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2014年12月证券交易真题及答案解析

一、单选题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。

以下各小题以给出的四个选项中，只有一项最符合要求，多选、错选、不选均不得分）

　　1、集合资产管理计划推广期间，应当由（ ）负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。

　　A.证券公司

　　B.代理推广机构

　　C.结算公司

　　D.托管银行

　　2、上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月（ ）内，向上海证券交易所提供（ ）。

　　A.前3个工作日内上月资产净值

　　B.前3个工作日内上月资产市值

　　C.前5个工作日内上月资产净值

　　D.前5个工作日内上月资产市值

　　3、以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的法律风险的是（ ）。

　　A.在资产管理业务中存在内幕交易的行为

　　B.与客户签订的资产管理合同不规范

　　C.违规开展资产管理业务

　　D.在资产管理业务中存在操纵市场的行为

　　4、证券公司办理定向资产管理业务，客户委托的资产应当按照中国证监会的规定采取（ ）方式进行保管。

　　A.托管

　　B.质押

　　C.留置

　　D.第三方存管

　　5、债券质押式回购是参与者进行的以债券为权利质押的短期（ ）业务。

　　A.套期保值

　　B.资金融通

　　C.信用交易

　　D.调节头寸

　　6、上海证券交易所债券回购交易集中竞价时，申报数量为100手或其整数倍，单笔申报最大数量应当不超过（ ）。

　　A.3000手

　　B.5000手

　　C.1万手

　　D.5万手

　　7、上海证券交易所会员参与国债买断式回购引入（ ）制度。

　　A.会员资格审定

　　B.业务风险控制

　　C.交易权限管理

　　D.交易权限审批

　　8、标准券的折算率是指（ ）。

　　A.一单位债券的面值折算成债券回购业务标准券代表的金额的比率

　　B.一单位债券市场价格折算成债券回购业务标准券的比率

　　C.一单位债券的票面利率折算成债券面值的比率

　　D.一单位债券市值折算成债券面值的比率

　　9、证券公司自营业务决策机构原则上应当按照（ ）的三级体制设立。

　　A.股东大会--董事会--投资决策机构

　　B.股东大会投资决策机构--自营业务部门

　　C.董事会--投资决策机构--自营业务部门

　　D.监事会--投资决策机构--自营业务部门

　　10、根据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券自营业务规模不得超过净资本的（ ）。

　　A.200%

　　B.100%

　　C.70%

　　D.50%

　　11、目前，我国证券交易所以（ ）作为债券回购交易的报价方式。

　　A.百元面值债券到期回购价格

　　B.年收益率

　　C.折现率

　　D.债券面值

　　12、公开原则又称“信息公开原则”，其核心要求是（ ）

　　A.公正的对待证券交易的参与各方

　　B.实现市场信息公开化

　　C.参与交易的各方应获得平等的机会

　　D.公正地处理证券交易中的违法违规行为

　　13、金融期权交易是指以（ ）为对象进行的流通转让活动。

　　A.金融远期合约

　　B.金融期货合约

　　C.金融衍生品

　　D.金融期权合约

　　14、信用交易是投资者通过交付（ ）取得经纪人信用而进行的交易。

　　A.订金

　　B.押金

　　C.保证金

　　D.定金

　　15、经国务院证券监督管理机构批准，证券公司从事证券自营、证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币（ ）元。

　　A.5000万

　　B.1亿

　　C.2亿

　　D.5亿

　　16、我国证券交易所设总经理，负责日常事务，由（ ）任免。

　　A.证券交易所

　　B.中国证券业协会

　　C.国务院证券监督管理机构

　　D.证券公司

　　17、加强证券市场稳定性的重要措施是（ ）

　　A.提高市场的透明度

　　B.严格的市场准人

　　C.规范证券交易流程

　　D.提高证券从业人员的素质

　　18、深圳证券交易所会员取得席位后，可根据业务需要向交易所申请设立（ ）交易单元。

　　A.1个或1个以上

　　B.3个或3个以上

　　C.5个或5个以上

　　D.若干个

　　19、在订单匹配原则方面，我国采用（ ）原则。

　　A.价格优先和时间优先

　　B.价格优先

　　C.做市商优先和经纪商优先

　　D.数量优先和客户优先

　　20、上海证券交易所规定，每个交易日的（ ）开盘集合竞价阶段，上海证券交易所交易主机不接受撤单申报。

　　A.9：

15--9：

25

　　B.9：

20--9：

25

　　C.9：

25--9：

30

　　D.9：

20--9：

30

　　21、在我国证券交易所，B股交易的过户费（结算费）为成交金额的（ ）

　　A.0.5‰

　　B.1.5‰

　　C.2‰

　　D.3‰

　　22、A股交易金额不低于（ ）元的，可采用大宗交易方式买卖证券。

　　A.30万

　　B.100万

　　C.300万

　　D.500万

　　23、境内居民个人投资B股，不允许使用（ ）

　　A.现汇存款

　　B.外币现钞

　　C.外币现钞存款

　　D.从境外汇入的外汇资金

　　24、证券公司开展集合资产管理业务的，每设立1项集合资产管理计划开立（ ）专用证券账户。

　　A.1个

　　B.2个

　　C.3个

　　D.4个

　　25、证券公司营业部应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料，保存期限不得少于（ ）。

　　A.5年

　　B.10年

　　C.15年

　　D.20年

　　26、申购日后的（ ）日，由中国结算公司的分公司进行申购资金的冻结处理。

　　A.T+1

　　B.T+2

　　C.T+3

　　D.T+4

　　27、发行人和主承销商应在网上发行申购日（ ）之前刊登网上发行公告。

　　A.1个交易日

　　B.2个交易日

　　C.3个交易日

　　D.5个交易日

　　28、上海证券交易所A股现金红利派发日程安排错误的是（ ）。

　　A.申请材料送交日（T-5日前）

　　B.公告刊登日（T日）

　　C.除息日（T+6日）

　　D.发放日（T+8日）

　　29、深证证券交易所规定，配股认购期为（ ）个工作日，上市公司在配股缴款期内应至少刊登（ ）次《配股提示性公告》。

　　A.33

　　B.35

　　C.53

　　D.55

　　30、基金合同生效后即进入封闭期，封闭期一般不超过（ ）。

　　A.1个月

　　B.2个月

　　C.3个月

　　D.4个月

　　31、某投资者通过场内投资2万元申购上市开放式基金，假设管理人规定的申购费率为1.50%，申购当日基金份额净值为1.0250元，那么，该投资者可得到的申购份额为（ ）份。

　　A.19223.83

　　B.19223

　　C.19704.43

　　D.19704

　　32、投资者拟将上市开放式基金份额从证券登记系统转入TA系统，自（ ）开始，投资者可以在转入方代销机构、基金管理人处申报赎回基金份额。

　　A.T日

　　B.T+1日

　　C.T+2日

　　D.T+3日

　　33、甲公司权证的某日收盘价是5元，甲公司股票收盘价是18元，行权比例为1。

次日甲公司股票最多可以上涨或下跌10%，则权证次日的涨跌幅比例为（ ）。

　　A.55%

　　B.50%

　　C.45%

　　D.40%

 　34、某投资者当日申报“债转股”1000手，当次转股初始价格为每股20元。

那么，该投资者可转换成发行公司股票的股份数为（ ）股。

　　A.10000

　　B.30000

　　C.50000

　　D.60000

　　35、股份报价转让试点的挂牌公司是（ ）。

　　A.原STAQ、NET系统挂牌公司

　　B.中关村科技园区未公开发行股份的非上市公司

　　C.交易所市场的上市公司

　　D.退市公司

　　36、从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到人民币（ ）元，净资本不得低于人民币（ ）元。

　　A.5亿 5千万

　　B.5亿 1千万

　　C.1亿 5千万

　　D.1亿 1千万

　　37、证券公司从事资产管理业务的，净资本不得低于人民币（ ）元。

　　A.1000万

　　B.5000万

　　C.1亿

　　D.2亿

　　38、证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的（ ）。

　　A.3%

　　B.5%

　　C.10%

　　D.20%

　　39、证券公司参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的（ ），并且不得超过（ ）元。

　　A.3% 1亿

　　B.5% 2亿

　　C.10% 5亿

　　D.15% 5亿

　　40、下列属于集合资产管理计划推广安排中的禁止行为的是（ ）。

　　A.委托证券公司的客户资金存管银行代理推广集合资产管理计划

　　B.通过报刊、电视、广播及其他公共媒体推广集合资产管理计划

　　C.在集合资产管理计划设立完成、开始投资运作之前，任何人不得动用集合资产管理计划的资金

　　D.托管银行负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金

　　41、证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易，处以（ ）的罚款。

　　A.1万元以上10万元以下

　　B.3万元以上10万元以下

　　C.I0万元以上30万元以下

　　D.I0万元以上60万元以下

　　42、证券公司申请融资融券业务试点的，应当具备最近2年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在（ ）以上。

　　A.1亿

　　B.5亿

　　C.10亿

　　D.12亿

　　43、负责融资融券业务的具体管理和运作，制定融资融券合同的标准文本的是证券公司的（ ）。

　　A.董事会

　　B.业务决策机构

　　C.业务执行机构

　　D.分支机构

　　44、用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券的账户是（ ）。

　　A.融券专用证券账户

　　B.客户信用交易担保证券账户

　　C.信用交易证券交收账户

　　D.客户信用交易担保资金账户

　　45、客户申请开展融资融券业务要在存管银行开立（ ）。

　　A.信用证券账户

　　B.信用资金台账

　　C.信用交易担保资金账户

　　D.信用资金账户

　　46、证券公司对客户融资融券的额度按现行的规定不得超过客户提交保证金的（ ）倍，期限不超过（ ）个月。

　　A.23

　　B.26

　　C.13

　　D.16

　　47、证券公司接受客户融资融券交易委托时，融券卖出的申报价格不得低于该证券的（ ）。

　　A.前收盘价

　　B.开盘价

　　C.最新成交价

　　D.收盘价

　　48、客户融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于（ ）元。

　　A.2亿

　　B.5亿

　　C.8亿

　　D.I0亿

　　49、一笔债券质押式回购交易涉及（ ）。

　　A.一个交易主体、一次交易契约行为

　　B.一个交易主体、两次交易契约行为

　　C.两个交易主体、两次交易契约行为

　　D.两个交易主体、一次交易契约行为

　　50、在我国证券交易所和全国银行间同业拆借中心两个交易市场中主要的债券回购品种是（ ）。

　　A.国债

　　B.企业债券

　　C.融资券

　　D.特种金融债券

　　51、全国银行间债券市场回购交易数额最小为债券面额（ ）元，交易单位为债券面额1万元。

　　A.1万

　　B.5万

　　C.10万

　　D.20万

　　52、全国银行间债券回购期限最长为（ ）。

　　A.90天

　　B.180天

　　C.360天

　　D.365天

　　53、全国银行间市场买断式回购以（ ）。

　　A.净价交易，全价结算

　　B.净价交易，竞价结算

　　C.全价交易，净价结算

　　D.全价交易，全价结算

　　54、负责全国银行间市场买断式回购交易的日常监测工作的是（ ）。

　　A.同业中心

　　B.中央国债登记结算有限责任公司

　　C.同业中心与中央国债登记结算有限责任公司

　　D.中国人民银行

　　55、每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的（ ）。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.20%

　　56、上海证券交易所国债买断式回购交易按照（ ）原则进行。

　　A.一次成交、一次清算

　　B.一次成交、两次清算

　　C.两次成交、一次清算

　　D.两次成交、两次清算

　　57、某证券公司持有一种国债，面值500万元，当时标准券折算率1：

1.27。

当日公司有现金余额1000万元，买入股票10万股，均价为每股15元；申购新股300万股，价格为每股5元。

问：

为保证当日资金清算和交收，该公司需要回购融人多少资金？

库存国债是否足够（不考虑各项税费）？

（ ）

　　A.需要做500万的回购，库存国债足够

　　B.需要做650万元的回购，库存国债不够

　　C.不需要做回购，资金足够

　　D.需要做700万元的回购，库存国债不够

　　58、全国银行间市场债券回购交易的债券结算通过（ ）进行。

　　A.全国银行间同业拆借中心交易系统

　　B.中央结算公司的中央债券登记簿记系统

　　C.证券交易所交易结算系统

　　D.证券公司

　　59、变更登记指由证券登记结算机构执行并确认（ ）的过户行为。

　　A.不记名证券

　　B.记名证券

　　C.实物券

　　D.无纸化证券

　　60、目前适用于我国内地市场的A股、基金、债券、回购交易等的滚动交收为（ ）。

　　A.T+1

　　B.T+2

　　C.T+3

　　D.T+4

二、多选题（本大题共50小题，每小题1分，共50分。

其中，每题至少有两项符合题目要求，多选、少选、错选、不选均不得分）

　　61、下列属于政府债券的有（ ）

　　A.国债

　　B.地方债

　　C.央行票据

　　D.银行债券

　　62、权证根据不同的划分标准有不同的分类，一般有（ ）

　　A.百慕大式权证

　　B.认购权证和认沽权证

　　C.认股权证和备兑权证

　　D.美式权证、欧式权证

　　63、合格境外投资者可以在经批准的投资额度内投资（ ）。

　　A.股票

　　B.权证

　　C.国债、可转换债券、企业债券

　　D.封闭式基金与经中国证监会发行的开放式基金

　　64、证券交易所的组织形式有（ ）

　　A.会员制

　　B.股份制

　　C.公司制

　　D.特许制

　　65、关于指令驱动系统的特点，下列正确的有（ ）

　　A.证券交易价格由买方和卖方的力量直接决定

　　B.证券价格的形成由做市商决定

　　C.投资者买卖证券的对手是其他投资者

　　D.投资者都是以做市商为对手，与其他投资者不发生直接关系

　　66、在我国，证券交易所会员可享有（ ）权利。

　　A.对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督

　　B.有选举权和被选举权

　　C.对证券交易所事务的提议权、表决权和决策权

　　D.参加证券交易所组织的证券交易，享受证券交易所提供的服务

　　67、证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会员，可以根据需要采取（ ）措施。

　　A.专项调查

　　B.暂停或限制交易

　　C.在会员范围内通报批评

　　D.要求整改

　　68、深圳证券交易所，采用竞价交易方式的，每个交易日的（ ）为连续竞价时间。

　　A.9：

15--9：

25

　　B.9：

30--11：

30

　　C.13：

00--14：

57

　　D.14：

57--15：

00

　　69、深圳证券交易所交易证券的托管制度为（ ）

　　A.自动托管

　　B.固定买卖

　　C.哪买哪卖

　　D.转托不限

　　70、下列属于按照账户用途划分的证券账户的是（ ）

　　A.人民币普通股票账户

　　B.上海证券账户

　　C.深圳证券账户

　　D.证券投资基金账户

　　71、退市风险警示的处理措施包括（ ）。

　　A.在公司股票简称前冠以“ST”字样

　　B.在公司股票简称前冠以“*ST”字样

　　C.股票报价的日涨跌幅限制为5%

　　D.股票报价的日涨跌幅限制为10%

　　72、证券经纪商是证券市场的中坚力量，其作用主要表现在（ ）

　　A.充当证券买卖的媒介

　　B.证券的存管和过户

　　C.管理和公布市场信息

　　D.提供咨询服务

　　73、以下属于证券经纪业务禁止行为的有（ ）

　　A.挪用客户的交易结算资金和证券

　　B.根据客户的指令买卖证券（成交可能造成委托人损失）

　　C.向客户保证交易收益或承诺赔偿客户的投资损失

　　D.在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收

　　74、股票网上发行方式的基本类型有（ ）。

　　A.网上竞价发行

　　B.网上累计投标询价发行

　　C.网上定价市值配售

　　D.网上定价发行

　　75、网上竞价发行具有（ ）优点。

　　A.经济性

　　B.高效性

　　C.市场性

　　D.连续性

　　76、上海证券交易所B股现金红利派发日程安排正确的有（ ）。

　　A.向证券交易所提交公告申请日为T-1日

　　B.最后交易日为T+1日

　　C.权益登记日为T+6日

　　D.现金红发放日为T+8日

　　77、根据上海证券交易所的规定，在配股缴款过程中，证券公司不得向客户收取（ ）费用。

　　A.佣金

　　B.过户费

　　C.印花税

　　D.手续费

　　78、关于投资者通过上海证券交易所交易系统投票要点的说法正确的有（ ）。

　　A.投资者通过交易系统进行投票均选择买人

　　B.申报价格代表股东大会议案，99元代表本次股东大会所有议案

　　C.采用累积投票制的议案，申报股数代表选举票数，选举票数超过1亿票的，应通过现场进行表决

　　D.对同一议案不能多次进行表决申报，多次申报的，以第一次申报为准

　　79、出现（ ）情形之一的，深圳证券交易所可以暂停接受基金份额的申请、赎回申报。

　　A.因不可抗力无法进行申购、赎回

　　B.因意外事故无法进行申购、赎回

　　C.因技术故障无法进行申购、赎回

　　D.基金管理人根据基金合同和招募说明书的规定向交易所申请暂停申购、赎回

　　80、买卖、申购、赎回ETF的基金份额时，应遵守下列（ ）规定。

　　A.当日申购的基金份额，同日可以卖出，但不得赎回

　　B.当日买入的基金份额，同日可以赎回，但不得卖出

　　C.当日赎回的证券，同日可以卖出，但不得用于申购基金份额

　　D.当日买入的证券，同日可以用于申购基金份额

　　81、可转换债券的初始价格可因（ ）情况进行调整。

　　A.公司送红股

　　B.增发新股

　　C.配股

　　D.降低转股价格

　　82、在代办股份转让业务中，主办券商业务可以分为主办业务与代办业务，主办业务的范围包括（ ）。

　　A.向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书

　　B.办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜

　　C.受托办理股份转让公司股权确认事宜

　　D.指导和督促股份转让公司依照相关法律法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息

　　83、满足以下（ ）条件的，股份转让公司的股份实行每周5次的转让方式。

　　A.规范履行信息披露义务

　　B.股东权益为正值

　　C.连续2年没有负债

　　D.最近年度财务报告未被注册会计师出具否定意见或拒绝发表意见

　　84、主办报价券商推荐中关村园科技区公司进入代办系统挂牌报价转让的，须具备（ ）条件。

　　A.设立满3年

　　B.属于北京市政府确认的股份报价转让试点企业

　　C.主营业务突出，具有持续经营记录

　　D.公司治理结构健全，运作规范

　　85、证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供（ ）服务。

　　A.协助办理开户手续

　　B.代理收付期货保证金

　　C.提供期货行情信息、交易设施

　　D.中国证监会规定的其他情形

　　86、证券公司自营买卖中国证监会认可的其他证券主要是通过（ ）实现的。

　　A.证券交易所

　　B.银行间市场

　　C.证券公司的营业柜台

　　D.证券公司证券承销过程中的自营买入

　　87、关于证券自营业务的规模及比例控制，下列说法正确的有（ ）。

　　A.自营股票规模不得超过净资本的100%

　　B.持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本50%

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　　D.违反规定超比例自营的，在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的100%计算风险准备

　　88、证券交易内幕信息的知情人包括（ ）。

　　A.证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员

　　B.保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员

　　C.持有公司10%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员

　　D.发行人的董事、监事、高级管理人员

　　89、下列属于操纵证券市场手段的有（ ）。

　　A.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

　　B.违反规定购买本证券公司控股股东或与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券

　　C.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格

　　D.单独或者通过合谋，集中资金优势操纵证券交易价格或证券交易量

　　90、下列属于禁止内幕交易主要措施的是（ ）。

　　A.加强自律管理

　　B.建立防火墙制度

　　C.加强监管

　　D.完善法制

　　91.信息技术风险控制的措施包括（ ）。

　　A.通过技术手段实时监控融资融券业务总规模

　　B.建立完善的融资融券业务信息技术系统

　　C.制定并严格执行信息技术系统日常运行管理制度

　　D.建立完备的融资融券信息技术安检系统，隔离网络病毒传播

　　92.证券账户的种类包括（ ）。

　　A.人民币普通股票账户

　　B.人民币特种股票账户

　　C.人民币账户

　　D.证券投资基金账户

　　93.证券交易机制的目标是多重的，主要目标有（ ）。

　　A.流动性

　　B.收益性C.有效性

　　D.稳定性

　　94.证券公司申请从事客户资产管理业务，必须具备的条件有（ ）。

　　A.具有证券经纪业务资格的证券公司

　　B.具有不低于人民币2亿元的净资本

　　C.经营行为规范，近半年没有受到行政处罚

　　95.根据我国现行相关制度规定，投资者进行柜台委托时，必须提供（ ）。

　　A.投资者资金账户卡

　　B.委托人身份证

　　C.其他能证明投资者身份的材料

　　D.投资者证券账户卡

　　96.上海证券交易所对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌的，根据需要可以公布以下信息（ ）。

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