药品补充申请申报事项说明.docx

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药品补充申请申报事项说明

药品补充申请申报指南

一、报SDA批准的注册事项：

1、持有新药证书的药品生产企业申请该药品的批准文号指新药研制单位获得新药证书时不具备该新药生产条件，并且没有转让给其他药品生产企业的，在具备相应生产条件以后，申请生产该新药。

 资料要求：

1.药品批准证明文件及其附件的复印件，同时提交新药证书原件2.证明性文件：

GMP证书、生产许可证、营业执照3.修订的药品包装标签样稿（附详细修订比较说明）4.样品自检报告（3批）5.现场考察报告表6.省所检验报告（3批）注意事项：

新药证书持有人应共同提出此项申请，即申请表中均应填写并共同盖章2、使用药品商品名称资料要求：

1.药品批准证明文件及其附件的复印件 2.证明性文件：

GMP证书、生产许可证、营业执照、\商标查询或注册证明3.修订的药品说明书样稿（附详细修订比较说明）4.修订的药品包装标签样稿（附详细修订比较说明）注意事项：

1.药品商品名称仅适用于新化学药品、新生物制品。

2.中药不允许使用商品名。

3.不同规格使用一个商品名。

4.商标查询或受理注册证明的单位与申报人不一致，则需提供授权申报人使用该商标的合同（原件），同时在申请表的申请理由中注明。

 5.商品名基本原则：

商品名不能包含以下文字：

有暗示疗效作用、有夸大或褒扬药品作用、有该药品通用名称、有生产单位名称、包含数字等。

6.新药拟使用商品名，应当由药品生产企业在申请新药注册时一并提出。

7.设立监测期的新药，在监测期内，申请人可以按照补充申请的要求申请增加商品名；监测期已过的药品不再批准增加商品名。

8.不设立监测期的新药，自批准首家注册后，2年内申请人可以按照补充申请的要求申请增加商品名；超过2年不再批准增加商品名。

9.新药保护期、过渡期已过的药品不再批准增加商品名。

3、增加药品新的适应症或者功能主治只能由药品生产企业提出申请。

资料要求：

1.药品批准证明文件及其附件的复印件2.证明性文件：

GMP证书、生产许可证、营业执照、3.修订的药品说明书样稿（附详细修订比较说明）4.修订的药品包装标签样稿（附详细修订比较说明）5.药理毒理研究资料6.临床研究资料其药理毒理研究和临床研究应当按照下列进行：

（1）增加新的适应症或者功能主治，需延长用药周期或者增加剂量者，应当提供主要药效学实验资料及文献资料、一般药理研究的实验资料或者文献资料、急性毒性实验资料或者文献资料、长期毒性实验资料或者文献资料，局部用药应当提供有关实验资料。

临床研究应当进行人体药代动力学研究和随机对照实验，实验组病例数不少于300例。

（2）增加新的适应症，国外已有同品种获准使用此适应症者，应当提供主要药效学实验资料或者文献资料，并须进行至少60对随机对照临床实验。

 （3）增加新的适应症或者功能主治，国内已有同品种获准使用此适应症者，须进行至少60对随机对照临床实验，或者进行以获准使用此适应症的同品种为对照的生物等效性实验。

注意事项:

1.需要说明的是，法规此处未明确增加适应症但不需要延长用药周期或者增加剂量的情况。

国家药审中心网站曾公布审评人员如下观点可参考：

根据安全有效的评价原则，此类申请应提供主要药效学实验资料及文献资料，并进行临床研究。

在未有明确要求以前，原《中（化）药新药临床研究的技术要求》规定五类新药应进行二期临床实验（实验组不少于100例，主要病证不少于60例）的要求，可作为参考，今后如有新的要求，应当按照新的规定执行。

此病例数仅为最低病例数要求，具体实验中样本量还应符合统计学要求。

2.此项申请常见问题是企业未提供临床前研究资料（即6号资料），造成注册全过程时间的延长。

6号临床研究资料的申报应当按照中药、天然药物、化学药品、生物制品申报资料工程中的要求，在临床研究前后分别提交所需工程资料。

要求提供临床研究资料，但不需要进行临床研究的，可提供有关的临床研究文献。

以上几种情况均应进行临床研究，故应提供相关临床方面资料（包括立题目的与依据、临床研究资料综述、临床研究计划与研究技术方案、临床研究者手册等）。

3.以下情况应属于增加适应症：

（1）原功能主治为中医术语描述，申请增加西医病名，如原治疗胃痛，现拟增加慢性浅表性胃炎等；

（2）原为辅助治疗药，申报修订为治疗药（取消“辅助治疗”字样）；（3）扩大适应范围，如原用于治疗中风急性期治疗，拟增加用于恢复期或后遗症期的治疗；（4）扩大适应人群或增加用于特定人群，前者如增加儿童用药，后者如抗辐射药说明书中增加“用于飞行员”等。

4.申请增加新的适应症的一般技术要求：

应有充分的立题依据、药效学和毒理实验支持以及临床研究确证。

药效学及毒理研究的一般要求：

增加适应症，须有充分可靠的药效学实验基础。

用于治疗，须建立治疗性实验的动物模型，而不能用预防性实验模型；造模时间须足够长，应以公认的疗效较好的药为阳性对照药。

剂量设置须有依据。

通过药效学实验，明确量效关系，并初步提出拟定临床剂量。

若拟定的临床剂量或用药疗程超过了原有适应症的单次用药最大剂量或疗程，则需考虑由此带来的安全性问题，故还应进行相应的毒理研究。

必要时，尚需进行动物的药代动力学研究。

临床研究：

新适应症在国内外均未批准，则临床研究应按创新药的要求。

若拟定的临床剂量未超过原有适应症的单次用药最大剂量，在保证安全的前题下，首先应进行剂量探索实验，从小剂量开始，设计多个剂量进行临床实验，通过剂量探索实验，筛选出临床有效剂量。

然后，以此剂量，再进行扩大的临床实验，进一步验证疗效及安全性。

若拟定的临床剂量超过了原有适应症的单次用药最大剂量，则还须首先进行工期临床的耐受性实验，初步确定剂量安全范围；在此范围内进行剂量探索实验，筛选出临床有效剂量；然后，再进行扩大的临床实验，进一步验证疗效及安全性。

4、变更药品规格

资料要求：

1.药品批准证明文件及其附件的复印件

2.证明性文件：

GMP证书、生产许可证、营业执照、 

中药品种保护情况检索报告单原件

3.修订的药品说明书样稿（附详细修订比较说明）

4.修订的药品包装标签样稿（附详细修订比较说明）

5.药学研究资料：

处方、工艺、质控（质量对比）、稳定性、包材

6.现场考察报告表

7.省所检验报告（3批）

8.药品实样

注意事项：

1.仅中药增加薄膜包衣、中药各种丸剂间改变的需要提供现场考核表并进行现场考察。

2.变更含义：

增加、减少、改变。

改薄膜衣、素片、糖衣片按增加规格申报；糖衣改薄膜衣，规格项中应提供包薄膜衣后的片重规格。

3.增加规格品种目前暂不要求提高质量规范。

4.大蜜丸与浓缩丸：

因大蜜丸与浓缩丸两者工艺不同，在化学成分上具有一定差别，因此在打粉制丸的基础上增加浓缩丸不应按增加规格申报，参照注册经管办法附件一注册分类9进行申报。

5.对处方中含有马兜铃酸的药材的品种，应慎重考虑其安全性方面的隐患，在没有取得足以支持其安全性的资料时，不宜申报增加规格。

6.如中保检索单的时间在国家局受理资料时已超过6个月，需重新进行中保检索，故企业应注意时间差问题。

7.药物制剂的规格，是根据药代动力学、药效动力学、机体因素及方便用药等综合因素而规定确立的，是客观的、科学的，而非主观的、随意的。

在没有充分理论依据及临床实验支持的基础上，不应随意改变。

因此申请变更制剂规格应有科学、合理的依据。

另外，在单纯变更规格的补充申请中不应对已批准的用法用量及适应症进行改变，如须改变用法用量及适应症应同时提出进行临床研究申请，待批准临床研究后，进行规范的随机对照的临床实验，当其结果能够表明安全有效性后，方能批准上市。

目前申报资料中常见以下几种情况，难以获得批准：

（1）规格过大，超过一次用量：

注射液（大输液及小针剂）、粉针剂其规格应符合国家药品经管当局核准的说明书中一次给药剂量，但有些研制单位开发时未注意此问题，如某药一次用量为1g，原有规格为100ml:

1g，但申报规格为200ml:

2g，此规格无法一次应用，分次使用会带来剂量不准或者药品质量可能发生改变等问题。

（2）规格过小，小于一次用量：

增加规格的输液品种，其规格不应小于国家药品经管当局核准的说明书中规定的用法用量中一次给药量，规格小于一次给药量药物剂量不够难以发挥疗效或者增加污染的机率。

如某药用量为儿童10mg/kg/次，原规格为250ml:

0.1g，现申报增加50ml:

20mg规格，此用量已低于新生儿治疗所需剂量，无法应用，如多瓶连续使用会使污染几率增加。

（3）以临床非规范用药方法作为增加规格的依据：

增加规格的品种，应以国家药品经管当局核准的说明书中对用法用量的规定为依据，如用法用量发生改变，一般需进行相应的药理、毒理、药代及临床研究，而不能按简单的增加规格品种申报。

如某抗生素类药，说明书中用法用量为一次1g，每6小时一次，但研制单位申报规格为2g／支，每12小时一次，理由为某些临床单位在临床应用时按每次2g给药，每日二次，而从此类药物药代特点分析，因其半衰期短，由四次给药改为二次给药难以维持药效，临床虽有单位在应用，但属不规范用药，该用法用量未经临床研究证明其安全和有效，不能作为增加规格的依据。

（4）药物浓度改变

增加规格的输液品种，如药物浓度发生改变，有可能影响到品种的安全有效性。

原则上，已有国家规范药品申请增加规格，药物浓度应保持与原规格产品一致。

（5）部分增加规格申请是为了小儿服用方便，故改为较小规格包装。

值得注意的是，很多这类申请的品种，其原规格的规范和说明书中并未推荐可以用于儿童，其改为小规格后说明书增加了儿童的用法用量，如果未有临床研究资料的支持是不妥的。

儿童因为其疾病的特点及对药物的反应均可能与成人不同，其用药有其特殊的规律性。

一般来讲，原说明书中无儿童用法用量者，多无儿童用药的研究数据，因此不能在未进行临床研究的情况下推荐儿童应用。

5、变更药品处方中已有药用要求的辅料

资料要求：

1.药品批准证明文件及其附件的复印件 

2.证明性文件：

GMP证书、生产许可证、营业执照

3.修订的药品说明书样稿（附详细修订比较说明）*

4.修订的药品包装标签样稿（附详细修订比较说明）*

5.药学研究资料：

处方、工艺、质控（质量对比）、稳定性、包材

6.省所检验报告（3批）

7.药品实样

*项指如有修改的应当提供 

注意事项:

药品注册申报时应提供的辅料相关资料：

1.药品注册申报资料中应提供所使用辅料的合法来源、质量规范等相关资料。

如国产辅料可提供批准生产的证明文件、购买发票、执行的质量规范、生产单位出厂检验报告或申报单位自检报告。

进口辅料应提供《进口药品注册证》、质量规范、口岸药检所检验报告或生产企业自检报告。

对于目前国内尚无药用规格的着色剂、矫味剂，口服制剂中可使用符合食用要求的食品添加剂。

2.制定内控规范的辅料，应提供原质量规范、制定的内控规范、制定依据、检验报告书。

内控规范的制定应本着使用安全，质量可控的原则。

3.在制剂处方筛选资料中应明确各辅料的作用，说明选用及用量依据。

辅料的选用应符合剂型对辅料的一般要求，并应注意有关配伍禁忌等方面的问题。

对非常规使用的辅料，更应详细说明选用及用量依据，并提供相关的实验资料及文献资料。

4.辅料若改变给药途径或用量超过常规用量，应提供安全性方面的实验资料及文献资料，证明在此途径或用量下使用的安全性。

5.制剂中一般不应使用有药理活性的辅料。

如使用有一定药理活性的辅料，应明确其显示药理活性的量，其用量应控制在该量之下。

6.对于需按新辅料申报注册的辅料品种，应按照有关新辅料注册的要求申请注册，提供相应的申报资料。

6、修改药品生产工艺

资料要求：

1.药品批准证明文件及其附件的复印件

2.证明性文件：

GMP证书、生产许可证、营业执照

3.修订的药品说明书样稿（附详细修订比较说明）

4.修订的药品包装标签样稿（附详细修订比较说明）

5.药学研究资料：

处方、工艺、质控（质量对比）、稳定性、包材

6.药理毒理研究资料 （#）

7.临床研究资料 （#）

8.现场考察报告表

9.省所检验报告（3批）

10.药品实样

注意事项：

1.#项说明:

改变药品生产工艺的，其生产工艺的改变不应导致药用物质基础的改变，中药、生物制品必要时应当提供药效、急性毒性实验的对比实验资料，根据需要也可以要求完成至少100对随机对照临床实验。

如果工艺的改变足以导致药用物质基础的改变,应参照附件一注册分类10进行申报。

2..从《药品注册经管办法》及注册司2003年2月8日在网上有关此问题的答疑中，可以理解为：

所谓工艺有无质的改变，其实质是看其所发生的改变是否引起药物所含的成分发生较大的改变，或是引起药物中成分在体内的吸收、利用等的较大改变。

国家药审中心网站曾公布审评人员如下观点可参考：

要判断药物所含成分是否发生较大的改变，主要与提取、浓缩、成型等工艺有关，而是否引起药物中成分在体内的吸收、利用等的改变，则主要与药物所用辅料和剂型有关。

同时还应根据临床适应症、药物本身的含成分等综合分析。

因此，研制者应尽可能多地提供能够说明“有无质的改变”的研究资料，有助于技术审评人员判断。

技术审评人员在判断一个品种工艺是否有质的改变时，是采用综合审评会的方式，即大家根据上述基本因素综合考虑，而并非只考虑药学或临床的因素。

3.注意需进行临床研究的申请应提供临床前的必要资料，避免因为不必要的补充延长注册申请的时间。

7、修改药品注册规范

资料要求：

1.药品批准证明文件及其附件的复印件

2.证明性文件：

GMP证书、生产许可证、营业执照

3.修订的药品说明书样稿（附详细修订比较说明）*

4.修订的药品包装标签样稿（附详细修订比较说明）*

5.药学研究资料：

仅提供质量研究工作的实验资料及文献资料、药品规范草案及起草说明和连续3批样品自检报告

6.省所检验报告（3批）

*项指如有修改的应当提供

8、变更药品有效期

资料要求：

1.药品批准证明文件及其附件的复印件

2.证明性文件：

GMP证书、生产许可证、营业执照

3.修订的药品说明书样稿（附详细修订比较说明）

4.修订的药品包装标签样稿（附详细修订比较说明） 

5.药学研究资料：

仅提供药品稳定性研究的实验资料和连续3批样品自检报告

注意事项：

1.一般情况下，有效期的确定以中试以上规模样品为研究对象，以上市包装条件下的室温稳定性实验结果为依据，加速实验结果仅作为参考。

2.稳定性研究可采用不同的手段，以达到了解药物本身的稳定性、选择合适的包装和贮存条件的目的。

稳定性研究的工程应能够充分反应产品的质量，如果质量规范能够基本控制药品质量，可采用质量规范中的指标进行考察。

但有些规范如部颁规范中有些品种的检测指标过于简单，定性指标多，定量指标少，在较早的一些规范中甚至无定量检测指标，以这样的质量规范为依据进行稳定性考察，难以反应产品的真实稳定性，无法作为延长有效期申请的依据。

故申请延长有效期的单位，应根据不同品种质量规范的实际情况，对质量规范作必要的完善，以较完善的质量考察指标进行稳定性研究，根据实际情况确定有效期。

如复方制剂可考虑在质量规范以外，增加其他含测指标以尽可能在现有技术条件下全面考察样品的稳定性，大类成分的含测、浸出物量、特定条件下某一波长处的吸收值、生物活性检查等等都是可以考虑的方法，这些方法可以不列入质量规范，但可以在一定程度上反映样品的稳定性。

3.稳定性研究中的常见问题有：

缺零月数据、缺实验用样品的包装条件、考察指标不全、含测指标或方法改变后不重新考察稳定性等等。

研究资料中应明确样品的批号、批量、来源（是否为生产单位生产）、包装和实验条件。

一般提供三批至少各6个月的加速和长期留样实验资料,包装应采用拟上市包装，考察工程应结合产品特性设置，全面且合理；方法尽可能采用质量规范验证过的方法；结果描述应准确、量化，凡可测得具体数据的工程须提供数据而不能简单以“符合规定”字样代替，并附相关的图谱；结论应客观、明确。

9、变更直接接触药品的包装材料或者容器

资料要求：

1.药品批准证明文件及其附件的复印件

2.证明性文件：

GMP证书、生产许可证、营业执照、包材证

3.修订的药品说明书样稿（附详细修订比较说明）*

4.修订的药品包装标签样稿（附详细修订比较说明）*

5.药学研究资料：

仅提供药品稳定性研究的实验资料和连续3批样品自检报告、直接接触药品的包装材料和容器的选择依据及质量规范

6.省所检验报告（3批）

7.样品实样

*项指如有修改的应当提供

注意事项：

1.目前申请将原采用玻璃输液瓶包装的注射液改为聚丙烯塑料瓶或多层共挤塑料袋包装的情况逐渐增多。

对输液品种由玻璃瓶装改为塑料瓶或软袋包装的，该包材尚未批准注册的，应提供国家局的注册受理通知单。

2.改用塑料瓶或多层共挤塑料袋包装所提供的稳定性申报资料中多仅仅按照药典要求进行有限研究。

个别申报单位甚至认为此种情况的稳定性研究与采用玻璃瓶等不可透过性包装的制剂要求相同，在研究中仍采用RH60％等条件进行。

中国药典2000版和2005版征求意见稿中，对于采用半透性容器包装的药品规定如下：

对于包装在半透性容器的药物制剂，如塑料袋装溶液、塑料瓶装滴眼液、滴鼻剂等，应在相对湿度20％RH±5％RH的条件进行实验。

在FDA的药物稳定性指导原则中，对采用半透性容器包装的药品的稳定性研究的技术要求进行了详细地描述，可以作为研发的参考，现简略摘要如下：

对于包装在半透过性容器包装内的以水为溶剂的药物制剂产品除了对其物理、化学、生物学和微生物学稳定性进行考察外，还应该对其可能发生的水的损失进行评价。

这种评价可以将其置于较低的相对湿度的条件下进行。

保存在半透过性容器包装内的以水为溶剂的药物制剂产品应该能够经受住低湿度环境。

其他类似的情况，如采用非水性溶剂的制剂产品也可以按类似原理研究开发并申请注册。

推荐的实验条件如下：

加速：

40℃±2℃／15％RH土5％

中等：

30℃±2℃／40％RH土5％

长期：

25℃±2℃／40％RH土5％

如果长期实验在25℃±2℃／40％RH土5％条件下进行，并且在加速实验的6个月中发生了除水分减失以外的“显著变化”，应进行中等条件下的附加实验。

对于包装在半透过性容器包装内的药物产品在经过25℃／40％RH条件下平衡放置3个月后，与其初始值发生5％的水分减失被认为是显著变化。

然而，对于小容量的容器（1m1或更小）或单位剂量产品，如经过验证，经过25℃／40％RH条件下平衡放置3个月后，5％的水分减失也是可以接受的。

10、新药技术转让

新药技术转让，是指新药证书的持有者，将新药生产技术转给药品生产企业，并由该药品生产企业申请生产该新药的行为。

对转让方的规定：

1.监测期内的药品，不得进行新药技术转让

2.是新药证书的持有者，不得是受让者再转让

已获得药品批准文号的，申请新药技术转让时,应当同时提出注销原药品批准文号的申请

3.应当与受让方签定技术转让合同

4.将技术及资料全部转让给受让方

5.指导受让方试制出质量合格的产品

6.多个单位联合研制的新药，需由联合署名单位共同提出

7.一次性转让给一个药品生产企业

由于特殊原因，接受技术转让的药品生产企业不能生产的，新药证书持有者可以持原受让方放弃生产该药品的合同等有关证明文件，将新药技术再转让一次。

国家药品监督经管局应当按照规定注销原受让方该品种的药品批准文号。

对受让方（药品生产企业）的规定：

1.取得《药品生产许可证》和《药品生产质量经管规范》认证证书

2.受转让的新药应当与受让方《药品生产许可证》和《药品生产质量经管规范》认证证书中载明的生产范围一致

3.试制的3批样品，经检验合格

4.受让方不得对该技术进行再次转让

资料要求:

1.药品批准证明文件及其附件的复印件，同时提交新药证书原件

2.证明性文件（受让方）：

GMP证书、生产许可证、营业执照、受让方与

转出方的合同原件（原企业放弃生产声明）、原料药合法来源证明

3.修订的药品说明书样稿（附详细修订比较说明） 

4.修订的药品包装标签样稿（附详细修订比较说明）

5.临床研究资料（根据需要进行）

6.受让方的样品自检报告（3批）

7.现场考察报告表

8.省所检验报告（3批）

9.药品实样

注意事项：

1.新开办药品生产企业、药品生产企业新建药品生产车间或者新增生产

剂型的，可接受新药技术转让，需以立项批复文件进行证明，且药品生产许可证必须具备相应的剂型范围。

2.不设立监测期的新药，自批准首家注册后，2年内可以申请办理同品

种新药技术转让；试行规范转正后，拟生产该品种的药品生产企业可以

按已有国家规范药品申请注册，各省级药品监督经管局不再受理同品种

新药技术转让的申请。

3.设立监测期的新药，在监测期内不得进行新药技术转让；监测期过后，拟生产该品种的药品生产企业可以按已有国家规范药品申请注册，各省级药品监督经管局不再受理同品种新药技术转让的申请。

但是在监测期内仅有独家获得生产注册的，可以进行新药技术转让。

4.在保护期或者过渡期内的新药仍可以申请技术转让；保护期或者过渡期已过的药品，拟生产该品种的药品生产企业可以按已有国家规范药品申请注册，各省级药品监督经管局不再受理同品种新药技术转让的申请。

11、新药试行规范转为正式规范

资料要求:

1.药品批准证明文件及其附件的复印件（同时提供经审评通过的原新药

申报资料综述和药学研究部分及其有关审查意见）

2.证明性文件：

GMP证书、生产许可证、营业执照

3.修订的药品说明书样稿（附详细修订比较说明）*

4.修订的药品包装标签样稿（附详细修订比较说明）*

5.药学研究资料 （#）

6.样品实样

*项指如有修改的应当提供

#项药学研究资料部分应提供下列资料（国家另有规定的除外）：

（1）申请转正的药品规范及其修订说明（含与国外药品规范对比表）。

（2）对原药品注册批件中审批意见的改进情况及说明。

（3）生产总批次及部分产品全检数据（一般每年统计不少于连续批号10批结果）。

（4）规范试行两年内产品质量稳定性情况及有效期的确定。

注意事项：

1.不管是生产批次不够或其它原因，要严格按《办法》的规定，试行规范到期前三个月提出转正申请，具体情况可在申请表中的申请理由项中注明,逾期未申请的，国家药品监督经管局按照《药品经管法实施条例》第三十二条的规定，撤销该试行规范和依据该试行规范生产药品的批准文号。

2.目前存在逾期提出转正申请的现象，企业应在申请理由中注明逾期转正的理由。

15、进口药品在中国国内分包装

指药品已在境外完成最终制剂过程，在境内由大包装改为小包装，或者对已完成内包装的药品进行外包装，放置说明书、粘贴标签等。

资料要求:

1.药品批准证明文件及其附件的复印件

2.证明性文件：

GMP证书、生产许可证、营业执照、进口药品分包装合

同（含使用进口药品商标的授权）

3.修订的药品说明书样稿（附详细修订比较说明）

4.修订的药品包装标签样稿（附详细修订比较说明）

5.药学研究资料：

仅提供分包装工艺、直接接触药品的包装材料和容器

的选择依据及质量规范

6.样品实样

其它:

集团内品种调整

参照国药监注[2002]14号文《关于集团内生产企业进行药品品种调整有关事宜的通知》的要求进行。

原文件中所附《集团品种调整表》作废,填写《药品补充申请表》代替。

资料要求：

1.集团内部品种调整具体工作技术方案