基金从业押题.docx
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基金从业押题.docx
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基金从业押题
1.股权投资基金尽职调查的目的是尽可能全面获取目标公司的真实信息,它具有()的作用
Ⅰ.价值发现
Ⅱ.风险清除
Ⅲ.投资决策辅助
Ⅳ.风险发现
AⅠ.Ⅱ.Ⅳ.BⅠ.Ⅲ.Ⅳ.CⅠ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.DⅠ.Ⅱ.Ⅲ.
2.普通投资者主动要求购买与之风险承受能力不匹配的基金产品,下列表述错误的是
A基金募集机构对普通投资者进行审核,确认其不属于风险承受能力最低类别投资者
B基金募集机构以纸质或者电子文档的方式向投资者进行特别警示,告知该产品或服务风险高于投资者承受能力
C普通投资者还需要同时声明基金募集机构及其工作人员没有在基金销售过程中主动推荐该基金产品或服务的信息
D基金募集机构履行特别警示义务后,C1型普通投资者可以购买高于其风险承受能力的基金产品
3.股权投资基金募集机构应当向投资者揭示基金风险并安排签署风险揭示书,风险揭示书中的一般风险包括()
Ⅰ.资金损失风险
Ⅱ.流动性风险
Ⅲ.基金运营风险
Ⅳ.基金委托募集所涉风险
AⅠ.Ⅱ.Ⅲ.BⅡ.Ⅲ.Ⅳ.CⅢ.Ⅳ.DⅠ.Ⅳ.
4.对于股权投资基金,基金投资者的受托人包括()Ⅰ.基金管理人Ⅱ.基金托管人Ⅲ.基金销售机构Ⅳ.基金份额登记机构
AⅠ.Ⅱ.Ⅲ.BⅠ.Ⅱ.CⅠ.Ⅱ.Ⅲ.4DⅡ.Ⅲ.Ⅳ.
5.股权投资基金A投资了企业B,上市公司C与企业B在客户群体及业务相关度度高,为了整合资源实现协同发展,C通过向B的股东非公开发行新股以及支付现金的方式,用于收购基金A所持有的企业B的股权,从而使其实现间接上市,基金A最终通过公开市场转让C的股票实现退出。
B间接上市的方式为()
A要约收购
B股票首次公开发行
C参与上市公司重大资产重组
D借壳上市
6.公司型股权投资基金章程必备条款包括()Ⅰ.股东出资Ⅱ.投资事项Ⅲ.利润分配及亏损分担Ⅳ.财务会计制度
AⅠ.Ⅲ.Ⅳ.BⅠ.Ⅱ.CⅢ.Ⅳ.DⅠ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
9.甲股权投资基金投资了某医院管理公司X,双方签署了包括保密条款的投资协议,甲基金肯违反保密义务的行为是()
A向基金审计师提供了X项目的年度财务报表
B经X项目书面允许向媒体披露了其最新纳入托管的医院名称
C在向基金投资者定期披露的基金报告中描述X项目投资金额及项目基本情况
D向基金现有投资组合中同行业项目的高管咨询确认X项目扩张规划的合理性
10.股权投资基金在进行业务尽职调查时,关于管理团队调查的关注内容,通常不包括()
A董事会成员履历
B薪酬体系与期权/股权激励机制
C公司年度招聘计划
D管理团队履历
11.除中国证监会外,其他相关政府部门也在各自职责范围内行使对股权投资基金的管理职权,以下表述错误的是()
A外交部负责跨境股权投资基金的监管工作
B工商行政管理部门负责股权投资基金的工商登记工作
C财务部和国家发展改革负责政府投资基金的管理和规范工作
D财务部和国家税务总局负责股权投资基金的税收管理工作
12.关于创业投资基金与并购基金的投资方式,以下表示正确的是()、
A创业投资基金与并购基金通常采用转移企业所有权的投资方式
B创业投资基金通常对企业增量股权进行投资,并购基金通常对企业存量股权进行投资
C创业投资基金与并购基金通常借助杠杆资金进行投资
D创业投资基金通常投资创新型成长阶段企业,并购基金通常投资有协同效应的成熟阶段企业
13申请登记为基金管理人的机构从事()业务,中国证券投资基金业协会不予登记
A担保B投资管理C股权投资D基金管理
14.关于尽职调查,表述正确的是
Ⅰ.对于处于扩张期的企业,对其产品服务、发展战略及市场因素的关注程度相对早期企业要更高一些,管理团队则不再是重点关注的事项
Ⅱ.对于处于相对较早发展阶段的创业企业,业务尽调的重点是管理团队和产品服务部分
Ⅲ.企业融资需求及结构、计划投资项目、可行性研究报告及政府批文等均是在对成熟期企业做业务尽职调查时需要考察的部分
Ⅳ.税收及政府优惠政策的尽职调查的重要内容
AⅠ.Ⅱ.Ⅲ.BⅢ.Ⅳ.CⅡ.Ⅳ.DⅡ.Ⅲ.Ⅳ.
15.法律意见书重点核查内容中,根据申请机构有效的营业执照、公司章程确定申请机构(),如不具备与基金管理人业务属性密切相关的信息,中国证券投资基金业协会将不予登记
Ⅰ.名称Ⅱ.注册地Ⅲ.经营范围Ⅳ.注册资本
AⅠ.Ⅳ.BⅠ.Ⅲ.CⅡ.Ⅲ.DⅡ.Ⅳ.
16基金服务机构开展基金服务业务之前,必须具备的条件是()
A在中国证券投资基金业协会取得基金服务业务的审批资格
B在中国证监会取得基金服务业务的审批资格
C在中国证监会进行登记
D在中国证券投资基金业协会进行登记
17投资后管理中,通常对被投资企业的经营指标进行追踪,相应关注的内容不包括()
A企业收入与净利润情况
B相关产业动向及政府政策变动情况
C产品市场占有率和竞争状况
D高层管理人员尽职与异动情况
18基金服务机构在开展业务过程中,因违法违规、违反服务协议等原因给基金财产造成损失,处理方式为()
A服务机构先行承担赔偿责任,再按服务协议约定与基金管理人进行责任分配与损失追偿
B服务机构承担全责并进行赔偿
C基金管理人承担全责并进行赔偿
D基金管理人先行承担赔偿责任,再按照服务协议约定与服务机构进行责任分配与损失追偿
19有关估值条款与估值调整条款,下列表述错误的是
A估值条款只约定目标公式的估值金额和估值前提假设,不涉及股权投资基金的投资方式
B估值调整机制的使用需要一定的触发条件
C投资前估值是目标公司接受投资前估值,投资后估值等于目标公司接受投资后的估值,投资后估值等于投资前估值加上新股投资额
D估值调整条款也常常被称为估值调整协议或对赌条款
20投资机构A对项目企业B实施投资后,为及时获取企业信息,机构A投资经理可采取的方式包括()
Ⅰ.作为职工代表监事,参加被投资企业的监事会
Ⅱ.请被投资企业提供与企业经营状况相关的报告
Ⅲ.采取电话或会面、到被投资企业实地考察等方式与企业管理人沟通接触
Ⅳ.作为董事会观察员,参与被投资企业董事会事项的讨论
AⅡ.Ⅲ.BⅠ.Ⅱ.Ⅲ.CⅡ.Ⅲ.Ⅳ.DⅠ.Ⅲ.Ⅳ.
21符合全国中小企业股份转让系统挂牌条件基本标准是()
1.依法设立且存续满一年
2.业务明确,具有持续经营能力
3.公司治理机制健全,合法规范经营
4.股权明晰,股票发行和转让行为合法合规
AⅠ.Ⅱ.Ⅲ.BⅡ.Ⅲ.Ⅳ.CⅠ.Ⅱ.4DⅠ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
22关于项目退出意义表述,错误的是
A通过股东投资退出实现的收益可以衡量资本增值,有效的对投资活动进行价值发现、核算和评价
B只有建立健全、完善的项目退出机制,才能确保股权投资基金项目的顺利退出,保证基金持续流动性,实现基金预期目标
C股权投资基金通过投资目标企业,控制企业的经营和管理权,进而实现投资收益,控制风险
D当无法获取预期收益甚至存在亏损的可能性时,及时进行项目退出可适度规避投资风险
23.股权投资基金管理人不得()Ⅰ.将其管理的两只股权投资基金存入同一银行账户,汇总进行股权投资活动Ⅱ.指派投资管理能力强、经验丰富的团队管理大基金,指派投资管理能力稍弱的新手管理小基金Ⅲ.对不同的基金按不同费率收取管理费Ⅳ.对不同的基金不同比例获得业绩报酬
AⅠ.Ⅱ.BⅠ.Ⅲ.CⅡ.Ⅳ.DⅠ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
24A公司为在中国证券投资基金业协会登记的管理人,管理Z股权投资基金,不符合Z基金潜在投资人条件的是
A已在中国证券投资基金业协会备案成为私募基金的有限合伙企业,拟对Z基金投资120万元
B具有相应的风险识别能力和风险承担能力且净资产为1000万元的有限责任公司,拟对Z基金投资120万元
CA公司负责管理该只基金的从业人员张某,近三年个人年均收入约25万元,拟对Z基金投资80万元
D拥有一套价值约1000万元的房产及200万元的银行存款的退休人李某,拟对Z基金投资120万元
25某有限合伙型创业投资企业采用以下方式投资,其中可以享受《国际税务总局关于有限合伙制创业投资企业法人合伙人企业所得税有关问题的公告》中所规定的优惠政策的是
A采用股权投资的方式投资于未上市的中小高新技术企业
B采用股权投资的方式投资于已上市的中小高新技术企业
C采用债权投资的方式投资于未上市的中小高新技术企业
D采用债权投资的方式投资于已上市的中小高新技术企业
26股权投资基金的财务尽职调查工作通常启动时点为()
A投资人初次接触目标公司时
B投资人完成目标公司估值后
C投资人与目标公司达成初步合作意向后
D投资人签署对目标公司的投资协议后
27创业投资基金的投资范围包括
I初创阶段的科技企业
II未上市的成熟期企业
III全国中小企业股份转让系统挂牌企业
IV创业板上市公式
AⅠ.BⅠ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.CⅠ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅰ.Ⅱ.
28小李、某创业投资基金分别是A生物科技公司的天使投资人和A轮投资机构,并享有常见的股东权利。
现小李欲出售其持有的部分公司股权,该基金此时可以选择行使的股东权利可能是
A拖售权
B回售权
C反稀释权
D第一拒绝权
29以下可认定为以非法占有为目的的诈骗行为的情形是
Ⅰ.集资后不用于生产经营活动,导致集资款不能返还的
Ⅱ.肆意挥霍集资款,致使集资款不能返还的
Ⅲ.将集资款投资于高风险项目,致使集资款不能返还的
Ⅳ.携带集资款逃匿的
AⅠ.Ⅱ.Ⅳ.BⅠ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.CⅠ.Ⅱ.Ⅲ.DⅡ.Ⅲ.Ⅳ.
30关于估值调整条款,表述错误的是
A估值调整条款通常约定,在一定期限之后如果企业未能完成一定指标,将对投资者按规则进行补偿
B估值调整条款的触发条件是指目标公司的实际业绩未达到事先约定的业绩目标
C估值主要依据公司当时的经营业绩以及对未来经营业绩的预测做出,具有一定的风险性
D估值调整条款的主要目标是用来弥补投资者因企业实际价值降低而蒙受的损失
31资产管理行业制度设计的核心目标是
A保护投资者权益
B基金管理人合规运营
C保护基金管理人
D基金托管人合规运营
32关于境内股票首次公开发行的市场,表述错误的是
A深圳证券交易所中小板
B上海证券交易所主板
C深圳证券交易所主板
D上海证券交易所创业板
33关于全国股份转让系统挂牌的基本流程,以下说法错误的是
A材料制作阶段,由拟申请企业牵头完成包括《推荐报告》在内的各项书面申请文件
B决策改制阶段的一个关键工作是完成股份制改造
C登记挂牌阶段的工作包括分配股票代码、股份登记存管等
D反馈审核阶段,股转系统接受申请材料,并出具审查反馈意见
34公司型基金合同的法律形式为
A合伙协议
B公司章程
C议事规则
D投资协议
35在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时,经国务院证券监督管理机构主要负责人批准,可以限制被调查事件当事人的证券买卖,但限制期限不得超过()交易日,案情复杂的,可以延长()交易日
A15;20B20;20C20;15D15;15
36某企业正与A股权投资基金进行洽谈,双方已经签署保密协议,该企业的以下行为可能违反保密义务的是
A将A基金主页上介绍的尽职调查流程转述给企业的A轮投资人
B经A基金书面允许,将A基金对公司的估值建议告知企业的重要商业伙伴
C创始人向其一位股权投资基金行业的好友私下征求关于投资协议的意见
D创始人向企业重要股东沟通关于待签署投资协议的意见
37根据已有条件,以下不能确认为股权基金合格投资者的是
A持有价值500万元房产的无收入大学在校生
B社会保障基金
C持有市值350万元股票的某工厂流水线员工
D依法设立的上海某慈善基金
38关于基金销售机构,下列表述错误的是
A在中国证监会注册取得基金销售业务资格
B可自行募集股权投资基金
C从事股权投资基金募集的合格主体
D是中国证券投资基金业协会会员
39投资协议中的优先认购权条款仅适用于目标企业()Ⅰ.发行新股Ⅱ.发行可转换债3其他股东对外出售股权
AⅠ.Ⅱ.BⅠ.Ⅱ.Ⅲ.CⅠ.Ⅲ.DⅢ.
40关于反摊薄条款及降价融资,以下表述错误的是
A反摊薄条款本质上是一种价格保护机制
B反摊薄条款的意义主要是未来保护前轮投资者,而非后轮投资者
C降价融资意味着投资者先前购买的股权对价相对更为高昂,从而使投资者遭受损失
D经营状况较为成熟的企业比早中期创业企业更需要反摊薄条款
41关于投资协议和投资备忘录的估值条款,以下说法正确的是
A保证股权投资基金作为投资人对一些重大事项的一票否决权
B股权投资基金作为投资人投入一定金额的资金可在目标公司中获取相应股权比例
C保证投资方对了解的目标公司商业机密不得泄露
D保证不会因公司以更低发行价进行新一轮融资导致投资人股权贬值
42某投资机构已完成对某初创期企业的A轮投资,为了较好的提升被投资企业价值,下列选项中,短期内投资机构不应侧重提供的增值服务是
A协助完善企业的公司治理
B协助公司进行后续再融资
C为企业推荐咨询服务或专业人才
D协助推动企业在主板上市
43关于中国证券投资基金业协会对基金服务机构可采取的自律措施,以下表述错误的是
A基金服务机构有一般违规情形的,中国证券投资基金业协会可以要求其限期整改
B基金服务机构严重违规的,中国证券投资基金业协会可视情节轻重对其采取公开谴责、暂停办理相关业务、撤销其基金服务机构登记或取消会员资格等纪律处分
C基金服务机构严重违规的,中国证券投资基金业协会可对其主要负责人采取加入黑名单、公开谴责、暂停或取消基金从业资格等纪律处分
D一年之内基金服务机构由两次被要求限期整改的,中国证券投资基金业协会可以采取撤销其基金服务机构登记或取消其会员资格等纪律处分
44在已投企业未来增加发行股价时,股权投资基金可以通过()保护其股权比例不被稀释
A优先认购权条款
B排他性条款
C反摊薄条款
D保护性条款
45下列募集资金的行为不属于可能构成非法吸收公众存款罪的时
A向投资者发售虚构基金
B冒充境外某知名企业的代理机构在境内募集资金
C以自有房产抵押向亲友借款投资某公司
D以不存在的某个项目作为投资标的募集资金
46关于财务尽职调查的工作内容,以下表述错误的是
A对于公司利润表中的非经常性损益,应关注其对利润的影响
B公司近期的收购兼并中被收购企业资产总额或营业收入或净利润超过收购前公司相应项目的一定比例时,应获取被收购企业前一年的财务报表和核查其财务状况
C公司经营活动产生的现金流量净额低于同期净利润时,应进行专项核查
D对于公司披露的参股子公司,应获取最近三年的财务报告及审计报告
47某股权投资基金实缴5亿元,存续5年,基金清算,不考虑其他税费,可分配金额为10亿元,先还投资者本金,门槛收益率8%,超出门槛收益部分,可向管理人分配,直至业绩报酬分配比例达到所有投资者门槛收益与追赶金额之和的20%,剩余资金按照二八分配至基金管理人与投资者。
计算基金管理人可分的业绩报酬金额为
A1亿元B0.6亿元C0.8亿元D1.3亿元
48下列各类股权投资基金中,无须在工商行政管理机构办理工商登记手续的是()
A信托型股权投资基金
B股份有限公司型股权投资基金
C合伙型股权投资基金
D有限责任公司型股权投资基金
49关于股权投资基金运行期间应向投资者披露信息,以下表述符合规定的是()
A股权投资基金变更托管银行,基金的信息披露义务人不需要向投资者披露
B股权投资基金正常运行期间,基金的信息披露义务人可以不向投资者披露基金投资项目
C股权投资基金运行期间,应当每周向投资者披露基金投资项目
D股权投资基金管理人应在基金合同中约定向投资者披露基金投资、投资收益分配、基金承担的费用和业绩报酬等信息
50股权投资基金募集不得()
1.提醒投资者其投资本金可能会发生损失
Ⅱ.提醒投资者其投资收益得不到保证
Ⅲ.向投资者承诺本金不受损失
Ⅳ.向投资者承诺其投资收益不低于年化3%
AⅢ.Ⅳ.BⅣ.CⅠ.Ⅱ.DⅠ.Ⅲ.
51关于股权投资基金管理人的内部控制,表述正确的是
Ⅰ.股权基金管理人开展业务外包应制定相应的风险管理框架及制度
Ⅱ.投资决策应符合合同所约定的预期收益、投资范围、投资策略
Ⅲ.所有基金都应由基金托管人进行托管
Ⅳ.管理人选择基金服务机构时应关注该服务机构是否存在与基金服务业务冲突的业务
AⅠ.Ⅱ.Ⅳ.BⅡ.Ⅲ.CⅠ.Ⅳ.DⅡ.Ⅳ.
54根据相关法律法规要求,契约型基金合同应当包括
Ⅰ.董事会的组成、职权和议事规则
Ⅱ.基金财产的估值和会计核算
Ⅲ.执行事务合伙人的更换程序
Ⅳ.基金交易及清算交收安排
AⅡ.Ⅲ.BⅠ.Ⅱ.CⅡ.Ⅳ.DⅢ.Ⅳ.
55关于股权投资基金收益分配的门槛收益,以下表述正确的是
A当投资人收回全部投资本金后,再进行门槛收益的分配
B基金应先向管理人支付业绩报酬,再向投资人分配门口收益
C管理人应保证投资人实现门槛收益
D所有股权投资基金均应再合同中约定门槛收益率
56如果甲合伙企业是乙合伙企业的合伙之一,则该架构中企业所得税的纳税义务人是
A是甲合伙企业
B是甲合伙企业和乙合伙企业
C既不是甲合伙企业,也不是乙合伙企业
D是乙合伙企业
56关于锁定期的表述错误的是
A自愿锁定是指在强制锁定的基础上,未来提升投资者信心,公司的实际控制人、高管、股董事、监事、控股股东等自愿承诺在一定时间内不对外转让其持有的上市公司的股份
B锁定期分为强势锁定和自愿锁定
C强制锁定是根据法律法规或公司章程规定的关于股份锁定的规则
D锁定期的设置,通常是为了保护中小投资者的利益,防止内部人利用信息优势获得不当利益
57以下信息披露义务人披露基金信息时,不属于禁止性行为的是
A公开披露
B向投资者披露投资者账户信息
C向投资者承诺承担基金亏损
D向投资者预测基金投资收益
58股权投资基金募集资金的主要要求应当包括
Ⅰ.向合格投资者募集
Ⅱ.非公开募集
Ⅲ.按规定进行信息披露
Ⅳ.不做规定收益承诺
AⅠ.Ⅱ.Ⅲ.BⅠ.Ⅲ.Ⅳ.CⅠ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.DⅠ.Ⅱ.Ⅳ.
59创业投资基金投资目标企业的根本目的是
A在项目发展不如预期时,及时进行项目退出适度规避投资风险
B经过良好的管理和运作后实现被投企业股权价值的增加
C通过股权投资及退出获得高额收益
D控制企业的经营及管理权
60中国证监会对股权投资基金进行事中事后监管时,有权采取的措施包括
Ⅰ.全程监管Ⅱ.现场检查Ⅲ.非现场检查Ⅳ.刑事拘留
AⅡ.Ⅲ.BⅠ.Ⅱ.CⅠ.Ⅲ.DⅡ.Ⅳ.
61股权投资基金A拟投资B公司,在投资框架协议中约定排他性条款,关于排他性条款的作用,以下正确的是
A避免B公司核心技术团队被竞争对手挖走
B确保B公司拟在上市前增发新股时需要取得A基金同意
C确保A基金在投资框架协议签署日前决定不执行投资计划,应立即通知B公司
D尽快锁定此投资机会,以免被其他投资机构捷足先登
62关于公司型基金的收入和所得税,以下表述正确的是
Ⅰ.应纳税所得额时每一纳税年度收入总额减除不征税收入、免税收入、各项扣除、允许弥补的以前年度亏损后的余额Ⅱ.公司股东作为基金投资人所获得股息、红利等权益性收入需承担双重征税Ⅲ.转让财产收入、股息,以及红利等是公司型基金的主要收入来源Ⅳ.特许权使用费收入不属于公司型股权投资基金纳税收入
AⅠ.Ⅱ.BⅡ.Ⅲ.CⅢ.Ⅳ.DⅠ.Ⅲ.
63某股权投资基金投资A项目投入成本1亿元,当前估值Ⅰ.5亿元,B项目投入成本2亿元,当前估值Ⅰ.8亿元;C项目投入成本3亿元,近期已签约回购协议,股权对价5亿元,回购款尚未收到,另外基金账面银行存款5000万元,应付基金管理人费用3000万元,当前基金资产净值为()亿元
A8.5B8.8C9.1D8.3
64股权投资母基金可以通过()业务形式投资股权基金。
Ⅰ.一级投资Ⅱ.二级投资Ⅲ.直接投资
AⅠ.Ⅱ.Ⅲ.BⅠ.Ⅲ.CⅡ.Ⅲ.DⅠ.Ⅱ.
65股权投资基金存在由委托代理关系中信息不对称导致的代理风险,还具有流动性低、风险性较高、杠杆率较高等特点。
鉴于上述情况,股权投资基金监管的目标主要包括()
Ⅰ.保护基金投资者合法权益
Ⅱ.维护一二级市场交易秩序
Ⅲ.防范系统性金融风险
Ⅳ最大化监管效率
AⅠ.Ⅱ.Ⅲ.BⅠ.Ⅲ.CⅠ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.DⅡ.Ⅲ.
66关于募集机构的责任与义务,以下表述正确的是
Ⅰ.委托募集时,募资机构和基金管理人以此在募资阶段和投资阶段,负责基金资产和财产安全
Ⅱ.委托募集时,应由募集机构履行风险提示义务、反洗钱义务,并进行合格投资者审查与确认
Ⅲ.募集机构应建立相关制度,确保基金投资者的未公开信息不被用于非法交易
Ⅳ.募集机构应保障基金财产和客户资金安全,如基金分配账户安排、保本承诺等
AⅠ.Ⅳ.BⅠ.Ⅱ.CⅡ.Ⅲ.DⅢ.Ⅳ.
67A股权投资基金2010年1月对B企业投资人民币5000万元,持有股权比例5%,并约定了回售权条款,以投资后5年内未实现IPO为触发条件,回收价格以投资总额为基础约定收益率为8%。
截至2015年1月B企业已向A公司,累计派发现金分红人民币600万元,B企业于2014年底完成第一轮融资但尚未IPO,企业投后估值为人民币20亿元,此轮融资后A基金持有股权比例为4%。
以下表述正确的是
A受未能触发IPO条件的触发,A基金必须强制执行回售权,出售价款总额6400万元
B受未能触发IPO条件的触发,A基金必须强制执行回售权,出售价款总额8000万元
C受未能触发IPO条件的触发,A基金可以强制执行回售权,出售价款总额6400万元
D受未能触发IPO条件的触发,A基金可以强制执行回售权,出售价款总额8000万元
68中国证监会及其派出机构对股权投资基金进行现场检查时,可以检查()
Ⅰ.投资人是否现场签署合格投资者承诺书
Ⅱ.基金的托管情况
Ⅲ.对外募集时是否对基金进行风险评级
Ⅳ.查阅与被调查事件有关的通讯记录
AⅠ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.BⅠ.Ⅱ.Ⅳ.CⅠ.Ⅱ.Ⅲ.DⅡ.Ⅲ.Ⅳ.
69关于创业投资的相关概念,表述错误的是
A创业企业,通常指处于创建或重建过程中的成长性企业,包含已经在公开市场上市的企业
B创业投资企业不得从事担保业务和房地产业务,但是购买自用房地产除外
C经与被投资企业签订投资协议,创业投资企业可以以股权和优先股、可转换优先股等准股权方式对未上市企业进行投资
D创业投资,系指向创业企业进行股权投资,以期所投资创业企业发育成熟或相对成熟后主要通过股权转让获得资本增值收益的投资方式
70关于管理人内部控制,表述正确的是
A进行内部控制时,需考虑各利益相关方之间的竞争等外部限制因素
B内部
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