股票证券XXXX证券从业资格考试基础知识巩固提分题1.docx

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股票证券XXXX证券从业资格考试基础知识巩固提分题1

一、单选题（每小题1分，共15分）

　　1、政府债券是政府发行的债券，由政府承担还本付息的责任，是（）的体现。

　　A.商业信用

　　B.银行信用

　　C.国家信用

　　D.企业信用

　　标准答案：

c

　　2、长期国债是指偿还期限在（）的国债。

　　A.8年或8年以上

　　B.10年或10年以上

　　C.15年或15年-20年

　　D.20年或20年以上

　　标准答案：

b

　　3、按照（）分类，国债可以分为赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债。

　　A.偿还期限

　　B.资金用途

　　C.流通与否

　　D.发行本位

　　标准答案：

b

　　4、政府为了修建铁路和公路而发行的国债属于（）。

　　A.特种国债

　　B.赤字国债

　　C.建设国债

　　D.战争国债

　　标准答案：

c

　　5、在（），我国停止发行国债。

　　A.20世纪60年代和70年代

　　B.20世纪50年代和60年代

　　C.20世纪80年代和90年代

　　D.20世纪70年代和80年代

　　标准答案：

a

6、财政部于1998年8月18El向四大国有商业银行定向发行2

　　700亿元记账式附息国债，期限为30年，年利率为7.2%，所筹资金专项用于拨补四大国有商业银行资本金。

该国债属于（）。

　　A.国家重点建设债券

　　B.财政债券

　　C.长期建设国债

　　D.特别国债

　　标准答案：

d

　　7、银行及非银行金融机构依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券是（）。

　　A.金融债券

　　B.公司债券

　　C.企业债券

　　D.国家债券

　　标准答案：

a

　　8、我国金融债券的发行始于（）。

　　A.北洋政府时期

　　B.******政府时期

　　C.1982年

　　D.1994年，我国政策性银行成立后

　　标准答案：

a

　　9、利息只在公司有盈利时才支付的公司债券是（）。

　　A.短期融资券

　　B.保证公司债

　　C.收益公司债

　　D.信用公司债

　　标准答案：

c

　　10、以公司的不动产（如房屋、土地等）作抵押而发行的债券是（）。

　　A.不动产抵押公司债

　　B.保证公司债

　　C.附新股认股权公司债

　　D.信用公司债

　　标准答案：

a

11、我国《企业债券管理条例）的管理范围是（）。

　　A.金融债券

　　B.外币债券

　　C.企业债券

　　D.政府债券

　　标准答案：

c

　　12、我国企业债券发展的整顿期是（）。

　　A.1984-1986年

　　B.1987-1992年

　　C.1993-1995年

　　D.从1996年起

　　标准答案：

c

　　13、短期融资券的期限为（）。

　　A.1年以下

　　B.两年以下

　　C.大于1年小于1年半

　　D.1年半以下

　　标准答案：

a

　　14、信用公司债的发行人实际上是将（）作为担保。

　　A.房屋

　　B.土地

　　C.公司信誉

　　D.第三者保证

　　标准答案：

c

　　15、关于商业银行次级债券的论述正确的是（）。

　　A.本金和利息的清偿顺序列于商业银行股权资本之后

　　B.本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债、商业银行股权资本之后

　　C.本金和利息的清偿顺序先于商业银行其他负债

　　D.本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后，先于商业银行股权资本的债券

　　标准答案：

d

二、多选题（每小题2分，共28分）

　　16、关于政府债券的性质，描述正确的是（）。

　　A.从形式上看，政府债券也是一种有价证券，它具有债券的一般性质

　　B.政府债券最初是政府弥补赤字的手段

　　C.政府债券是政府筹集资金、扩大公共事业开支的重要手段

　　D.政府债券是国家实施宏观经济政策、进行宏观调控的工具

　　标准答案：

a,b,c,d

　　17、政府债券的特征包括（）。

　　A.安全性高

　　B.流通性强

　　C.收益稳定

　　D.免税待遇

　　标准答案：

a,b,c,d

　　18、我国的个人所得税法规定，可免缴个人所得税的收入是（）。

　　A.国家发行的金融债券的利息收入

　　B.国债的利息收入

　　C.股息

　　D.红利

　　标准答案：

a,b

　　19、政府弥补赤字的手段包括（）。

　　A.举借国债

　　B.增加税收

　　C.向中央银行借款

　　D.动用历年结余

　　标准答案：

a,b,c,d

　　20、依照不同的发行本位，国债可以分为（）。

　　A.实物国债

　　B.特种国债

　　C.外币国债

　　D.货币国债

　　标准答案：

a,d

21、在（），我国停止发行国债。

　　A.20世纪50年代

　　B.20世纪60年代

　　C.20世纪70年代

　　D.20世纪80年代

　　标准答案：

b,c

　　22、从1995年开始，我国发行的国债就不再称为国库券，而改称（）。

　　A.记名国债

　　B.无记名国债

　　C.凭证式国债

　　D.记账式国债

　　标准答案：

b,c,d

　　23、地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类，通常可以分为（）。

　　A.一般债券和专项债券

　　B.普通债券和收益债券

　　C.特种债券和保值债券

　　D.基本建设债券和国家重点建设债券

　　标准答案：

a,b

　　24、我国的金融债券包括（）。

　　A.政策性金融债券

　　B.商业银行次级债券

　　C.证券公司债券

　　D.证券公司短期融资债券

　　标准答案：

a,b,c,d

　　25、公司债券的种类包括（）。

　　A.信用公司债券

　　B.不动产抵押公司债券

　　C.保证公司债券

　　D.证券公司债券

　　标准答案：

a,b,c

26、保证公司债券的担保人可以是（）。

　　A.发行人

　　B.政府

　　C.信誉好的银行

　　D.举债公司的母公司

　　标准答案：

b,c,d

　　27、附新股认股权公司债券的购买者可以按预先规定的条件，在公司发行股票时享有优先购买权，其中预先规定的条件主要是指（）。

　　A.股票的购买价格

　　B.赎回条款

　　C.利率

　　D.认购比例

　　标准答案：

a,d

　　28、20XX年5月中国人民银行发布文件，允许符合条件的企业在银行间债券市场向合格机构投资者发行短期融资券。

其意义为（）。

　　A.为债券市场注入了新的活力

　　B.拓宽了企业的融资渠道

　　C.丰富了债券市场的投资工具

　　D.使得有条件的企业可以从市场上借到短期资金

　　标准答案：

a,b,c,d

　　29、中央银行债券是一种特殊的金融债券，其特殊性表现在（）。

　　A.期限较短

　　B.期限较长

　　C.目的是筹措投资资金

　　D.目的是为了实现金融宏观调控而发行

　　标准答案：

a,d

三、判断题（每小题1分，共18分）

　　30、在各类债券中，政府债券的信用等级是最高的，通常被称为“金边债券”。

　　对错

　　标准答案：

正确

　　31、按偿还期限的长短，国债分为短期国债、中期国债和长期国债。

其中，短期国债、中期国债属于有期国债，而长期国债属于无期国债。

　　对错

　　标准答案：

错误

　　32、建设国债是指政府为了实施某种特殊政策而发行的国债。

　　对错

　　标准答案：

错误

　　33、以个人为发行对象的非流通国债，一般以吸收个人的小额储蓄资金为主，故有时称之为储蓄债券。

　　对错

　　标准答案：

正确

　　34、实物债券是专指具有实物票券的债券，它与无实物票券的债券（如记账式债券）相对应，而实物国债是指以某种商品实物为本位而发行的国债。

　　对错

　　标准答案：

正确

　　35、专项债券（收益债券）是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券。

对于专项债券的偿还，地方政府往往以项目建成后取得的收入作保证。

　　对错

　　标准答案：

正确

　　36、

　　由于我国1995年起实施的《预算法》规定，地方政府不得发行地方政府债券（除法律和国务院另有规定外），因此，我国目前的政府债券仅限于中央政府债券。

　　对错

　　标准答案：

正确

　　37、具有中国特色的地方政府债券是以企业债券的形式发行地方政府债券。

　　对错

　　标准答案：

正确

　　38、信用公司债券是一种不以公司任何资产作担保而发行的债券，属于无担保证券范畴。

　　对错

　　标准答案：

正确

　　39、可转换公司债券兼有债权投资和股权投资的双重优势。

　　对错

　　标准答案：

正确

　　40、附新股认股权公司债券与可转换公司债券都是附有某种权力的债券，在行使所附权力之后，债券形态依然存在。

　　对错

　　标准答案：

错误

41、非分离型附新股认股权公司债券是指不能把认股权从债券上分离，认股权不能成为独立买卖的对象。

　　对错

　　标准答案：

正确

　　42、收益公司债券的未付利息可以累加，待公司收益改善后再补发。

　　对错

　　标准答案：

正确

　　43、短期融资券是指由企业（包含非金融企业）发行的期限较短的商业票据，它的特殊之处在于可在市场上交易、流通。

　　对错

　　标准答案：

正确

　　44、证券公司短期融资券是指证券公司以长期融资为目的，在银行间债券市场发行的约定在一定期限内还本付息的金融债券。

　　对错

　　标准答案：

错误

　　45、从广义上讲，金融债券还应该包括中央银行债券。

　　对错

　　标准答案：

正确

　　46、保证公司债券是担保证券的一种。

　　对错

　　标准答案：

正确

　　47、不动产抵押公司债券是抵押证券的一种，信用公司债券属于无担保证券范畴。

　　对错

　　标准答案：

正确