基金从业《证券投资基金基础知识》复习题集第2315篇.docx
- 文档编号:25912761
- 上传时间:2023-06-16
- 格式:DOCX
- 页数:25
- 大小:25.36KB
基金从业《证券投资基金基础知识》复习题集第2315篇.docx
《基金从业《证券投资基金基础知识》复习题集第2315篇.docx》由会员分享,可在线阅读,更多相关《基金从业《证券投资基金基础知识》复习题集第2315篇.docx(25页珍藏版)》请在冰豆网上搜索。
基金从业《证券投资基金基础知识》复习题集第2315篇
2019年国家基金从业《证券投资基金基础知识》职业资格考前练习
一、单选题
1.效用函数的常见形式为()。
(A为某投资者的风险厌恶系数,U为效用值)。
A、U=E(r)-1/2Aσ2
B、U=E(r)-1/2Aσ
C、U=E(r)-Aσ
D、U=E(r)+1/2Aσ2
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第12章>第1节>有效前沿、无差异曲线和最优组合的概念
【答案】:
A
【解析】:
效用函数的一个常见形式为:
2.下列关于资产收益相关性的说法中,错误的是()。
A、投资组合的预期收益及标准差还取决于各资产的投资比例
B、给定一个特定的投资比例,则得到一个特定的投资组合,它具有特定的预期收益率和标准差
C、如果让投资比例在一个范围内连续变化,则得到的投资组合点在标准差—预期收益率平面中构成一条连续曲线
D、标准差—预期收益率平面中构成的曲线,该曲线两端的部分代表不存在卖空的情形
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第12章>第1节>资产收益相关性的概念、计算和应用
【答案】:
D
【解析】:
此时两个资产的投资组合呈一条直线,直线上的每一个点表示不同权重的投资组合。
如果我们把100%的资金投资于资产i(O给资产j),那么投资组合就是i点。
随着i的权重越来越小,j的权重越来越大,投资组合的点就沿着直线向右上方移动。
直到j的权重达到100%(i的权重为0),那么投资组合就到j点。
则表示两个资产组合中存在任一资产的卖空。
故D项说法错误。
知识点:
掌握资产收益相关性的概念、计算和应用:
3.对于基金净收益率的计算,以下说法正确的是()。
Ⅰ一般来说,算术平均收益率要小于几何平均收益率
Ⅱ简单(净值)收益率的计算不考虑分红再投资时间价值的影响
Ⅲ算术平均收益率一般可以用作对平均收益率的无偏估计
Ⅳ时间加权收益率的计算考虑了分红再投资时间价值的影响
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第15章>第2节>衡量绝对收益的主要指标的定义和计算方法
【答案】:
D
【解析】:
一般来说,算术平均收益率要大于几何平均收益率,两者之差随收益率波动加剧而增大。
知识点:
掌握衡量绝对收益和相对收益的主要指标的定义和计算方法;
4.当企业处于()时,各项技术已经成熟,产品的市场也基本形成并不断扩大,公司的利润开始逐步上升,公司股价逐步上涨。
A、初创期
B、成长期
C、成熟期
D、衰退期
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第7章>第3节>基本面分析
【答案】:
B
【解析】:
在成长期,各项技术逐渐成熟,产品的市场也基本形成并不断扩大。
行业特征、竞争状况及用户群体已较为明确,企业进人壁垒提高,产品品种及竞争者数量增多。
行业内,公司利润开始逐步上升,公司股价逐步上涨。
行业的领导者开始出现。
知识点:
理解股票基本面分析和技术分析的区别
5.下列属于有效市场的类型的是()。
Ⅰ弱有效市场
Ⅱ强有效市场
Ⅲ半弱有效市场
Ⅳ半强有效市场
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第12章>第1节>现代投资组合理论与资本市场理论的发展历程
【答案】:
C
【解析】:
有效市场分为三种不同类型:
一是弱有效市场;二是半强有效市场;三是强有效市场
知识点:
了解现代投资组合理论和资本市场理论的发展历程;
6.下列属于资本市场理论和资本资产定价模型的前提假设的有()。
Ⅰ所有投资者都是风险厌恶者
Ⅱ投资者可以以无风险利率任意地借入或贷出资金
Ⅲ所有投资者期望相同且投资期限相同
Ⅳ所有投资都可以无限分割,投资数量任意
Ⅴ无摩擦市场
Ⅵ投资者是价格的接受者,他们的买卖行为不会改变证券价格
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ、Ⅵ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第12章>第2节>资本市场理论的前提假设
【答案】:
A
【解析】:
资本市场理论和资本资产定价模型的前提假设包括:
(1)所有的投资者都是风险厌恶者,都以马科维茨均值一方差分析框架来分析证券,追求效用最大化,购买有效前沿与无差异曲线的切点的最优组合。
(2)投资者可以以无风险利率任意地借入或贷出资金。
(3)所有投资者的期望相同。
(4)所有投资者的投资期限都是相同的,并且不在投资期限内对投资组合做动态的调整。
(5)所有的投资都可以无限分割,投资数量随意。
(6)无摩擦市场。
主要指没有税和交易费用。
(7)投资者是价格的接受者,他们的买卖行为不会改变证券价格,每个投资者
7.()首次提出了均值—方差模型。
A、哈里·马科维茨
B、威廉·夏普
C、约翰·林特耐
D、简·莫辛
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第12章>第1节>均值方差模型的基本思想
【答案】:
A
【解析】:
哈里·马科维茨于1952年在《金融杂志》上发表了一篇题为“资产组合的选择”的文章。
他在文章中首次提出了均值—方差模型,这奠定了投资组合理论的基础,标志着现代投资组合理论的开端。
8.下列关于远期合约的缺点的叙述中,正确的是()。
Ⅰ远期合约市场的效率偏低
Ⅱ远期合约的流动性比较差
Ⅲ远期合约的违约风险会比较高
Ⅳ远期合约的收益较低
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第9章>第2节>远期合约概述
【答案】:
B
【解析】:
远期合约也有一些明显的缺点。
首先,因为远期合约没有固定的、集中的交易场所,不利于市场信息的披露,也就不能形成统一的市场价格,所以远期合约市场的效率偏低;其次,每份远期合约在交割地点、到期日、交割价格、交易单位和合约标的资产的质量等细节上差异很大,给远期合约的流通造成很大不便,因此远期合约的流动性比较差;最后,远期合约的履行没有保证,当价格变动对其中一方有利时,交易对手有可能没有能力或没有意愿按规定履行合约,因此远期合约的违约风险会比较高。
知识点:
理解远期合约的概念;
9.()是指在给定的风险水平下使得期望收益最大化的投资组合,在给定的期望收益率上使风险最小化的投资组合。
A、最优投资组合
B、收益最大投资组合
C、风险最小投资组合
D、有效投资组合
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第12章>第1节>均值方差模型的基本思想
【答案】:
D
【解析】:
有效投资组合是指在给定的风险水平下使得期望收益最大化的投资组合,在给定的期望收益率上使得风险最小化的投资组合。
知识点:
掌握资产收益率的期望、方差、协方差、标准差等的概念、计算和应用;
10.下列关于基金绝对收益中时间加权收益率计算说法错误的是()。
A、基金可能包含多个不同的证券,每个证券发放红利或利息的时间都不一样
B、基金的投资者在区间内会有申购和赎回,带来更多的资金进出
C、时间加权收益率的计算方法,将收益率计算区间分为子区间,每个子区间可以是一天、一周、一个月等
D、用时间加权收益率的计算时,遇到基金的申购、赎回与分红等资金进出时会影响收益率的计算
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第15章>第2节>衡量绝对收益的主要指标的定义和计算方法
【答案】:
D
【解析】:
选项D说法错误,使用时间加权收益率的计算方法在基金的申购、赎回与分红等资金进出时不影响收益率的计算。
基金可能包含多个不同的证券,每个证券发放红利或利息的时间都不一样(A符合),基金的投资者在区间内会有申购和赎回,带来更多的资金进出(B符合),时间加权收益率的计算方法,将收益率计算区间分为子区间,每个子区间可以是一天、一周、一个月等(C符合)。
考点
绝对收益
11.甲公司从银行取得贷款30万元,年利率为6%,贷款期限为3年,到第3年年末一次偿清,用复利计算公司应付银行本利和为()万元:
A、33.708
B、34.58
C、35.73
D、36.78
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第6章>第3节>PV和FV的概念、计算和应用
【答案】:
C
【解析】:
根据复利公式:
fV=PV×(1+i)n=30(1+6%)3=35.73
知识点:
掌握货币的时间价值的概念、时间和贴现率对价值的影响以及PV和fV的概念、计算和应用;
12.当期收益率没有考虑债券投资所获得的资本利得或损失,只是债券某一期间所获得的()相较于债券价格的比率。
A、本金
B、现金收入
C、本利和
D、利差
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第8章>第2节>到期收益率和当期收益率与债券价格的关系
【答案】:
B
【解析】:
当期收益率没有考虑债券投资所获得的资本利得或损失,只是债券某一期间所获得的现金收入相较于债券价格的比率。
知识点:
掌握到期收益率和当期收益率与债券价格的关系;
13.可行集代表市场上可投资产所形成的所有组合,所有可能的组合都位于可行集的()。
A、内部
B、边界
C、内部或边界
D、外部
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第12章>第1节>有效前沿、无差异曲线和最优组合的概念
【答案】:
C
【解析】:
可行集,又称机会集。
代表市场上可投资产所形成的所有组合。
所有可能的组合都位于可行集的内部或边界上。
知识点:
理解均值方差模型的基本思想以及有效前沿、无差异曲线和最优组合的概念;
14.利率互换的形式有()。
A、息票互换和币种互换
B、息票互换和基础互换
C、基础互换和交叉互换
D、币种互换和交叉互换
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第9章>第4节>利率互换、货币互换、股票收益互换的基本形式
【答案】:
B
【解析】:
利率互换有两种形式:
①息票互换,即固定利率对浮动利率的互换;②基础互换,即双方以不同参照利率互换利息支付,如美国优惠利率对LIBOR。
考点
互换合约的类型
15.下列关于夏普比率说法中,正确的是()。
Ⅰ夏普比率中基金收益率和无风险收益率应用平均值的原因,是在测度期间内两者都是在不断变化的
Ⅱ夏普比率是针对总波动性权衡后的回报率,即单位总风险下的超额回报率
Ⅲ夏普比率数值越小,代表单位风险超额回报率越高,基金业绩越好
Ⅳ夏普比率是用某一时期内投资组合平均超额收益除以这个时期收益的标准差
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第15章>第2节>风险调整后收益的主要指标的定义、计算方法和应用
【答案】:
B
【解析】:
夏普比率数值越大,表示单位总风险下超额收益率越高。
知识点:
掌握风险调整后收益的主要指标的定义、计算方法和应用:
16.某债券投资者近年的年收益率由低到高分别是-16%、4%、5%、5%、6%、8%,则该投资者收益率的中位数和均值分别是()和()。
A、5%;5%
B、12%;12%
C、5%;2%
D、2.5%;12%
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第6章>第4节>均值、中位数、分位数的概念、计算和应用
【答案】:
C
【解析】:
均值是对X所有可能取值按照其发生概率大小加权后得到的平均值。
中位数是用来衡量数据取值的中等水平或一般水平的数值。
所以,收益率的中位数是(5%+5%)/2=5%;均值=(-16%+4%+5%+5%+6%+8%)/6=2%。
考点
随机变量的数字特征和描述性统计量
17.()在中国境内的投资受到包括主体资格、资金流动、投资范围和投资额度等方面的限制。
A、FOF
B、QFII
C、ETF
D、QDII
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第11章>第2节>机构投资者的特征
【答案】:
B
【解析】:
QFII在中国境内的投资受到包括主体资格、资金流动、投资范围和投资额度等方面的限制。
知识点:
掌握个人投资者和机构投资者的特征;
18.对于债券当期收益率与到期收益率两者之间的关系的说法中,错误的是()。
A、债券市场价格越接近债券面值,期限越长,则其当期收益率就越接近到期收益率
B、债券市场价格越偏离债券面值,期限越短,则当期收益率就越偏离到期收益率
C、不论当期收益率与到期收益率近似程度如何,当期收益率的变动总是预示着到期收益率的同向变动
D、不论当期收益率与到期收益率近似程度如何,当期收益率的变动总是预示着到期收益率的反向变动
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第8章>第2节>债券的到期收益率和当期收益率的概念和区别
【答案】:
D
【解析】:
债券当期收益率与到期收益率两者之间的关系如下:
(1)债券市场价格越接近债券面值,期限越长,则其当期收益率就越接近到期收益率。
(2)债券市场价格越偏离债券面值,期限越短,则当期收益率就越偏离到期收益率。
但是不论当期收益率与到期收益率近似程度如何,当期收益率的变动总是预示着到期收益率的同向变动。
知识点:
掌握债券的到期收益率和当期收益率的概念和区别;
19.下列有关另类投资的说法中,正确的是()。
Ⅰ另类资产包括如自然资源、基础设施、长短仓、外汇和知识产权等
Ⅱ股票、债券等属于另类投资的对象
Ⅲ另类投资的“另类”既可以体现在投资标的和投资策略上,也可以体现在投资的组织形式上
Ⅳ黄金投资、碳排放权交易也属于另类投资的方式
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅲ、Ⅳ
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第10章>第1节>另类投资的优势和局限
【答案】:
D
【解析】:
另类投资的主要类型包括:
(1)另类资产,如自然资源、大宗商品、房地产、基础设施、外汇和知识产权等。
(2)另类投资策略,如长短仓、多元策略投资和结构性产品等。
(3)私募股权,如风险投资、成长权益、并购投资和危机投资等,组织形式通常为合伙人、公司、信托契约等。
(4)对冲基金,如全球宏观、事件驱动和管理期货对冲基金等。
通过分类可以看出,另类投资的“另类”既可以体现在投资标的和投资策略上,也可以体现在投资的组织形式上。
而且除了私募股权、不动产、大宗商品等主流形式外,另类投资还包括黄金投资、碳排放权交易、艺术品
20.已知一个投资组合与市场收益的相关系数为0.6,该组合的标准差为0.8,市场的标准差为0.3,则该投资组合β值为()。
A、1.6
B、1.5
C、1.4
D、1
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第14章>第2节>贝塔系数和波动率的概念、计算方法、应用和局限性
【答案】:
A
【解析】:
即β=0.6×0.8/0.3=1.6
知识点:
掌握β系数和波动率的概念、计算方法、应用和局限性;
21.期货合约只在()交易,期权合约大部分在()交易:
A、交易所;场外
B、场外:
交易所
C、交易所;交易所
D、场外;场外
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第9章>第4节>远期、期货、期权和互换的区别
【答案】:
C
【解析】:
期货合约只在交易所交易。
期权合约大部分在交易所交易。
知识点:
理解远期、期货、期权和互换的区别;
22.对于多个资产组成的投资组合,设E(rp)为投资组合的期望收益率,E(ri)为第i个资产的收益率,Wi为第i个资产的权重,n为资产数目,那么投资组合期望收益率为()。
A、
B、
C、
D、
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第12章>第1节>资产收益率的期望、方差、协方差、标准差等的概念、计算和应用
【答案】:
B
【解析】:
对于多个资产组成的投资组合,设E(rp)为投资组合的期望收益率,E(ri)为第i个资产的收益率,wi为第i个资产的权重,n为资产数目,那么投资组合期望收益率为:
知识点:
掌握资产收益率的期望、方差、协方差、标准差等的概念、计算和应用;
23.沪深300指数期货合约的涨停板幅度为上一交易日结算价的()。
A、10%
B、15%
C、20%
D、5%
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第9章>第2节>期货合约概述
【答案】:
A
【解析】:
沪深300指数期货合约的涨停板幅度为上一交易日结算价的10%。
24.我国在()推出货币互换合约,之后推出利率互换合约。
A、20世纪50年代
B、20世纪60年代
C、20世纪70年代
D、20世纪80年代
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第9章>第4节>互换合约的概念
【答案】:
D
【解析】:
我国20世纪80年代就已经推出货币互换合约,之后推出利率互换合约。
知识点:
理解互换合约的概念以及利率互换、货币互换、股票收益互换的基本形式;
25.与利率互换的不同之处在于,货币互换中双方要以()货币支付利息及本金。
A、同种
B、不同
C、同种或不同
D、任意
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第9章>第4节>利率互换、货币互换、股票收益互换的基本形式
【答案】:
B
【解析】:
与利率互换的不同之处在于,货币互换中双方要以不同货币支付利息及本金,所以在每一个阶段双方都要以不同货币支付现金利息给对方,而不是只有一方支付现金给另一方。
知识点:
了解影响各类互换合约定价的因子以及各类收益互换合约的应用方式;
26.下列关于事前和事后风险测度的说法,错误的是()。
A、事前风险测度是在风险发生前,衡量投资组合在将来的表现和风险情况
B、事前风险测度常用来衡量风险调整后的收益情况
C、事后风险测度则是在风险发生后的分析,主要目的是研究投资组合在历史上的表现和风险情况
D、风险测度可分为事前风险测度和事后风险测度
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第14章>第2节>事前与事后风险测量的区别
【答案】:
B
【解析】:
风险测度分事前和事后两类。
事前风险测度是在风险发生前,衡量投资组合在将来的表现和风险情况。
事后风险测度则是在风险发生后的分析,主要目的是研究投资组合在历史上的表现和风险情况,常用来衡量风险调整后的收益情况。
知识点:
了解事前与事后风险测量的区别;
27.市现率可用于评价股票的()和()。
A、价格水平,收益水平
B、收益水平,风险水平
C、价格水平,风险水平
D、收入水平,风险水平
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第7章>第4节>内在估值法与相对估值法的区别
【答案】:
C
【解析】:
选项C正确:
市现率可用于评价股票的价格水平和风险水平。
考点
市现率模型
28.根据货币时间价值概念,下列不属于货币终值影响因素的是()。
A、计息的方法
B、现值的大小
C、利率
D、市场价格
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第6章>第3节>PV和FV的概念、计算和应用
【答案】:
D
【解析】:
第n期期末终值的计算公式为:
①复利,;其中FV表示终值,PV表示现值,i表示利率,n表示年限
②单利,FV=PV*(1+i*t)。
其中FV表示终值,PV表示现值,i表示利率。
从这个两个公式中可以看出,终值与计息方法、现值的大小和利率相关,而与市场价格无关。
考点
终值
29.不是现金流量表的基本结构的是()。
A、经营活动产生的现金流量
B、租赁活动产生的现金流量
C、投资活动产生的现金流量
D、筹资活动产生的现金流量
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第6章>第1节>资产负债表、利润表和现金流量表提供的信息和作用
【答案】:
B
【解析】:
现金流量表的基本结构分为三部分,即经营活动产生的现金流量、投资活动产生的现金流量和筹资(也称融资)活动产生的现金流量。
知识点:
资产负债表、利润表和现金流量表提供的信息和作用;
30.对名义利率和实际利率的说法中,正确的是()。
Ⅰ按债权人取得报酬的情况,可以将利率分为实际利率和名义利率
Ⅱ实际利率是指在物价不变且购买力不变的情况下的利率,或者是指当物价有变化,扣除通货膨胀补偿以后的利率
Ⅲ名义利率是指包含对通货膨胀补偿的利率
Ⅳ当物价不断上涨时,名义利率比实际利率低
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅳ
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第6章>第3节>名义利率和实际利率的概念和应用
【答案】:
A
【解析】:
当物价不断上涨时,名义利率比实际利率高。
知识点:
掌握名义利率和实际利率的概念和应用;
31.假设股票A的β值是3,在股票市场整体上涨了4%的情况下,股票A则会()。
A、上涨3%
B、下跌12%
C、上涨12%
D、下跌3%
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第12章>第2节>CAPM模型的主要思想和应用
【答案】:
C
【解析】:
根据β值的公式可知r=3×4%=12%
知识点:
理解CAPM模型的主要思想和应用以及资本市场线和证券市场线的概念与区别;
32.清算机构依据清算价进行清算,清算价即每个营业日的收盘前()或()内成交的所有交易的价格平均数。
A、30秒钟:
60秒钟
B、1分钟;2分钟
C、1个小时:
2个小时
D、1天;2天
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第9章>第2节>期货合约概述
【答案】:
A
【解析】:
依据清算价进行清算,清算价即每个营业日的收盘前30秒钟或60秒钟内成交的所有交易的价格平均数。
知识点:
期货市场交易制度;
33.下列关于相关系数的说法中,正确的有()。
Ⅰ相关系数的取值范围是[-1,+1]
Ⅱ当ρ0时,两变量为正线性相关
Ⅲ当ρ0时,两变量为负线性相关
Ⅳ当ρ=0时,表示两变量为完全线性相关
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第12章>第1节>资产收益率的期望、方差、协方差、标准差等的概念、计算和应用
【答案】:
A
【解析】:
当ρ=0时,两变量间无线性相关关系。
当|ρ|=1时,表示两变量为完全线性相关,+1为完全正相关,-1为完全负相关。
34.另类投资中的另类资产不包括()。
A、房地产
B、大宗商品
C、债券
D、外汇
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第10章>第1节>另类投资的主要类型
【答案】:
C
【解析】:
另类资产包括自然资源、大宗商品、房地产、基础设施、外汇和知识产权等。
35.CFA协会设立全球投资业绩标准(GIPS)是为了()。
A、制定统一的投资绩效评价标准,使投资业绩具有可比性
B、规范投资者的投资行为
C、监控全球投资风险,防止发生系统性金融风险
D、对全球投资业绩进行整体评价
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第15章>第6节>全球投资业绩标准(GIPS)的目的、作用和要求
【答案】:
A
【解析】:
投资业绩的计算和比较有多种方法,然而不同方法制作出来的业绩报告之间缺乏可比性。
为解决这个问题,CFA协会在1995年开始筹备成立全球投资业绩标准(GIPS)委员会,负责发展并制定单一绩效的呈现标准。
知识点:
理解全球投资业绩标准(GIPS)的目的、作用和要求
36.对于零息债券,其久期等于()。
A、到期期限
B、当期年数
C、持有期
D、使用期限
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第8章>第2节>债券久期的概念、计算方法和应用
【答案】:
A
【解析
- 配套讲稿:
如PPT文件的首页显示word图标,表示该PPT已包含配套word讲稿。双击word图标可打开word文档。
- 特殊限制:
部分文档作品中含有的国旗、国徽等图片,仅作为作品整体效果示例展示,禁止商用。设计者仅对作品中独创性部分享有著作权。
- 关 键 词:
- 证券投资基金基础知识 基金 从业 证券 投资 基础知识 复习题 2315