活动方案之银行合规培训方案.docx
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活动方案之银行合规培训方案
银行合规培训方案
[篇一:
银行年度员工培训实施方案与培训计划]
银行年度员工培训实施方案与培训计划
为适应现代商业银行发展的需要,应对激烈的市场竞争,提高员工业务素质和工作效率,加强农行的执行力建设,提升营销水平、完善服务质量,加快##农行创建区域强行的步伐,扎实做好##年度员工岗位培训和业务知识测试,特制定本实施方案与培训计划.
一、指导思想
目前员工业务素质偏低、专业技术水平落后、营销技能缺乏,已经成为影响##支行生存发展的瓶颈.因此,强化员工职业素质、提升服务效能,是##支行实现持续发展和竞争制胜的关键.
员工的学习培训工作是支行管理的一项重要内容,培训要坚持"理论联系实际、业务结合服务,因需施教、学以致用〞的基本原则,采取"业余自学与集中培训相结合、现场操作与现场测试相结合〞的方法,通过员工自学、培训和考试,切实提高员工业务素质和技术水平,为进一步创建学习型团队、增强##农行综合竞争实力奠定基础.
二、组织领导
为认真抓好员工培训工作,支行成立员工培训工作领导小组.领导小组由支行主管行长担任组长,由支行各部室负责人担任成员;领导小组下设办公室,设在支行综合管理部,由综合管理部负责人担任领导小组秘书.领导小组主要职
责:
制定培训计划,组织教材,开展岗位学习、技术比赛、培训和考评等工作,建立员工业务培训和考试成绩档案,选拔、培育优秀人才,建立健全人材储备机制.
三、培训内容
按培训内容划分为应知、应会两部分.按岗位划分为五大类:
〔一〕业务岗:
业务岗人员为会计主管、记账员、联行员、各部室综合员.
1、应知部分:
农行会计基本制度与财务管理制度、《中华人民##国会计法》、《中华人民##国票据法》、结算业务等会计相关知识.
2、应会部分:
账务记载、账务处理、成本核算、微机操作、财务分析报告.
〔二〕柜员岗
柜员岗人员为储蓄柜员、对公柜员.
1、应知部分:
《储蓄管理条例》、《农行会计、出纳制度》、《储蓄管理法律制度》、《员工违规行为处理办法》与相关制度规定和业务知识.
2、应会部分:
点钞、假币识别、abis系统操作与柜面服务标准.
〔三〕信贷岗
信贷岗人员为信贷业务部门与公司业务部门与前台经办人员.
1、应知部分:
《贷款通则》、《担保法》、票据贴现业务等与相关知识和制度规定.
2、应会部分:
各类贷款业务操作,贷款调查报告,信贷分析报告.
〔四〕管理岗
管理岗人员为各部室负责人、网点负责人、机关本部员工、会计主管.
1、应知部分:
《中华人民##国商业银行法》、《担保法》、《贷款通则》与相关金融法规和内部规章制度.
2、应会部分:
微机操作,市场调研报告,财务分析报告,工作计划与总结.
〔五〕营销岗
营销岗人员为大堂经理〔副理〕、机关客户部客户经理、网点负责人、理财经理.
1、应知部分:
《中华人民##国商业银行法》、《担保法》、《贷款通则》与相关金融法规和《员工违规行为处理办法》等内部规章制度.
2、应会部分:
微机操作,市场调研报告,财务分析报告,工作计划与总结.
四、培训课程
〔一〕《临柜业务风险点与风险防X》
由运营财务部主办,培训X围为各网点员工〔可根据需要增大X围至全行员工〕,每季度开展一次.
〔二〕《大堂经理面对面服务营销:
大堂制胜》
由客户部主办,培训X围为网点负责人、大堂经理、大堂副理、客户经理、理财经理,每半年一次.
〔三〕《会计核算规X与风险防X》
由运营财会部主办,培训X围为各网点负责人、会计主管、网点柜员、客户经理、公司业务人员,每季度一次.
〔四〕《营业网点标准化管理》
由客户部、综合管理部、运营财务部联合主办,培训X围为客户部主管网点优服人员、综合管理部安全保卫人员、运营财会部监管人员、网点人员,每季度一次.
<五>《网点柜面服务沟通礼仪》
由客户部主办,培训X围为网点人员,每半年一次.
〔六〕《优质客户服务与维护》
由客户部主办,培训X围为网点负责人、客户经理、大堂经理、大堂副理、客户部人员,每半年一次.
〔七〕《农行产品功能与营销技巧》
由客户部主办,培训X围为支行全员,每两月一次.
〔八〕《柜员等级测试业务技能》
由运营财会部主办,培训X围为网点人员,每两月一次.
〔九〕《合规文化教育》
由综合管理部主办,培训X围为支行全员,每季度一次.
〔十〕《个人素质:
职业道德、公文写作、微机操作》由综合管理部主办,培训X围为支行全员,每半年一次.〔十一〕《党风廉政建设、党组织建设》
由支行党总支与各支部主办,X围为全体党员、党外积极分子〔可增至支行全员〕,每季度一次.
〔十二〕其他活动
考察参观、学习心得、文体活动等其他形式,由支行根据需要作出安排,并提出要求.
五、效果检测
支行人员须坚持对个人岗位所需知识与技能自我完善和提高,对支行安排的培训要积极参与,严格遵守支行提出的培训纪律与相关要求.
〔一〕点钞、abia系统操作采取技术比赛形式,根据速度和准确率评分,并在全辖X围进行排名;
〔二〕办公软件操作〔wps或office〕和公文写作,实行统一命题,集中测试;
〔三〕柜员办理业务效率,由支行派出测试小组到各网点进行现场测试;
〔四〕会计核算质量,由支行运营财会部组织核定;
〔五〕理论知识与规章制度学习采取培训后现场测试.
**银行**支行20##度员工培训计划
为进一步加强支行业务建设,着力提升各类培训的过程跟踪和结果考核,切实提升培训整体效果,根据《**银行20##培训计划》〔****?
2014?
***号〕文件要求,结合支行战略发展和业务需要,支行制定了《**银行**支行20##度培训计划》,明确支行人才培养目标,加大讲师选拔和培养力度,推进业务课程资源建设,不断提升支行全体员工的职业素养和业务技能.
一、培训方案编制原则
〔一〕总行导向原则.严格按照总行与各条线年度培训计划的要求,对培训项目、学分、积分、培训时长与培训效果等进行组织、跟踪与考核,并结合支行培训需求保障量与质的双重达标.
〔二〕务实有效原则.在整个培训方案的编制、实施和考核过程中,要始终确保##、求精,并采用创新性的培训管理方式对培训全过程进行管理,提升培训效果.
二、培训目标
20##度培训目标的设定分为条线与部门培训目标与个人培训目标.
〔一〕条线培训目标
**支行各条线培训执行率不低于95%;各条线学分考核合格率不低于95%;m-learning平台人均学习微课程数不少于200门,且达标率不低于95%;
〔二〕个人培训目标
每位员工20##度网络培训学分须完成40学分,其中,必修学分不低于20分;员工m-learning平台每月人均学习微课程数不低于25门〔从5月份开始计算数据〕,全年完成不低于200门微课程.
三、培训计划
综合部、业务管理部和交易银行部负责组织全行员工的相关培训,培训内容为总行文件、风险案例、营销技巧以与与业务工作相关的其他金融知识等.具体培训安排详见附件一.
〔一〕培训需求的制定.支行根据年初各条线的全年培训计划,制定出支行全年培训计划〔祥见附件二〕.培训内容必须涵盖包括但不限于总行文件、风险案例、营销技巧以与业务工作相关的其他金融知识等.
〔二〕培训对象的覆盖.综合部根据培训内容确定相应培训对象.支行以资源共享的原则开展培训课程,为促进支行业务发展,进一步提升员工学习积极性,培训课程采取自愿报名、自主选择的方式,在一定程度上充分给予员工培训课程自主选择权.〔三〕培训内容的设计.各部门要围绕年度重点工作、重点发展业务和重点提升技能设定培训课程和内容,要把培训作为推进各项工作重要抓手,秉承一切为了提升支行业务发展的中旨,避免为了培训而培训现象的发生.
四、培训管理
〔一〕培训制度
支行建立培训联络小组,由各条线业务骨干组成,具体如下:
每月25日前,各联络员向综合部培训岗报送每月培训档案,具体包括每个面授课程的培训通知、《培训签到表》、《课程质量评估表》、培训教材/讲义、学员考核材料〔试卷/答卷〕、学员成绩单、活动报道、每月培训计划的执行、每月重点培训情况和每月讲师贡献度积分统计.综合部培训岗做好整理归档工作,与时做好每个面授课程的评估反馈工作.
〔二〕内训师管理
1.讲师工作职责.负责主讲课程的开发和题库建设工作,完成有关课程的讲授工作,辅导员工进行日常业务操作,帮助其控制相关风险,提升员工的业务水平.
2.内训师的选拔机制.支行为了营造"人人争当内训师〞的良好竞争氛围,本着公开、公正、公平的原则,各部门应积极鼓励员工参与竞聘.内训师入选名额为条线员工总人数8%以上,可通过员工自荐和条线推荐两种方式报名,支行根据报名和条线推荐情况,经支行行长办公会议讨论后,确定获得讲师资格人员,并发放讲师聘任证书.
年度内综合部负责组织内训师选拔专场,按照课程教材、课程
授课、互动情况等内容填写《聘任会评分表》〔祥见附件三〕,按照成绩排名先后录取.
3.内训师考核机制.支行内训师按年度积分制管理方式,激励讲师对培训工作做出持续的累积性贡献,具体考核和激励办法如下:
考核积分参照表:
支行讲师激励办法:
①物质奖励
a.讲师按年度积分排名,前三名有额外现金奖励,标准为:
第一名现金元;第二名现金元;第三名现金元.
b.每年教师节全体内训师将获得由支行准备精美礼品.②精神激励
支行对优秀讲师进行全行发文通报或现场表彰;并针对优秀讲师在支行文化墙进行专栏宣传,树立内训师的个人形象和品牌.
③晋升激励
总行组织讲师比赛荣获奖项的且在支行讲师积分排名前五名的,该员工在支行岗位竞聘时不受限制、且在年度员工等级考核中予以优先考虑;
〔三〕培训课程过程管理
20##培训工作主要是贯彻总行重要培训任务并且结合支行经营管理需要,结合各业务条线发展的实际需要,系统分析员工培训需求,制定全行性培训计划.
〔一〕充分课前准备.各类培训实施前,培训联络员与时与综合部培训岗联系,应提前做好培训前各项准备工作,如学员通知、讲师通知、场地的预约和布置、教具的准备、课程内容的审核、讲义和教材的制作、课程效果评估资料准备、课程考核资料的准备等.
培训课程若有临时性、变更性的需求,联络员可通过编外计划表上报至综合部培训岗.
〔二〕严密过程跟踪.于本年度12月底前,收集并汇总全支行各类培训,于明年年初制定支行年度培训计划,并对各条线、部门的培训,一律统一管理,统一追踪,定期抽查.
培训过程中,培训联络员应落实好学员签到工作,组织学员填写《培训签到表》,维护课堂培训纪律、并注意培训现场互动环节,并做好培训现场的拍照留档.
〔三〕严格结果考核.重点是如何提升培训效果,如何真实掌握员工的培训效果.今年支行将继续优化并开展员工业务综合能力考试,以制度倒逼效果.
培训结束后,培训联络员应分两个层面对培训效果进行统计.第一,课程和讲师层面,所有面授课程结束后都要求学员对课程质量进行评分,进行分数汇总.第二,课后通过开展多种形式进行效
[篇三:
内控与合规年实施方案]
华蓥市农村信用合作联社永兴信用社
"内控与合规年〞活动实施方案
为进一步提高我社内控与合规管理水平,提升风险防X能力,培育良好的内控与合规文化,根据##银监局与省联社、市联社文件要求,结合我社实际,决定自20##5月至12月在我社开展"内控与合规年〞活动,特制定本实施方案.
一、活动意义
内控与合规是打造流程银行的必然选择,是实施全面风险管理的内在要求,是实现战略转型的根本保证,是防X经营风险的重要前提,是衡量经营管理水平的重要标志.通过此次活动开展,促进各级牢固树立以内控与合规为基础的发展理念,正确处理内控合规与业务发展和效益提升的关系,从严规X员工从业行为,督促开展合规经营,自觉接受制度约束与纪律监督,不断培育并践行内控与合规文化,切实规X经营管理行为.
二、指导思想
三、组织领导
为有效推进"内控与合规年〞活动,我社成立了以宋春宇主任为组长,委派会计兰力玲为副组长的领导小组,其中兰力玲为联络员,负责制定方案、落实责任,组织推进,抓好落实.
四、活动内容
〔一〕宣传阶段〔20##5月20日-20##5月31日〕.我社召开"内控与合规年〞活动动员大会,大力宣讲活动的重要性、目的与意义.造气氛、浓氛围,进一步增强全员对活动目标、活动内容和实施步骤的了解,切实提高全员对活动重要性的认识,引导全员不断强化内控与合规意识,完善流程管理,加强内部控制,切实提高经营管理水平和风险防X能力,全面提升全员的内控执行力.
〔二〕实施阶段〔20##6月1日-20##11月30日〕.实施阶段要做到全员参与、制度落实、防控风险、注重实效,要以开展风险排查,以内部控制检查为抓手,扎实推进实施阶段各项工作.
1.开展风险排查,深刻剖析形成原因〔6月1日-6月30日〕.按照"突出重点、标本兼治〞的总体原则,以案件防控、合规建设的内容为基础,以操作风险和员工行为排查为重点,充分揭示存在的制度缺失、执行偏差、行为失X等问题,进而摸清底数,透析成因,研究对策,落实内控与合规风险防X措施.
排查重点包括但不限于以下内容:
〔1〕排查员工是否参与民间借贷或充当资金掮客;〔2〕排查员工是否参与经商办企业;〔3〕排查员工消费异常、交友复杂、不良嗜好等异常行为;〔4〕排查员工是否在
工商企业兼职;〔5〕排查办公和营业场所电子监控设备是否布控合理并无盲区;〔6〕排查员工守库、守社与交接制度执行情况;〔7〕排查重要岗位轮换和强制休假制度执行情况;〔8〕排查在信贷审批、财务管理、代理中间业务与银行卡和电子银行等业务中的风险和案件线索.
2.落实整改要求,切实提升制度执行〔7月1日-8月31日〕.结合排查出的风险点与近年来内外部审计等渠道发现的问题,与时深入开展纠偏、整改工作,规X操作规程,加强内部监督,严格岗位制约,堵塞风险漏洞.
3.开展培训宣传,培育内控合规文化〔9月1日-9月30日〕.开展以内控与合规为主题的学习培训活动.培训重点应直击各机构内控制度执行不力的薄弱环节和高风险领域,通过采用制度阐释+案例学习+互动讨论三位一体的方式,提高培训的针对性和实效性.
4.开展监督检查,落实问题处理〔10月1日-11月30日〕.要加强监督检查工作,确保活动取得实效.监督检查工作分为两个方面,一是活动开展情况专项检查,二是内控制度执行情况专项检查.
〔三〕总结阶段〔20##12月1日-20##12月31日〕全面总结活动成果,认真剖析存在的问题,并以此为契机,建立健全修订内部规章制度、堵塞操作风险漏洞、规X员工个人行为的长效机制,持续深入推进内控与合规文化建设,强化风险管理.
五、工作要求
〔一〕加强领导.统一思想认识,切实加强领导,精心组织,认
真开展活动.一把手要加强对活动工作的领导,坚持一手抓业务发展、一手抓内控与合规建设,深入剖析内控、合规建设和执行中的问题,努力构建覆盖全面的内控制度和严格执行规章的合规文化,建立内控与合规的长效机制,确保活动取得实际成效.
〔二〕宣传引导.将活动与"依法治社〞活动有机结合,充分利用各种我社掌握的宣传载体,大力宣传"内控与合规年〞活动,反映活动取得的成果,为活动营造良好的舆论氛围.
〔三〕妥善处置.伴随活动的深入推进,各方面不确定因素可能会显现,要密切关注员工思想动向与异常行为,特别要重点关注重要岗位人员,以与在日常排查中发现的可疑人员等,要有针对性地制定预案,妥善处置,防止因处置不当发生案件、事故.
〔四〕统筹兼顾.正确处理活动开展与当前工作的关系,精心组织,周密安排.把活动融入到实际工作中去,把推进各项工作结合到活动中来,做到"两不误、两促进〞.
〔五〕按时报告.每一阶段〔包括第二阶段中的前三个小阶段〕结束后5个工作日内由委派会计黎三平向联社合规管理部上报活动开展情况.
二〇一四年五月
- 配套讲稿:
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