下篇对资本主义生产方式的具体考察精讲.docx
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下篇对资本主义生产方式的具体考察精讲
下篇:
对资本主义生产方式的具体考察
第一章自由资本主义
(参阅厉以宁:
资本主义的起源,芒图:
十八世纪的产业革命)
问、资本主义发展初期是自由的吗?
第一节产业革命与自由竞争统治地位的确立(经济史:
诺斯,西方世界的兴起
问:
经济结构变动与农牧分工、农业与制造业分工的关系)
1.分工发展与资本主义生产方式的产生(大范围农牧,商)
2.地理大发现,外部冲击下的体制改革(犹于当代中国100年来的变革)
3.小农的生产者分化为资本家与产业工人原因、竞争提高的必然结果
4.早期商业资本的经济地位:
流通过程为利润的主要来源
流通资本控制生产过程,包买商制度
5.现代农业生产方式的形成:
农业地位下降,地租收入水平下降
土地垄断收入下降,为农产品丰裕的结果:
资源的稀缺取决于产品的稀缺
6.社会分工的深入,中间产品分工的原因
7.现代工厂制度的建立(企业产生的原因)
条件:
资本积累与人身自由的劳动
外部需求的刺激
8.圈地运动及其后果
9.对金银的崇拜,重金主义(早期重点主义思想兴起)
10.产业革命(机器与动力革命,解放了人力与手工限制)
技术诱导变革模型(日本)
11.产业革命的历史功绩(P113)
劳动生产率,产业结构城市化与人口环境,生产方式变革,资本主义制度
12.古典企业制度(资本家控制的企业)
单一业主制与合伙制(寿命的局限,一致同意的决策)
分析企业的因素:
所有权与控制权的分配,剩余的分配,决策的形成方式,雇佣制度、劳动收入的分配,责任方式)
13.宏观经济的自发调节(由蜜蜂的寓言到看的见的手)
自发调节有效的前提:
借给能迅速反馈以满足需求(时滞小)
需求与供给同时增长,无需求不足
利用比例失调来解释生产过剩是不充分的
经济周期的内在机理与外部原因
第二节平均利润率与生产价格
解释经典问题:
陈葡萄酒价格比新葡萄酒高
一.价值
利润率
问题有机构成影响
高低吗?
高低的决定因素
1.
的高低
2.有机构成
3.不变资本的节约
4.周转速度(年利润率)
二.平均利润率的影响与利涧转化为平均利润
转化原因:
剩余价格率不变时,有机构成高,
低。
有机构成低,
高。
利润率平均化,也就是剩余价格的重新分配过程
P121(通过价格调整来实现)
三.价值转形与价值规律作用形式的改变
生产价格=成本价格+平均利润
劳动价值论没有否定的原因
①生产价格总额=价值总额
②利润总额=剩余价值总额
③生产价格与价值量正相关
四.超额利润
个别生产价格低于社会生产价格的余额
五.平均利润率下降水平(历史依据与理论解释)
有机构成提高,可变资本相对成少,剩余价值减少)
导致平均利润率下降。
(P125)
阻碍
下降的因素
问题:
①生产价格转形问题;
②剩余价值与利润率变化的不一致问题;
③不变资本的作用及积累的前提与利润率下降规律之间的矛盾;
④现实与利润率下降
第三节商业资本与商业利润
一.商业形成原因:
专业化,提高流动的效率
二.商业利润及源泉
重商主义利润的来源于流通,贱买贵卖(重商主义与重农主义对利润来源的解释)
生产性劳动与非生产性劳动之分
区分标准:
创造剩余(实物)
创造使用价值
创造利润
马:
商业利润是产业利润的让渡
让渡方式:
价格(生产价格)折让
第四节借贷资本和利息
一.借贷资本及特征
来源:
折旧、流动资本,积累(剩余价值)
特征:
所有权与使用权分离
特殊的商业资本
拜物教性质
二.利息与利息率
0<利息率<平均利润率
利润率取决于:
平均利润率;借贷资本的供求
利息与利润率的区别:
①利息:
资本稀缺
②利润:
核心要素、技术进步
三.商业信用与银行信用
商业信用:
因赊购方式形成的借贷关系
银行信用:
以贷放货币资本方式形成信用
信用的作用P133
第五节资本主义地租
一.土地私有制与地租的本质P135
讲:
李嘉图的地租理论
二.级差地段
经差地段I:
资本相同的,产生的级差收入P137-138
经差地段II:
追加的资本,产生的级差收入P139
三.绝对地租
有机构成低的结果
四.垄断地租、矿山地租和建筑地段
第六节国民收入及其分配
第二章垄断资本主义
第一节世界第二次科技革命与垄断统治的形式
一.(二次科技革命)以动力的广泛运用为特征的科技革命为生产力的大发展,奠定了物质基础
生产力决定生产关系的原理
二.垄断形成
垄断的含义:
垄断状况,一个或几个占有相当大的市场份额
垄断行为,为获取超额利润而控制数量与市场价格(排斥竞争…)
垄断形成的途径:
竞争结果(发展与淘汰)
集中与兼并
原因:
规模经济;技术优势
垄断的后果:
垄断高价;排斥竞争与技术进步《现代垄断竞争理论》
争议:
1.垄断一定有利润(垄断)吗?
2.垄断一定与技术进步(降低成本)不相容吗?
3.垄断一定是规模经济的结果吗?
(分工的结果、成本超可加性)
4.垄断的必然性何在?
(经济发展,分工种类增多,分工发展的必然结果)
三.垄断组织的形式(P150)
行政垄断的实质(禁入)
第二节垄断资本主义的主要微观主体及制度安排
一.股份公司
源于海外贸易对大额资本需求与风险的分担(特许权下才能成立)
股份公司(一般):
有限责任;股份分散(50<以上);所有权与经营权分离
功能:
快速集资(时间短、空间、对象限制小)来源广泛
简捷度量资本所有权大小功能(按份所有)易再配置
双向约束,所有者(权)与经费者(权)之间的约束
企业制度差异
注:
各国股份公司差异极大(所有权,经营权,分配权的配置)
股票价格取决于多方面的因素
二.创业利润与虚拟资本
创业利润,溢价发行给创业者带来的收益
虚拟资本,收入资本化后的资本
创业能力的回报
三.现代企业制度
责任
寿命
独立法人资格
治理方式(经济制度)
月所有权
古典
无限
自然
无
直接
集中
现代
有限
法定
有
分离(亦可统一)
分散
特征:
1.独立的法人产权(财产权利)
有法人资格(独立民事责任)
2.有限责任
3.经济制度
委托代理,权力制衡
决策、执行与监督机构相互分离(各国不一)
股东大会,(按股平等,董事会按人平等,董事会的权限)
董事会(代表区分为,股东董事、执行董事、独立董事、职工董事等)
经理阶层(聘任制)
监督机构(无利害冲突了独立人士构成)有问题
关系:
1.股东大会与董事会之间是一种信任托管关系P56(3点)(非雇佣)
2.董事会与公司经理人员之间是一种委托代理关系(雇佣)
3.监事会与董事会、经理人员之间是一种监督与被监督关系
有效管理制度:
由企业章程、规定、惯例、经理架构形成的决案、执行、行为、准则、评价等约束企业人员行为的制度体系。
这是一个值得深入研究,有很大差异性的领域
如:
组织架构M、H型
核心要素,利润来源等
第三节垄断资本主义的基本经济特征注意其历史性
一.垄断是垄断资本主义的最本质特征
列宁,五大基本特征:
1.垄断组织的形成(集中)
2.金融寡头(工业与银行资本的配合)
3.资本输出
4.国际垄断同盟形成
5.领土分割
二.垄断资本主义是金融资本统治的时代
银行的集中与垄断
1.对工商企业的监控
2.促进工业商业的垄断
3.分享工业利润,直接控制工商企业
金融寡头的控制作用
三.资本输出具有特别重要的意义
资本输出源于过剩资本:
剥削程度提高;对他国的剥夺(控制原料基地和市场)
输出方式:
借贷;直接投资
区分:
风险承诺;收益方式
后果:
互利
四.国际垄断同盟在经济上瓜分地界
市场分割协议排斥竞争
有效竞争,竞争不足与过度竞争
五.大国对世界领土的分割(历史现象,二战之后的独立)
原料来源地,投资场所,销售市场,政治需要
第四节垄断资本主义的本质与社会生产力发展
一.垄断的二重作用
破坏作用:
垄断价格
垄断技术
导致贫困化、失业(产量较少)
资源的浪费与过渡滥用
积极作用:
科技进步
管理效率的提高
资源垄断致资源的有序利用
区别垄断状况与垄断行为对经济发展的不同作用
变化:
①由反垄断状况到反垄断行为;
②垄断的评价标准发生变化(市场份额标准因市场扩大而改变)
③更重视排斥进入的垄断行为的限制
二.垄断下的竞争
竞争类型:
垄断经济内部
垄断经济之间
垄断经济与非垄断经济之间
自由竞争与垄断竞争之间的区别P168
正当竞争与不正当竞争
不正当竞争:
直接损害竞争对手利益:
促销;排斥竞争对象
直接损害消费者的利益:
搭售;伪劣与虚假
三.垄断竞争下资本主义生产力的发展
所有领域基本处于垄断竞争状况。
垄断竞争促进了社会生产力发展(熊彼特,创新来源)
垄断竞争的有效性依赖于市场法律制度的完善。
第五节垄断利润和垄断价格
一.垄断利润
波特的竞争力学说(五种来源)《竞争优势》
技术与产业市场垄断一定有垄断利润吗?
垄断利润的可能来源:
1.高剥削率(事实上垄断优势企业的收入水平较高)
2.采购成本优势
3.高价出售
4.海外市场倾销
二.垄断价格及其形成
垄断价格:
垄断进价买方垄断
垄断出价卖方垄断
实现方式:
价格协议
价格默契
垄断价格一定会产生垄断利润吗?
取决于垄断价格与平均成本。
第六节垄断条件下宏观调节方式的某些变化
对市场机制有双作用的影响
弊:
1.价格失真(不仅反映供求关系),没有达到最大产出(数量限制)
2.形成资本转移障碍(威胁进入者,打击对手的倾销行为)
利:
计划(内部)替代市场协调机制,降低了交易成本(管理成本,市场成本)
对经济危机的影响:
1.危机日差频繁(哈伯勒,《繁劳与萧条》)
2.危机加强,破坏性加大(过去时代的特征)
3.具有国际性质(国际经济一体化的结果)
现代经济周期与古典的区别:
凯恩斯之后:
①增长率变化的周期
②幅度较小
③政府控制能力加强(财政支出20%—40%)
第三章当代资本主义
第一节第三次科技革命与资本主义生产方式的变革
一.第三次科技革命及特征
电子技术;新材料;生物技术;光通信技术;激光技术;新能源技术;空间技术;海洋技术。
特点:
规模宏大,速度迅猛,内容广泛。
二.对社会生产力发展的影响
产业规模扩大,人均占有资本数量扩大,劳动生产率的提高。
为什么、为何科学技术能推动经济如此迅速的发展
①资源可利用范围与方向;
②资源的利用效率
③需求空间的拓展(新产品发明基于新技术)
④劳动生产率的提高(依赖于自然科学技术与管理水平的提高)
三.科技革命与第三产业的崛起60%以上
服务业:
分配性;生产性;社会性;个人P181
服务业所占比重逐步上升的原因
①服务产业种类需求增加,速度超过其他产业;
②服务业依赖于人与人之间的交流,其生产率提高速度较慢。
四.科技革命与知识经济的关系
知识的生产与交接,资本、产品的形成
知识产业的理论特征P182(相比较的特征)
1.唯一性(专利产品)
2.强规模经济
3.易侵权(准公共产业,消费的非竞争性)
4.依赖于人的组织,生产效率有巨大差异
知识的八大特征P182可仔细探讨
四大种类P182
问题:
为什么知识产业的增值率很高?
以销售利润率来度量
五.国家职能的重大改变(原因:
书中五个方面P183-184)
促进科技进步与创新——替代传统公共产品、公共服务的投资
三大职能:
P184
参与生产(公共产品);监督管理;调节
第二节当代资本主义国家的企业所有制结构
一.私人垄断企业的统治地位不断得到加强
资本家(垄断资本)
中小企业私人所有制
国家所有制
问题的关键在于:
私人垄断资本的最终所有者是如何分布的。
企业间的兼并浪潮导致了垄断的发展
兼并方式:
水平型(同一产业)垄断与规模经济
垂直型(上,下游)交易成本最小化
混合型(产业上不相关,但利用了相同的人力资源和管理方式)
企业之间的兼并是资源的重新配置,有利于生产率的提高。
新创与破产则是市场机制的一种配置功能
兼并比后者涉及资源更广泛,因此更有效
第一次兼并,产生大的混合型企业
第二次兼并,促制企业组织结构调整,专业化程度提高
第三次兼并,强强联合,反垄断法改变其思维和取向的结果(波音、麦道合并)
金融资本集团显著特点P187
带来的相关问题:
内部人控制问题(委托、代理问题)
措施:
外部监管;内部约束
二.私人中小企业不断再生和发展
数量众多
容纳就业人数多
竞争激烈,前途差异大
但劳动生产率相对较低
产生与发展原因
1.适应能力强(对技术信息反应更迅速)
2.小规模有小规模的优势
3.社会分工的发展(日本的委托加工)
4.可以提高垄断组织的效率,有利于其发展
5.利于整个国民经济的发展
三.国有企业的扩张、收缩
不同国家有很大差别P192
形成途径P193
重大作用P194
第三节劳资阶级及其关系新变化与社会福利制度不断完善
一.阶级关系的变化
资本所有者:
1.知本家(知识资本家阶层兴起)
2.家族资本家地位相对下降
3.“高管”阶层成为资产阶级中的领导阶层
问题:
凭借知识与管理本能而获得高额收入是劳动收入还是资本收入?
为什么能获得如此高额的收入?
高额收入一定是剥削收入吗?
4.官僚机构日趋庞大
5.食利阶层人数增加与资产不断积累
劳动阶级:
劳动者人数增加;雇佣劳动者价值有很大提高;服务业工人位居主体地位;白领工人超过蓝领工人
收入差距是否扩大(基尼系数)
收入水平是否持续增长
二.社会保障制度不断完善
社会保险;社会救济;福利补助
社会保障制度的评价(P202)
社会保障制度与经济发展之间的关系:
分享;社会稳定;公正、平等社会
社会保障制度对经济发展的影响?
第四节宏观经济调节的新变化
一.价值规律作用得以充分发挥
反垄断行为的结果
二.经济危机的强制调节作用减弱
国家干预与调节
计划(科技方面,社会福利,公共设施)
经济手段(财政、金融)(累进所得税、转移支付、利率与货币政策)
法律手段;行政手段(非常领域与非常情况下)
第五节资本国际化与经济全球化(制度与社会意识趋同)
统一商品市场统一货币
统一金融市场统一劳动力市场
统一经济规则
第六节国际经济关系
美国经济地位的变化及原因
对发展中国家的影响
为何很多发展中国家成为了弃儿(经济发展中的)
第七节国际经济调节
一.国际市场自发力量
二.国家干预(是否有效)
一国干预是否可挡国际资本的冲击
尾论:
资本主义的未来发展趋势
社会制度变革的根本原因:
与生产力的关系。
生产力的发展又取决于什么因素?
第一节资本主义经济必将进一步发展
过去已经证明的、及将来一段时间也将保持发展趋势:
总量;投入产业率;投入结构(要求及要素比重分布);产业结构(产业比重)
原因:
基本制度的有效性:
资源有效配置与技术进步;
制度本身的改进:
具有自我变革的适应能力
以利润和收入为动力、动力转化为促进经济发展的动力(自利—社会发展)
制度:
集体行为控制个体行为,使个体行为有利于集体利益
原因:
P229资本主义生产方式的优越性,十个方面
第二节资本主义必然过渡到社会主义
基本矛盾,生产社会化与私有制的矛盾
生产资源使用,生产过程,产业的社会化
现代资本主义的所有制也是社会化的私人所有制了!
基本矛盾的三个方面的表现
一.企业的组织性与社会生产无政府状态
二.生产无限制扩大与消费能力差距
三.无产阶级与资产阶级之间的矛盾
传统观点
国家垄断资本主义的发展,对经济过程的干预与调节
国家参与社会分配过程,缓解缓解阶级矛盾
资本主义与社会主义转变的条件
物质基础;人力全面发展;社会制度的完善
民主、创新(熊彼特)《资本主义、社会主义与民主》
是革命还是演变
革命:
阶级对立的结果
演变:
资本主义自我完善的结果
附关于马克思的学说
一.与古典经济学的关系
①劳动力商品学说解决李嘉图体系中第一个问题
②生产价格学说解决第二个问题:
总量上难以说服
③新的问题:
A.生产价格与价值规律的矛盾(庞巴维克:
…体系终结)
B.生产价格转形问题
④新的探讨:
A.不变资本存在的条件(技术停滞)
B.技术进步的探讨
二.与西方经济学的关系
①非替代性定理的证明
②完全竞争条件利润率为0,亦不能充分解释利润
③利息率由储蓄偏好决定
④资本概念的差异
⑤均建立在技术不变、既定条件下(资源配置)共同特点
三.影响
①当代西方马克思学者已将其数学化例罗宾逊、剑桥学派关于利息率的研究在自由中丧失(罗默)
②利益关系超越有效配置的研究例如博弈论的发展与应用
③生产力与生产关系的研究:
发展经济学;新政治经济学、制度经济学
④计划经济的探讨及失败原因(激励、技术进步)(科尔耐:
短缺经济学)
⑤思想上的影响
批判不能替代建设和创造(发现)
新的理论替代的理论有一个自然更替和说服过程
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