期货从业资格证考试《期货基础知识》能力提升试题A卷 附解析.docx
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期货从业资格证考试《期货基础知识》能力提升试题A卷 附解析.docx
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期货从业资格证考试《期货基础知识》能力提升试题A卷附解析
省(市区)姓名准考证号
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2019年期货从业资格证考试《期货基础知识》能力提升试题A卷附解析
考试须知:
1、考试时间:
120分钟,本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求,在密封线内答题,否则不予评分。
一、单选题(本大题共80小题,每题0.5分,共40分)
1、股指期货交易的保证金比例越高,则()
A、杠杆越小
B、杠杆越大
C、收益越低
D、收益越高
2、期货业协会的性质是()
A、企业法人
B、事业单位
C、国家机关
D、社会团体法人
3、在我国,期货交易所会员应当是()或者其他经济组织。
A、法人
B、自然人
C、境外企业法人
D、境内企业法人
4、有关趋势线的说法不正确的是()
A、能够成为趋势线的前提必须有趋势存在
B、趋势线被触及的次数多少可用于证明其有效性
C、有第三个点的验证后才能验证该趋势线有效
D、趋势线延续的时间越长就越无效
5、期货公司应当报送月度和年度风险监管报表,其中月度风险监管报表应当于月度终了后的()个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送。
A、3
B、5
C、7
D、10
6、期货公司变更注册资本,国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起()内做出批准或者不批准的决定。
A、15日
B、20日
C、30日
D、60日
7、期货价格真实地反映供求及价格变动趋势,具有较强的预期性、连续性和公开性,所以在期货交易发达的国家,期货价格被视为一种()
A、权威价格
B、指导价格
C、现货价格
D、参考价格
8、期货合约是指由()统一制定的,规定在将来某一特定时间和地点交割一定数量和质量商品的标准化合约。
A、证券交易所
B、期货交易所
C、期货行业协会
D、期货经纪公司
9、宋体2009年,某期货交易所的手续费收入为5000万元人民币,根据《期货交易所管理办法》的规定,该期货交易所应提取的风险准备金为()
A、500万元
B、1000万元
C、2000万元
D、2500万元
10、期货从业人员资格申请人违反规定,提供虚假或误导性材料且情节严重的,由中国期货业协会在()年内或永久性拒绝其从业人员资格申请。
A、3
B、5
C、7
D、10
11、宋体某期货公司股东大会通过决议,同意期货公司现任总经理王某受让本公司总裁7%的股权。
关于王某的股权受让行为,下列说法中正确的是()
A、王某不能受让期货公司股权,因为他将在期货公司任董事长一职
B、王某可以受让期货公司股权,但因持股比例超过5%应当报请中国证监会批准
C、王某不能受让期货公司股权,因为他是自然人。
不满足《期货公司监督管理办法》规定的期货公司股东条件
D、王某可以受让期货公司股权,但因持股比例增加到5%以上,应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准
12、下列商品期货不属于能源期货的是()期货。
A、动力煤
B、铁矿石
C、原油
D、燃料油
13、会员制期货交易所会员享有()的权利。
A、执行会员大会、理事会决议
B、按照交易规则行使申诉权
C、按规定转让会员资格
D、遵守国家有关法律、法规、规章和政策
14、宋体A期货公司准备从事投资咨询业务,在准备提交的申请材料中,准备了期货投资咨询业务资格申请书,股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件等一系列材料。
A期货公司提交期货公司风险监管报表时应该是申请Et前()个月的。
A、3
B、5
C、6
D、9
15、期货公司股东、董事不能越过()直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。
A、总经理
B、董事长
C、董事会
D、董事会常设的风险管理委员会
16、从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构,应当取得()批准的业务资格。
A、国务院期货监督管理机构
B、期货业协会
C、期货交易所
D、证券交易所
17、在主要的上升趋势线的上侧(),不失为有效的时机抉择的对策。
A、卖出
B、买入
C、平仓
D、建仓
18、证券公司申请介绍业务资格,应当在申请日前()各项风险控制指标符合规定标准。
A、2个月
B、3个月
C、5个月
D、6个月
19、下列不属于期货公司高级管理人员行为规则的是()
A、维护客户和公司的合法利益
B、保护客户、中小股东的利益
C、不得从事或者配合他人从事损害客户和公司利益的活动
D、谨慎地在职权范围内行使职权
20、公民、法人受期货公司或者客户委托,作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同等中介服务时,基于经纪关系所产生的民事责任应由()承担。
A、期货公司
B、客户
C、居间人先行承担,其不能承担的部分由委托人
D、居间人
21、国务院期货监督管理机构应当建立、健全保证金安全存管监控制度,设立()
A、期货保证金监督管理机构
B、期货保证金第三方管理机构
C、期货保证金审计机构
D、期货保证金安全存管监控机构
22、协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起()工作日内,向中国证监会及其有关派出机构报告,并及时在协会网站公示。
A、5个
B、7个
C、10个
D、15个
23、宋体某期货公司的期末财务报表和风险监管报表显示,净资本为6000万元,中国证券会派出机构在对该公司报表进行进行非现场检查时发现存在以下问题,第一,公司未充分计提资产减值准备,按照规定因补提300万元;第二,公司未准确计提预计负债,按照规定因补提150万元。
在针对上述问题进行调整后,该公司的期末净资本为()
A、6000万元
B、6450万元
C、5550万元
D、5700万元
24、宋体MATIF是()的简称。
A、芝加哥期货交易所
B、伦敦金属交易所
C、法国国际期货期权交易所
D、纽约商业交易所
25、期货公司申请从事期货投资咨询业务,注册资本不低于人民币()亿元。
A、1
B、2
C、3
D、4
26、宋体期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的,不得()
A、提高保证金收取标准
B、降低风险管理要求
C、降低手续费收取标准
D、提高手续费收取标准
27、()不符合《金融期货投资者适当性制度实施办法》中对一般单位客户开立交易编码的标准。
A、申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元
B、所有员工具备金融期货基础知识,通过相关测试
C、最近3年内具有10笔以上(含)的期货交易成交记录
D、具有参与金融期货交易的内部控制、风险管理等相关制度
28、下列不属于国务院期货监督管理机构派出机构有权批准的期货公司的事项的是()
A、变更法定代表人
B、设立或者终止境内分支机构
C、变更注册资本
D、变更住所或者营业场所
29、目前,我国期货交易所期货结算机构采用的组织方式是()
A、作为某一交易所内部机构的结算机构26
B、附属于某一交易所的相对独立的结算机构
C、由政府出面组建的具有监管职能的结算机构
D、由多家交易所和实力较强的金融机构出资组成一家独立的结算公司
30、芝加哥期货交易所(C、B、OT)的利率期货交易以()交易为主。
A、欧洲美元期货
B、欧洲中长期国债期货
C、美国中长期国债期货
D、美国短期国债期货
31、根据《期货交易所管理办法》的规定,理事会召开至少要有()理事出席。
A、2/3以上
B、1/3以上
C、1/2以上
D、1/4以上
32、不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效,并且该机构未按客户的交易指令人市交易,客户没有过错的,该机构应返还客户的保证金并赔偿客户的损失。
下列选项中不属于赔偿损失的范围的是()
A、交易手续费
B、税金
C、交易差价
D、利息
33、某期货交易所为了扩大规模,增强其在国内的知名度,准备在外地设立一分所,根据相关法律法规的规定,下列说法正确的是()
A、必须经中国证监会批准
B、必须经中国证监会备案
C、只需向工商行政管理部门登记即可,无需经过中国证监会批准
D、只需向工商行政管理部门登记即可,无需经过中国证监会备案
34、美国失业率及非农就业数据会对美联储货币政策制定产生一定的影响,当失业率下降,非农就业上升时,市场对美联储货币政策的预期为()
A、加息可能性增加
B、加息可能性减弱
C、维持利率不变
D、降息可能性增加
35、公司制期货交易所采用()的组织形式。
A、无限责任公司
B、有限责任公司
C、股份有限公司
D、合伙制公司
36、全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与()相互独立、分别管理。
A、其自有资金账户
B、个人客户保证金账户
C、非结算会员保证金账户
D、特别结算会员保证金账户
37、()负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等相关工作,相关自律管理办法也由其制定。
A、中国期货业协会
B、中国证监会
C、中国证监会派出机构
D、国务院期货监督管理机构
38、根据《期货交易管理条例》,依法对我国商品和金融期货市场实行监督管理的机构是()
A、国务院银行业监督管理机构
B、中国人民银行
C、国务院期货监督管理机构
D、商务部
39、实行会员分级结算制度的期货交易所由()组成。
A、一般结算会员和特别结算会员
B、结算会员和非结算会员
C、全面结算会员和交易结算会员
D、特别结算会员和交易结算会员
40、期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于()
A、5年
B、10年
C、15年
D、20年
41、期货投资者保障基金由()集中管理、统筹使用。
A、期货公司
B、期货交易所
C、中国证监会
D、财政部
42、关于期货市场价格发现功能论述不正确的是()
A、期货价格与现货价格的走势基本一致并逐渐趋同
B、期货价格成为世界各地现货成交价的基础
C、期货价格克服了分散、局部的市场价格在时间上和空间上的局限性,具有公开性、连续性、预期性的特点
D、期货价格时时刻刻都能准确地反映市场的供求关系
43、我国期货交易所应当于每一季度结束后15日内,每一年度结束后()内,向中国证监会提交有关经营情况和有关法律、法规、规章、政策的执行情况的季度和年度工作报告。
A、10日
B、20日
C、30日
D、14日
44、2008年4月,某期货公司财务工作人员任某挪用300万元期货保证金,为其父亲进行股票交易,获利30万。
随后将挪用的300万元期货保证金返还。
下列关于任某挪用期货保证金的刑事责任的表述,正确的是()
A、任某挪用保证金的行为属职务行为,构成单位犯罪
B、任某挪用保证金的行为属个人行为,独立承担刑事责任
C、任某挪用保证金的行为不构成犯罪,如挪用本单位资金则构成犯罪
D、鉴于任某将挪用的保证金予以返还,任某可以不承担刑事责任
45、具有从事期货业务()以上经验的人员,申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的,学历可以放宽至大学专科。
A、3年
B、5年
C、8年
D、10年
46、看跌期权的买方想对冲了结其期权头寸,应卖出相同期限、相同合约月份且()
A、更高执行价格的看跌期权
B、更低执行价格的看涨期权
C、执行价格相同的看跌期权
D、执行价格相同的看涨期权
47、中国证监会规定“不得高于”一定标准的风险监管指标,其预警标准是规定标准的()
A、50%
B、80%
C、100%
D、120%
48、在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职()年以上的人员,申请期货公司高级管理人员任职资格的,可以免试取得期货从业人员资格。
A、3
B、5
C、8
D、10
49、期货交易所实行()结算制度。
A、当日无负债
B、当月无负债
C、当日有负债
D、次日无负债
50、期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当满足()的要求,真实、准确和完整地反映会员保证金的变动情况。
A、交易
B、结算
C、交易和结算
D、期货保证金安全存管监控
51、期货公司违法经营或者出现重大风险,严重危害期货市场秩序、损害客户利益的,国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取责令()、指定其他机构托管或者接管等监管措施。
A、立即破产
B、停业整顿
C、就地解散
D、限期清算
52、期货公司及其营业部的许可证由()统一印制。
A、国务院
B、期货交易所
C、中国期货业协会
D、中国证监会
53、期货公司任用董事、监事和高级管理人员,应当自作出决定之日起()个工作日内,向中国证监会相关派出机构报告。
A、2
B、3
C、5
D、7
54、我国会员制期货交易所会员大会由()主持。
A、总经理
B、理事长
C、独立董事
D、会员代表
55、与单边的多头或空头投机交易相比,套利交易的主要吸引力在于()
A、风险较低
B、成本较低
C、收益较高
D、保证金要求较低
56、如果期货从业人员被迫执行违法违规指令,但是按照《期货从业人员管理办法》的规定履行了报告义务的,()行政处罚。
A、可以从轻、减轻
B、应当从轻、减轻
C、可以从轻、减轻或者免于
D、应当从轻、减轻或者免于
57、美国芝加哥期货交易所规定小麦期货合约的交易单位为5000蒲式耳,如果交易者在该交易所买进一张(也称一手)小麦期货合约,就意味着()
A、在合约到期日需买进一手小麦
B、在合约到期日需卖出一手小麦
C、在合约到期日需卖出5000蒲式耳小麦
D、在合约到期日需买进5000蒲式耳小麦
58、宋体实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情况,限制结算会员的结算业务范围,但应当于()日内报告中国证监会。
A、3
B、5
C、7
D、15
59、一般而言,一种商品的替代性商品越多,该商品的需求弹性就()
A、越小
B、越大
C、趋于零
D、不确定
60、()是在期货市场和现货市场之间建立一种盈亏对冲的机制。
A、套期保值
B、保证金制度
C、实物交割
D、发现价格
61、会员制期货交易所会员大会有()以上会员参加方为有效。
A、1/2
B、1/3
C、2/3
D、3/4
62、按照股指期货投资者适当性制度的要求,投资者保证金账户可用资金余额以()作为计算依据。
A、期货公司对客户收取的保证金标准
B、交易所规定的保证金标准
C、交易所对结算会员收取的保证金标准
D、结算会员对交易会员收取的保证金标准
63、我国期货交易所应当向中国证监会报告的义务有:
每一季度结束后()日内,每一年度结束后()日内,提交有关经营情况和有关法律、法规、规章、政策的执行情况的季度和年度工作报告。
A、5;10
B、10;20
C、15;30
D、7;14
64、下列属于期货公司的风险的是()
A、交易所的风险管理制度不健全或执行风险管理制度不严
B、客户资信状况恶化、客户违规行为产生的风险
C、客户投资决策失误或违规交易等行为所产生的风险
D、对期货市场监管不力、法制不健全
65、宋体审定公司制期货交易所章程、交易规则及其修改草案是公司制期货交易所()的职权。
A、监事会
B、董事会
C、专门委员会
D、股东大会
66、宋体期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式,由()制定。
A、证券公司
B、期货公司
C、中国期货业协会
D、期货交易所
67、下列关于期货公司及其从业人员从事资产管理业务行为的说法中,合法的是()
A、以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户
B、向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺
C、占用、挪用客户委托资产
D、接受客户委托,向客户提供风险管理顾问等服务
68、期货交易所董事会每届任期()年。
A、1
B、2
C、3
D、5
69、宋体期货公司不得为知识测试评分低于()分的投资者申请开立股指期货交易编码。
A、90
B、95
C、85
D、80
70、股指期货的交割方式是()
A、以某种股票交割
B、以股票组合交割
C、以现金交割
D、以股票指数交割
71、首席风险官发现期货公司存在违法违规行为,应先向()提出整改意见。
A、期货公司总经理或相关责任人
B、期货公司董事长或董事会
C、期货公司股东大会
D、期货公司监事会
72、期货公司申请金融期货交易结算业务资格,其注册资本应不低于人民币()万元,申请日前2个月的风险监管指标应持续符合规定的标准。
A、1000
B、2000
C、3000
D、5000
73、依《期货交易管理条例》的规定,交割仓库由()指定。
A、中国证监会
B、期货交易所
C、期货公司
D、客户
74、全面结算会员期货公司可以根据非结算会员的资信及市场情况调整()标准。
A、佣金
B、准备金
C、储备金
D、保证金
75、期货公司变更住所,向拟迁入地中国证监会派出机构提交的申请材料中不包括()
A、变更住所申请书
B、妥善处理客户保证金和持仓的报告
C、变更住所的详细计划
D、申请日前三个月符合期货公司风险监管的指标标准
76、期货交易所中层管理人员的任免应报()备案。
A、中国期货业协会
B、本交易所会员大会
C、本交易所理事会
D、中国证监会
77、客户王某收到期货公司追加保证金通知后,表示将会尽快补足保证金。
第二天,王某未能按照规定补足保证金,要求公司暂时为其保留持仓。
由于王某资信状况一直良好,。
期货公司与王某签订了书面保仓协议,如果随后交易中,王某账户穿仓,以下说法中正确的是()
A、保留持仓期间造成的损失,由客户自己承担,穿仓造成的损失由期货公司承担
B、保留持仓期间造成的损失,由期货公司承担担,穿仓造成的损失由期货公司承担
C、全部损失由客户承担
D、全部损失有期货公司承担
78、不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效,该机构按客户的交易指令人市交易的,收取的佣金应当返还给客户,交易结果由()承担。
A、该经营机构
B、客户
C、期货交易所
D、客户和经营机构共同承担
79、关于期货交易所,下列说法正确的是()
A、中国证监会提议时可以召开期货交易所会员大会
B、期货交易所会员大会由大会主席主持
C、期货交易所总经理、副总经理由中国证监会任免
D、期货交易所总经理每届任期3年,可以连任3届
80、全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的,应当在签订,变更或者终止结算协议之日起()个工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。
A、3
B、5
C、7
D、15
二、多选题(本大题共40小题,每题1分,共40分)
1、宋体下列()情形,经纪公司可以解除与投资者的《经纪合同》,对投资者帐户进行清算并予以销户。
A、自然人投资者死亡、丧失民事行为能力或者法人投资者终止的
B、自然人投资者被法院宣告失踪的
C、投资者被法院宣告进入破产程序的
D、经纪公司与投资者约定的并不违反法律法规的情形
2、宋体期货从业人员必须遵守()
A、中国期货业协会的自律规则
B、中国证监会的规定
C、期货交易所的自律规则
D、相关法律、行政法规
3、宋体客户的交易保证金不足,期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金,客户要求保留持仓并经书面协商一致的,一旦出现损失,则()
A、穿仓造成的损失,由客户承担
B、穿仓造成的损失,由期货公司承担
C、对保留持仓期间造成的损失,由客户承担
D、对保留持仓期间造成的损失,由期货公司承担
4、宋体刘某、王某、张某、李某为期货公司从业人员。
因执业过程中存在违法违规行为,有关机构分别对其采取了训诫、公开谴责、责令改正、暂停从业资格考试等措施。
则上述4人应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训的包括()
A、刘某
B、王某
C、张某
D、李某
5、宋体期货公司会员违反金融期货投资者适当性制度的,交易所可以对其采取的处理措施包括()。
A、责令整改
B、暂停受理申请开立新的交易编码
C、暂停或者限制业务
D、调整或者取消会员资格
6、宋体期货交易所会员享有的权利包括()
A、参加会员大会,行使选举权、被选举权和表决权
B、按照期货交易所章程和交易规则行使抗辩权
C、联名提议召开会员大会
D、按照规定转让会员资格
7、宋体客户王某收到期货公司追加保证金通知后,表示将会尽快补足保证金。
第二天,王某未能按规定补足保证金,其保证金仍然低于交易所交易所规定的保证金水平,要求公司暂时为其保留持仓,由于王某资信状况一直良好,期货公司与王某签订了书面保仓协议,如果随后交易中,王某账户穿仓,以下説法中正确的是()
A、上述保仓协议违反相关法律、法规规定
B、保留持仓期间造成的损失,由期货公司承担;穿仓造成的损失由客户承担
C、上述保仓协议不违反相关法律、法规规定
D、保留持仓期间造成的损失,由客户承担;穿仓造成的损失由期货公司承担
8、宋体某期货公司任命王某为本公司的首席风险官,王某在开展工作过程中,发现公司在保证金安全保管工作中存在重大问题,王某将相关问题口头反馈给公司总经理张某。
张某要求相关部门对存在的问题进行整改,解决了部分问题,但仍未达到要求,王某在张某的说服下,接受了整改结果。
因公司的整改仍未达到要求,下列说法中正确的有()。
A、王某接受总经理劝说,接受整改结果,事后期货公司发生重大风险,王某可以因为曾向总经理提出整改意见而被从轻处罚
B、王某如因坚持要求公司整改而遭公司解聘,可向证监会报告,证监会有权要求公司重新聘任王某
C、必要时,王某应当向公司住所地中国证监会派出机构报告
D、王某应当及时向期货公司董事长、董事会常设风险管理委员会或者监事会报告
9、宋体吴某为期货公司客户,在该期货公司工作人员推荐下,吴某将交易全权委托给该期货公司工作人员丁某进行操作。
不久,吴某发现其账户发生亏损10万元,遂向法院提起诉讼。
按照法律法规,吴某不可能获得的赔偿数额是()
A、9万元
B、10万元
C、8万元
D、6万元
10、宋体某期货公司拟聘请任张某为期货公司的首席风险官,对张某的提名和聘任,下列说法正确的是()
A、拟任职的人员应当取得证监会核准的任职资格
B、公司如设有独立的董事,应当经全体独立董事同意
C、应当根据章程的规定进行提名和聘任
D、应当由股东会做出决议
11、宋体期货公司()的,应当在中国证监会指定的媒体上公告。
A、设立
B、变更分支机构
C、分支机构终止
D、营业部亏损
12、宋体中国证监会派出机构按照属地监管原则,对辖区内营业部的()进行监督管理。
A、设立、变更、终止
B、创建、设立、变更
C、日常经营活动
D、项目审批
13、宋体下列用语的含义正确的有:
()
A、资产、流动资产,是指期货公司的自身资产,不含客户保证金
B、资产、流动资产,是指期货公司的自身资产,含客户保证金
C、负债、流动负债,是指
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