国际收支网上申报系统数据核查模块用户手册银行版.docx

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国际收支网上申报系统数据核查模块用户手册银行版

国家外汇管理局国际收支网上申报系统

数据核查模块用户使用手册（银行版）

1.概述

为提高国际收支涉外收付款统计申报（以下简称“间接申报”）的数据质量，适应银行间接申报集中化的趋势，外汇局开发了全国统一规则的国际收支涉外收付款统计申报核查模块（以下简称“核查模块”），该模块是间接申报非现场核查的重要工具，主要特点及功能包括：

一是非现场核查规则统一化。

统一按照《通过银行进行国际收支统计申报业务核查规则（2017年版）》对间接申报数据进行非现场核查。

二是核查工作后台化。

核查工作由系统在每天夜间自动对新入库的申报数据进行核查。

三是核查结果下发自动化。

系统自动按银行分类，定时将数据由外汇局端下发至银行端。

四是差错统计灵活化。

首先，虽然系统对核查规则中列为错误的数据自动统计为差错，但系统仍给外汇局（含总局及分支局）留出判断权，被判为错误的数据如有合理理由，可以改判。

其次，系统将疑问数据的正误最终判断权交给外汇局统计人员，经过人工判断，保证对疑问数据记错的合理性。

五是差错统计结果的多用性。

作为核查差错统计平台，系统可以对自身核查出的差错以及人工导入的差错进行分类统计，实现对差错数据集合的多维分析，以用于考核、通报、核查报告撰写等各项工作。

六是可实现数据质量管控技术方面有关要求。

将无需人工判断或干预的错误数据校验逻辑通过后台自动实现，并反馈分支局和银行处理。

核查模块分为外汇局版和银行版两个版本，其中，银行版布署在国际收支网上申报系统中，以下称为“国际收支网上申报系统数据核查模块”，具体包括：

及时性核查、完整性核查、准确性核查、专题核查和人工核查等几个子模块。

2.及时性核查

银行在及时性核查页面中可查询“申报信息逾期及时性错误”。

“申报信息逾期及时性错误”是指银行未及时通过接口程序导入申报信息、未及时通过银行版录入申报信息或未督促申报主体及时通过企业版报送申报信息。

该类错误通过比对首次申报日期和申报单号码中的日期码实现。

银行端可以查看、导出核查模块核查出来的错误结果，各银行总行有导出功能。

2.1功能说明

该功能用于银行查看所有及时性错误数据，总行可以直接导出查询结果。

默认查询的是用户直辖银行的所有数据。

2.2功能流程

只有总行有导出功能。

2.3数据要素

1.查询条件要素：

内容/字段

类型长度

说明

校验位置

1

申报单号码

字符型

选择此条件，其他条件失效

银行版

2

核查日期

日期型

核查发现逾期日期

银行版

3

交易日期

日期型

银行版

4

申报主体代码

字符型

银行版

5

申报主体类别

下拉框

对公居民/对私居民/对私非居民/对公非居民

银行版

6

申报银行金融机构标识码

字符型

1.自动带出当前登录机构金融机构标识码，可以修改；

2.如果不填，默认当前登录用户的直辖

银行版

7

申报银行金融机构标识码模糊查询

字符型

该字段不为空时，“所辖/直辖”“申报银行金融机构标识码”查询条件无效

银行版

8

错误类型

多选框

基础数据逾期及时性错误、申报数据逾期及时性错误，默认值为申报数据逾期及时性错误

银行版

9

核查状态

多选框

错误、外汇局确认转错误、外汇局确认转正确、按规则改判正确

银行版

10

申报信息是否入库

下拉框

请选择/是/否

银行版

11

收支类型

下拉框

收入/支出

银行版

12

所辖/直辖

下拉框

所辖/直辖

银行版

13

是否删除

下拉框

是/否

银行版

14

是否记错

下拉框

是/否

银行版

15

规则编号（模糊检索）

字符型

银行版

说明：

（1）核查日期：

指发现错误或疑问数据的日期，由于系统进行核查的时间为凌晨，因此，核查日期表明的是对核查日期前一天的数据的核查。

（2）交易日期：

指申报单号中发生交易的日期。

（3）基础信息首次入库日期：

是指基础信息首次报送到申报系统银行版，被系统程序第一次读取的日期。

每晚20:

00之后，银行再报送的数据，会在第二天早上七点读取到申报系统银行版中。

2.查询结果要素：

内容/字段

类型长度

校验

校验位置

1

序号

按钮显示

银行版

2

错误类型

字符型

银行版

3

核查状态

字符型

银行版

4

核查日期

日期型

银行版

5

逾期日期

字符型

银行版

6

逾期天数（工作日）

字符型

净天数

银行版

7

基础信息首次入库日期

日期型

银行版

8

申报信息首次入库日期

日期型

银行版

9

收支类型

字符型

银行版

10

申报单号码

字符型

点击查看明细信息

银行版

11

交易日期

日期型

银行版

12

币种

字符型

银行版

13

金额（折美元）

字符型

银行版

14

申报主体名称

字符型

银行版

15

申报主体代码

字符型

银行版

16

国别

字符型

银行版

17

申报银行金融机构标识码

字符型

银行版

18

申报银行名称

字符型

银行版

19

申报银行所属外汇局代码

字符型

银行版

20

申报银行所属外汇局名称

字符型

银行版

21

银行业务编号

字符型

银行版

22

是否删除

字符型

银行版

23

是否记错

字符型

银行版

24

规则编号（模糊检索）

字符型

银行版

查询结果目前按核查日期排列。

3.导出要素同查询结果要素。

2.4界面展现

2.5约束条件

总行可以导出数据，超过1万条转异步查询，包括申报单号、主体代码、错误规则（多个规则的编号用逗号隔开）；直接导出条数限制，初始设置100万条。

2.6其他说明

一条数据的及时性错误会被记录且仅会被记录一次。

3.完整性核查

3.1功能说明

所有银行报送了删除的数据均会被记录为完整性疑问。

需要外汇局核查人员先行判别删除理由是否充分，并进行外汇局确认转正确或外汇局确认转错误的操作。

银行端用户可以查看状态为外汇局确认转错误的数据，提供明细查看链接。

总行有导出功能。

3.2功能流程

进入完整性核查模块，默认查询所有外汇局转错误的数据。

总行可以将查询结果导出。

3.3数据要素

1.查询条件要素：

序号

内容/字段

类型长度

说明

校验位置

1

交易日期

日期型

银行版

2

申报银行金融机构标识码

字符型

1.自动带出当前登录机构金融机构标识码，可以修改；

2.如果不填，默认当前登录用户的直辖

银行版

3

所辖/直辖

下拉框

选择所辖时金融机构标识码必填（默认直辖）

银行版

4

核查状态

字符型

只能查询外汇局确认转错误的数据

银行版

5

收支类型

下拉框

收入/支出

银行版

6

申报单号码

字符型

选择此条件，其他条件失效

银行版

7

申报银行金融机构标识码模糊查询

字符型

字段不为空时，“所辖/直辖”“申报银行金融机构标识码”查询条件无效

银行版

8

删除日期

日期型

银行版

9

是否记错

下拉框

是/否

银行版

10

规则编号（模糊检索）

字符型

银行版

2.查询结果要素：

序号

内容/字段

类型长度

校验

校验位置

1

序号

数值型

银行版

2

错误类型

字符型

银行版

3

交易日期

日期型

银行版

4

确认日期

字符型

银行版

5

确认理由

字符型

银行版

6

删除理由

字符型

银行版

7

申报单号码

字符型

点击可查看申报单明细信息

银行版

8

币种

字符型

银行版

9

金额（折美元）

字符型

银行版

10

申报主体代码

字符型

银行版

11

申报主体名称

字符型

银行版

12

国别

字符型

银行版

13

申报银行名称

字符型

银行版

14

申报银行所属外汇局代码

字符型

银行版

15

申报银行所属外汇局名称

字符型

银行版

16

银行业务编号

字符型

银行版

17

收支类型

字符型

银行版

18

申报银行金融机构标识码

字符型

银行版

19

删除日期

日期型

银行版

20

是否记错

字符型

银行版

21

规则编号

字符型

银行版

3.4界面展现

3.5约束条件

1.银行版只能查询外汇局确认转错误的数据。

2.导出权限：

只有总行有导出功能，超过1万条转异步查询，导出条数限制，初始设置100万条。

3.查询权限：

所辖查询。

3.6其他说明

完整性核查的是已申报数据的“删除数据”部分。

按照国际收支申报实施细则有关规定，如果修改数据的范围涉及金额币种，对公对私属性，组织机构代码和个人身份证件号码等基础信息，或为错汇款，则该申报数据可以删除。

对于银行主动发现需删除申报数据，如果删除理由明确，可以不算差错数据;若删除理由填写不明确，简单填写为“无需申报”等理由，则应记录为差错数据。

4.准确性核查

银行版准确性核查包括单位基本情况表准确性核查和申报单准确性核查两个功能，每个功能分为“错误数据”和“疑问数据”两个页面展示。

4.1申报单错误数据

4.1.1功能说明

该子模块核查出“错误”核查状态的申报单数据展现给银行，银行用户通过此功能查看，且需要在国际收支网上申报系统中对错误数据进行修改。

对于系统误判的情况，银行可联系所属外汇局说明理由，并请其改判。

主要功能包括：

查询、查看明细、批量导出（导出本页、直接导出、异步查询）。

可以选择直辖或所辖查询，总行有导出这些申报单错误数据的权限（可以批量导出所有状态的数据记录至excel文档中）。

通过“申报单号码”链接可查看申报单明细信息、错误描述及核查相关信息等。

申报单明细信息中发生错误的字段会用红字显示。

4.1.2功能流程

查询流程：

说明：

银行用户进入申报单准确性核查错误页面，设置查询条件，查询出符合条件的结果集，在结果列表中，选择“申报单号码”超链接进入明细信息页面，可以查看申报单明细信息、核查等相关信息。

批量导出流程：

说明：

总行用户设置查询条件，查询出结果列表，点击【批量导出】按钮，将查询结果导出至excel文档中。

4.1.3数据要素

1.查询条件要素：

序号

内容/字段

类型长度

校验

校验位置

1

申报单号码

字符型

选择此条件，其他条件失效。

数据范围为：

所辖

银行版

2

核查日期

日期型

银行版

3

交易日期

日期型

银行版

4

申报主体代码

字符型

银行版

5

申报主体类别

下拉框

对公居民、对公非居民、-对私居民、对私非居民

银行版

6

申报银行金融机构标识码

字符型

1.自动带出当前登录机构金融机构标识码，可以修改；

2.如果不填，默认当前登录用户的直辖

银行版

7

所辖/直辖

下拉框

1.默认直辖

2.如果选择所辖，则申报银行金融机构标识码必填

银行版

8

错误类型

字符型

默认准确性错误，不能修改

银行版

9

核查状态

字符型

值：

错误、外汇局确认转正确、外汇局确认转错误、按规则改判正确

银行版

10

申报银行金融机构标识码模糊查询

字符型

银行版

11

收支类型

下拉框

收入/支出

银行版

12

是否记错

下拉框

是/否

银行版

13

是否最新

下拉框

是/否

银行版

14

包含其中一个规则

字符型

选择

银行版

15

同时包含所选规则

字符型

选择

银行版

16

规则编号（模糊检索）

字符型

银行版

17

最终数据状态

字符型

值:

无错误无疑问、无错误有疑问、有错误无疑问、有错误有疑问、已删除

银行版

2.查询结果：

序号

内容/字段

类型长度

校验

校验位置

1

序号

字符型

银行版

2

错误类型

字符型

银行版

3

核查状态

字符型

银行版

4

初始核查日期

日期型

银行版

5

处理日期

日期型

银行版

6

处理方式

字符型

银行版

7

申报单号

字符型

银行版

8

交易日期

日期型

银行版

9

币种

字符型

银行版

10

金额（折美元）

数值型

银行版

11

申报主体代码

字符型

银行版

12

申报主体名称

字符型

银行版

13

国别

字符型

银行版

14

申报银行金融机构标识码

字符型

银行版

15

申报银行名称

字符型

银行版

16

申报银行所属外汇局代码

字符型

银行版

17

申报银行所属外汇局名称

字符型

银行版

18

收支类型

字符型

银行版

19

银行业务编号

字符型

银行版

20

是否记错

字符型

银行版

21

是否最新

字符型

银行版

22

最终数据状态

字符型

银行版

23

规则编号

字符型

银行版

3.导出结果和查看明细要素

序号

内容/字段

类型长度

校验

校验位置

1

申报单号码

字符型

银行版

2

核查状态

字符型

银行版

3

初始核查日期

日期型

银行版

4

处理日期

日期型

银行版

5

处理方式

字符型

银行版

6

银行反馈说明

字符型

银行版

7

外汇局确认说明

字符型

银行版

8

错误规则

字符型

银行版

9

交易时间

日期型

银行版

10

银行所属外汇局代码

字符型

银行版

11

银行所属外汇局名称

字符型

银行版

12

组织机构代码

字符型

银行版

13

收/付款人名称

字符型

银行版

14

国家/地区代码

字符型

银行版

15

国家/地区

字符型

银行版

16

交易对方名称

字符型

银行版

17

币种

字符型

银行版

18

交易金额

数值型

银行版

19

交易折美元金额

数值型

银行版

20

金融机构标识码

字符型

银行版

21

金融机构名称

字符型

银行版

22

交易编码1

字符型

银行版

23

相应金额1

数值型

银行版

24

相应金额1折美元

数值型

银行版

25

交易附言1

字符型

银行版

26

交易编码2

数值型

银行版

27

相应金额2

数值型

银行版

28

相应金额2折美元

数值型

银行版

29

交易附言2

字符型

银行版

30

申报主体类型

字符型

银行版

31

结算方式

字符型

银行版

32

结/购汇汇率

字符型

银行版

33

结汇/购汇金额折美元

数值型

银行版

34

结汇/购汇账号

字符型

银行版

35

现汇金额折美元

数值型

银行版

36

现汇账号

字符型

银行版

37

其他金额折美元

数值型

银行版

38

其他账号

字符型

银行版

39

个人身份证件号码

字符型

银行版

40

银行业务编码

字符型

银行版

41

国内扣费币种

字符型

银行版

42

国内扣费金额折美元

数值型

银行版

43

收/付款类型

字符型

银行版

44

收/付款性质

字符型

银行版

45

行业属性

字符型

银行版

46

经济类型

字符型

银行版

47

经济区类型

字符型

银行版

48

企业所属外汇局

字符型

银行版

49

是否保税货物项下收入

字符型

银行版

50

外汇局批件号/备案表号/业务编号

字符型

银行版

51

外汇局批件号/备案表号/业务编号

字符型

银行版

52

填报人/申请电话

字符型

银行版

53

填报人/申请人名

字符型

银行版

54

申报日期

日期型

银行版

55

合同号

字符型

银行版

56

发票号

字符型

银行版

57

合同金额

字符型

银行版

58

信用证/保函编号

字符型

银行版

59

开证日期

日期型

银行版

60

期限

字符型

银行版

61

收支类型

字符型

银行版

62

是否记错

字符型

银行版

63

是否为轧差数据

字符型

银行版

64

是否最新

字符型

银行版

65

最终数据状态

字符型

银行版

4.1.4界面展现

查询页面：

点击“申报单号码”链接，可查看详情。

4.1.5约束条件

1.导出权限：

只有总行有导出功能，超过1万条转异步查询，导出条数限制，初始设置100万条；

2.查询结果排序：

默认按申报单号码升序排序。

4.1.6其他说明

无。

4.2申报单疑问数据

4.2.1功能说明

银行用户可通过此子模块查看和处理申报单的疑问数据。

功能包括：

查询、查看明细、确认转错误、确认转正确、批量导出（导出本页、直接导出、异步查询）。

可以选择直辖或所辖查询，通过“申报单号码”链接可以查看申报单明细信息、错误描述及核查相关信息等，发生错误的字段用红字显示。

在操作权限上，银行可以处理所辖数据。

银行用户需要对核查状态为“疑问待反馈”的数据进行核实。

如果确认该笔疑问数据无误，填写确认理由，进行确认转正确操作后，该笔数据状态变为“银行确认转正确”，核查模块对此不记错。

如果银行确认该笔数据错误，填写确认理由，进行确认转错误操作并在国际收支网上申报系统（银行版）中修改该数据，该笔数据状态变为“银行确认转错误”，后台记错；核查模块记录所有操作日志。

批量导出：

只有总行用户可以批量导出所有状态的数据记录至excel文档中。

4.2.2功能流程

银行用户对疑问数据进行查询和批量导出操作，流程同银行版错误数据功能流程；

疑问数据银行反馈流程：

说明：

银行核实下发的疑问数据，如果确认该数据为错误数据，则点击“确认转错误”按钮，进入明细页面，填写确认理由，该疑问数据状态变为“银行确认转错误”，后台记错；如果确认该数据无误，点击“确认转正确”按钮，进入明细页面，填写确认理由，该疑问数据核查状态变为“银行确认转正确”，不记错。

4.2.3数据要素

1.查询条件要素：

序号

内容/字段

类型长度

校验

校验位置

1

申报单号码

字符型

选择此条件，其他条件失效。

数据范围为：

所辖

银行版

2

核查日期

日期型

银行版

3

交易日期

日期型

银行版

4

申报主体代码

字符型

银行版

5

申报主体类别

下拉框

对公居民、对公非居民、对私居民、对私非居民

银行版

6

申报银行金融机构标识码

字符型

1.自动带出当前登录机构金融机构标识码，可以修改；

2.如果不填，默认当前登录用户的直辖

银行版

7

所辖/直辖

下拉框

1.默认直辖

2.如果选择所辖，则申报银行金融机构标识码必填

银行版

8

错误类型

字符型

默认准确性疑问，不能修改

银行版

9

核查状态

字符型

值：

疑问待反馈、银行确认转错误、银行确认转正确、外汇局确认转正确、外汇局确认转错误、按规则改判正确

银行版

10

申报银行金融机构标识码模糊查询

字符型

银行版

11

收支类型

下拉框

收入/支出

银行版

12

是否记错

下拉框

是/否

银行版

13

是否最新

下拉框

是/否

银行版

14

包含其中一个规则

字符型

选择

银行版

15

同时包含所选规则

字符型

选择

银行版

16

规则编号（模糊检索）

字符型

银行版

17

最终数据状态

字符型

值:

无错误无疑问、无错误有疑问、有错误无疑问、有错误有疑问、已删除

银行版

2.查询结果：

与申报单错误数据相同。

3.导出结果和查看明细：

与申报单错误数据相同。

4.2.4界面展现

说明：

点击“申报单号码”链接，可查看详情。

4.2.5约束条件

1.导出权限：

只有总行有导出功能，超过1万条转异步查询，导出条数限制，初始设置100万条；

2.查询结果排序：

默认按申报单号码升序排序；

3.银行端为异步下载。

4.2.6其他说明

无。

4.3单位基本情况表错误数据

4.3.1功能说明

银行用户通过此子模块查看单位基本情况表的错误数据，功能包括：

查询、查看明细、直接导出。

可以选择直辖或所辖查询，通过“组织机构代码”链接可以查看单位基本情况表明细信息、错误描述及核查相关信息等，发生错误的字段和对应值用红字显示。

4.3.2功能流程

银行用户设置查询条件进行查询、在查询列表，点击“组织机构代码”查看明细操作，总行用户可以点击“直接导出”按钮，导出所有查询出的要素项。

4.3.3数据要素

1.查询条件

序号

内容/字段

类型长度

校验

校验位置

1

核查日期

日期型

时间段

银行版

2

组织机构代码

字符型

银行版

3

所辖/直辖

下拉框

默认直辖

银行版

4

开户银行金融机构标识码

字符型

自动带出

银行版

5

错误类型

字符型

默认：

准确性错误

银行版

6

核查状态

复选框

值：

错误、外汇局确认转正确、外汇局确认转错误、按规则改判正确、按规则改判错误

银行版

7

申报银行金融机构标识码模糊查询

字符型

银行版

8

包含其中一个规则

字符型

选择

银行版

9

同时包含所选规则

字符型

选择

银行版

10

是否最新

下拉框

是/否

银行版

11

是否记错

下拉框

是/否

银行版

12

最终数据状态

复选框

值:

无错误无疑问、无错误有疑问、有错误无疑问、有错误有疑问、已删除

银行版

13

规则编号（模糊检索）

字符型

银行版

2.查询结果：

序号

内容/字段

类型长度

校验

校验位置

1

序号

字符型

银行版

2

错误类型

字符型

银行版

3

核查状态

字符型

银行版

4

初始核查日期

日期型

银行版

5

处理日期

日期型

银行