财政部信息化建设项目验收管理办法.docx

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财政部信息化建设项目验收管理办法

财政部信息化建设项目验收管理办法

第一章　　　　总则

第一条 为加强财政信息化建设项目管理，确保项目建设质量，规范项目验收程序，根据《财政部信息化建设管理办法》及国家有关法律、法规和规章，结合财政部工作实际，制定本办法。

第二条 本办法所称项目验收是指按照国家有关规定，依据相关资料，按照规定的程序，对项目完成情况进行综合审查并做出相应结论的过程。

 第三条 本办法适用于财政部信息化建设项目的验收管理。

第四条 信息网络中心负责财政部信息化建设项目验收的组织管理工作。

第五条 项目验收工作要坚持严谨求实、客观公正、简便易行、注重质量的原则。

第二章　　　　　 验收前期准备

第六条 项目开发单位在项目完成后1个月内，向信息网络中心提出项目竣工验收申请，并填写《财政信息化建设项目竣工验收申请表》（详见附表一）。

第七条 验收前提

（一）建设项目确定的网络、应用、信息安全等主体工程和辅助设施已按照设计要求建成，并能满足系统运行的需要；

（二）建设项目包括的网络、应用、安全等主体工程和配套设施经测试和试运行合格；

（三）建设项目涉及的系统运行环境、安全、消防等设施已按照设计与主体工程同时建成并经试运行合格；

（四）建设项目完成相关的培训工作，落实售后服务措施；

（五）各类工程设计、施工和竣工图等档案文件完整、准确；

（六）对于应用系统类项目，应完成系统的试点运行，并由项目需求单位提交系统功能符合业务需要的说明。

第八条 验收依据

（一）有关法律、法规以及相关标准；

（二）项目招标相关资料；

（三）开发单位提交的项目竣工验收申请报告；

（四）部内相关单位出具的用户报告；

（五）测试单位出具的测试报告；

（六）项目监理单位出具的监理报告；

（七）项目合同或协议；

（八）业务需求说明书；

（九）其他具有法律效力的文件。

第三章　　　　　 验收内容

第九条 检查建设情况。

主要检查建设内容、建设规模是否按照批准的建设方案、责任书、合同书等有关文件约定建成，项目建设中发生的重大变更是否获得项目批复机构批准。

第十条 检查施工情况。

主要检查网络系统、应用系统、安全系统的施工质量。

第十一条 检查执行法律法规和标准情况。

主要检查项目建设和管理是否符合有关法律、法规和财政信息化建设相关标准。

第十二条 检查档案资料情况。

主要检查项目建设的批复文件及有关档案，单项设计、施工、监理、集成、验收等技术档案，合同档案，各类标准、管理文件及过程控制文件等档案资料。

第十三条 应用系统项目审查内容：

（一）功能检查：

对软件功能完整性、正确性进行审查和评价；

（二）项目管理审查：

对项目计划、采用标准、需求方案及其执行情况进行审查和评价；

（三）测试结果审查：

对测试单位出具的项目测试报告、监理单位出具的监理报告等进行审查；

（四）技术文档检查：

对项目开发单位交付的文档资料（纸质文档和电子文档）进行审查。

文档资料主要包括：

项目计划、需求分析、设计方案、实施方案、代码编写标准、源程序代码（只提供电子文档）、测试方案、测试报告、质量保证计划和质量管理文档、系统和设备的配置参数、系统安装程序（只提供电子文档）、系统及设备运行和维护所必需的原始资料、系统和设备管理维护说明书、用户操作手册、应急方案、项目开发工作总结等。

第四章　　　　 验收程序

第十四条 项目竣工验收申请报告提交后，即进入项目验收程序。

信息网络中心组织项目验收组进行竣工验收。

第十五条 项目验收组分为专家组和项目组两种。

专家组由外聘专家、信息网络中心和项目需求单位相关人员组成，专家组成员人数为5人以上单数，设组长一名，由组内人员担任。

项目组主要由信息网络中心和项目需求单位人员组成，项目组成员人数为3人以上单数，设组长一名，由组内人员担任。

合同或协议金额在200万元以上（含200万元）的项目，由专家组进行验收；合同或协议金额在200万元以下的项目，由项目组验收。

第十六条 项目验收组按照本办法规定的内容进行审查。

建设规模大、建设内容多的项目，可依据合同分别进行单项验收；有特殊要求的项目，应委托具有相应资质的专业机构进行验收。

第十七条 项目验收组根据审查验收情况，召开评审论证会，对项目进行综合评价，形成竣工验收报告，并填写《财政信息化建设项目竣工验收表》（详见附表二），由验收组全体成员签字，验收组组长根据验收表决情况签署验收意见。

第十八条 信息网络中心将通过验收的项目各种文件资料及最终验收审批报告，归类整理并列出清单，按照有关规定归档保存。

第五章　　　　　 验收结论

第十九条 竣工验收结论为“通过验收”、“需要复议”、“未通过验收”。

第二十条 通过验收标准：

完成所有建设内容，技术指标达到设计要求，建设标准达到国家或财政信息化相关建设标准，系统运行安全稳定，建设过程符合国家有关规定。

第二十一条 需要复议标准：

建设内容和技术指标基本达到设计要求，但提供的验收文件资料不齐全，或者对验收结论存在争议。

第二十二条 建设项目有下列情况之一，不能通过验收：

（一）验收文件、资料、数据不真实；

（二）未达到设计要求；

（三）设计、施工不符合国家或财政信息化建设相关标准要求；

（四）擅自修改设计目标和建设内容；

（五）项目实施过程中出现重大问题，未能解决和做出说明，或存在纠纷尚未解决的；

第二十三条 项目需要复议的，信息网络中心以书面形式通知开发单位，开发单位在1个月内补充有关材料并重新提出验收申请。

第二十四条 项目未通过验收的，信息网络中心以书面形式通知开发单位，限期整改，符合验收条件后，可再次提出验收申请。

第六章　　　　　 附则

第二十五条 本办法自2008年1月1日起施行。

附表一：

财政信息化建设项目竣工验收申请表

附表二：

财政信息化建设项目竣工验收表

附表一：

财政信息化建设项目竣工验收申请表

合同编号：

项目名称

申请验收

理由及

主要内容

开发单位意见：

负责人签名

　　　　　　　　　　　 　　　　　　　　　　　　 年　月　 日（单位公章）

附表二：

财政信息化建设项目竣工验收表

合同编号：

项目名称

验收项目

及评价

验收意见

验收工作组组长签名

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　年　　月　　 日

表决情况

总人数

同意

不同意

弃权

　　　 人

人

人

人

验收工作组名单及签名

姓名

职务或职称

工作单位

签字