、股票基金能给投资者带来稳定收入
D、股票基金以追求长期的资本增值为目标
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第3章>第2节>股票基金在投资组合中的作用
【答案】:
C
【解析】:
股票基金以追求长期的资本增值为目标,比较适合长期投资。
与其他类型的基金相比,股票基金的风险较高,但预期收益也较高。
与房地产一样,股票基金也是应对通货膨胀最有效的手段。
知识点:
股票基金在投资组合中的作用
34.一般情况下,分级基金在场内可存在三类份额,不属于这三类份额的是()。
A、A类份额
B、B类份额
C、C类份额
D、母基金份额
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第3章>第9节>分级基金的基本概念
【答案】:
C
【解析】:
证券交易所场内可存在三类份额:
母基金份额、A类份额和B类份额。
35.基金信息披露的最根本、最重要的原则是()原则。
A、时效性
B、重要性
C、真实性
D、全面性
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【知识点】:
第20章>第1节>基金信息披露的原则和制度体系
【答案】:
C
【解析】:
真实性原则是基金信息披露最根本、最重要的原则,它要求披露的信息应当以客观事实为基础,以没有扭曲和不加粉饰的方式反映真实状态。
36.下列关于道德的约束性表述不正确的是()。
A、依靠国家强制力实施
B、有效的监督奖惩机制是其约束力的有效保障
C、道德观念是道德实施的支撑力量
D、道德的约束力是有限的
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【知识点】:
第5章>第1节>道德
【答案】:
A
【解析】:
道德具有约束性,但是,道德并
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