《基金法律法规》002.docx
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《基金法律法规》002
单选题(共100题,每小题1分,共100分)。
以下备选项中只有一项最符合题目要求,不选、
错选均不得分。
1.目前,居民理财的主要方式为( )。
A.投资
B.融资
C.筹资
D.消费
2.已发行股票的转让流通市场叫做股票的( )。
A.一级市场
B.二级市场
C.初级市场
D.三板市场
3.( )是指以期限在一年以上的有价证券为交易工具进行长期资金交易的市场。
A.债券市场
B.货币市场
C.资本市场
D.股票市场
4.金融市场的参与者不包括( )。
A.政府
B.中央银行
C.社会团体
D.企业居民
5.( )类金融资产以股票、债券等契约型投资工具为主。
A.债权
B.股权
C.证券
D.实物
6.资产管理的特点不包括( )。
A.受托资产主要是货币等金融资产
B.资产管理包括委托方和受托方
C.帮助投资者进行投资决策,并提供决策的最佳执行服务
D.通过投资于银行存款、证券、期货、基金、保险或实体企业股权等资产实现增值
7.风险投资基金又被称为( )。
A.封闭式基金
B.开放式基金
C.创业基金
D.对冲基金
8.下列对另类投资基金的描述中,正确的是( )。
A.基于投资理论和极其复杂的金融市场操作技巧,充分利用各种金融衍生产品的杠杆效用,承担高风险,追求高收益
B.依照利益共享、风险共担的原则,将分散在投资者手中的资金集中起来委托专业投资机构进行证券投资
C.投资于传统的股票、债券之外的金融和实物资产
D.以一定的方式吸收机构和个人的资金,投向于那些不具备上市资格的初创期的或者是小型的新型企业
9.同股票相比,证券投资基金的投资风险( )股票的投资风险。
A.大于
B.等于
C.小于
D.基本接近
10.下列关于证券投资基金的说法中,正确的是( )。
I.反映的是债权债务关系,是一种债权凭证
Ⅱ.是一种风险相对适中、收益相对稳健的投资品种
Ⅲ.是一种间接的投资工具,资金主要投向有价证券等金融工具或产品
Ⅳ.可以投资于众多金融工具或产品,能有效分散风险
A.I、Ⅱ、Ⅲ
B.B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
11.ETF的特点包括( )。
I.主动操作的指数基金
Ⅱ.独特的实物申购、赎回机制
Ⅲ.实行一级市场与二级市场并存的交易制度
Ⅳ.被动操作的指数基金
A.I、Ⅱ、Ⅲ
B.B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.I、Ⅱ
12.中国证监会应当自受理基金募集申请之日起( )以内做出注册或者不予注册的决定。
A.6个月
B.3个月
C.1个月
D.45天
13.开放式基金的买卖价格以( )为基础。
A.二级市场供求关系
B.基金份额净值
C.基金资产净值
D.基金份额总值
14.证券投资基金在(.)被称为共同基金。
A.美国
B.英国
C.香港
D.日本
15.基金份额持有人享有的权利有( )。
I.分享基金财产收益,参与分配清算后的剩余基金财产
Ⅱ.负责基金资产的投资运作
Ⅲ.依法转让或者申请赎回其持有的基金份额
Ⅳ.查阅或者复制公开披露的基金信息资料
A.I、Ⅱ、Ⅲ
B.B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.I、Ⅲ、Ⅳ
D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
16.基金当事人不包括( )。
A.基金份额持有人
B.基金管理人
C.基金托管人
D.基金市场服务机构
17.( )是指基金会计核算、估值及相关信息披露等业务活动。
A.基金销售支付
B.基金份额登记
C.基金估值核算
D.基金投资顾问
18.我国上海、深圳交易所属于( )。
A.基金自律管理机构
B.基金监管机构
C.基金投资顾问机构
D.基金销售机构
19.( )是规定基金当事人之间权利义务的基本法律文件。
A.基金合同
B.证券投资基金法
C.公司法
D.证券法
20.目前人们大多认为1868年英国成立的( )是最早的证券投资基金。
A.海外及殖民地政府信托
B.苏格兰美国投资信托
C.马萨诸塞投资信托基金
D.英国投资信托
21.目前,证券投资基金的主流产品是( )。
A.封闭式基金
B.开放式基金
C.公募基金
D.私募基金
22.2000年10月8日,( )发布并实施了《开放式证券投资基金试点办法》。
A.中国银监会
B.B.基金业协会
C.国务院财政部
D.中国证监会
23.1992年11月,经深圳市人民银行批准设立了深圳市投资基金管理公司,发起设立了当时国内规模最大的封闭式基金是( )。
A.淄博基金
B.华安创新
C.天骥基金
D.基金开元
24.目前,我国公募证券投资基金全部是( )。
A.封闭式基金
B.股票基金
C.契约型基金
D.增长型基金
25.( )是指以追求资本增值为基本目标的基金,主要以具有良好增长潜力的股票为投资对象。
A.增长型基金
B.收入型基金
C.稳定型基金
D.平衡型基金
26.通过一定的保本投资策略进行运作,同时引入保本机制,以保证基金份额持有人在保本周期到期时,可以获得投资本金保证的基金被称为( )。
A.系列基金
B.保本基金
C.基金中的基金
D.封闭式基金
27.第一只ETF是在( )推出的。
A.美国
B.英国
C.加拿大
D.俄罗斯
28.每一交易日股票基金有( )个价格。
A.1
B.2
C.5
D.无数
29.同时投资于价值型股票和成长型股票的基金被称为( )。
A.混合型基金
B.平衡型基金
C.稳定型基金
D.封闭式基金
30.货币市场基金是投资者进行( )的理想工具。
A.长期投资
B.短期投资
C.股票投资
D.债券投资
31.目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具主要包括( )。
A.股票
B.可转换债券
C.剩余期限超过397天的债券
D.剩余期限在397天以内(含397天)的资产支持证券
32.保本基金提供的保证类型一般不包括( )。
A.本金保证
B.收益保证
C.红利保证
D.风险保证
33.当同一商品在不同市场上价格不一致时就会存在( )。
A.回购交易
B.套利交易
C.赎回交易
D.差别交易
34.ETF联接基金投资于目标ETF的资产不得低于联接基金资产净值的( )。
A.50%
B.80%
C.90%
D.100%
35.在一国境内设立,经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金是指( )。
A.QDII基金
B.ETF基金
C.ETF联接基金
D.LOF基金
36.基金监管活动的要素不包括( )。
A.目标
B.内容
C.体制
D.政策
37.下列关于基金监管“三公”原则中的公开原则的表述中,正确的是( )。
I.要求作为证券监管对象之一的基金市场具有充分的透明度,实现市场信息公开化
Ⅱ.要求基金监管机构依照相同的标准衡量同类监管对象的行为
Ⅲ.要求对监管对象公正对待,一视同仁
Ⅳ.要求基金监管机构的监管规则和处罚应当公开
A.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.B.I、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.I、Ⅲ、Ⅳ
38.基金业协会的职责包括( )。
A.制定有关证券投资基金活动监督管理的规章
B.办理基金备案
C.依法维护会员的合法权益,反映会员的建议和要求
D.监督检查基金信息的披露情况
39.( )赋予中国证监会限制证券交易权。
A.《证券投资基金管理办法》
B.《证券投资基金法》
C.《开放式证券投资基金办法》
D.《证券法》
40.政府基金监管的特征不包括( )。
A.监管时间具有连续性
B.监管主体及其权限具有法定性
C.监管活动具有自觉性
D.监管对象具有广泛性
41.当证券交易所在日常监控中发现基金异常交易行为,涉嫌违法违规的,应该向( )报告。
A.中国人民银行
B.中国证监业协会
C.中国证监会
D.中国基金业协会
42.基金公司主要股东为法人或者其他组织的,其净资产不得低于( )。
A.1亿元人民币
B.2亿元人民币
C.3亿元人民币
D.4亿元人民币
43.对基金管理公司变更持有5%以上股权的股东,国务院证券监督管理机构应当自受理申请之日起( )日内做出批准或者不予批准的决定。
A.10
B.30
C.15
D.60
44.基金经理任职应当具备的条件包括( )。
A.取得基金从业资格
B.未通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试
C.具有1年以上证券投资管理经历
D.最近5年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚
45.基金投资顾问机构及其从业人员的法定业务不包括( )。
A.提供基金投资顾问服务,应当具有合理的依据
B.对其服务能力和经营业绩进行如实陈述
C.向投资者承诺或者保证投资收益
D.不得损害服务对象的合法权益
46.下列不属于基金托管人职责的是( )。
A.安全保管基金财产
B.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户
C.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案
D.对所托管的不同基金财产分别设置账户,确保基金财产的完整和独立
47.基金托管人发现基金管理人的投资指令违反基金合同约定的,应立即通知( ),并及时向( )报告。
A.基金托管人;中国证监会
B.基金管理人;中国基金业协会
C.基金托管人;中国基金业协会
D.基金管理人;中国证监会
48.公开募集基金合同的内容包括( )。
I.基金的运作方式
Ⅱ.基金份额赎回程序
Ⅲ.开放式基金的基金份额总额
Ⅳ.争议解决方式
A.I、Ⅱ、Ⅲ
B.B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.I、Ⅲ、Ⅳ
D.I、Ⅱ、Ⅳ
49.运用基金财产买卖基金管理人发行的证券或承销期内承销的证券,应当遵循( )原则,防范利益冲突。
A.货银对付
B.共同对手方
C.基金管理人利益优先
D.基金份额持有人利益优先
50.一般来说,基金份额持有人大会就审议事项做出决定,应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的( )以上通过。
A.1/2
B.1/3
C.3/4
D.1/4
51.中国证监会及其派出机构担负对私募基金市场实施同一监管的职责,以合格投资者制度为基础,强化( )监管。
A.适度
B.自律
C.事前
D.事中事后
52.下列关于道德的说法中,错误的是( )。
A.道德是由一定的社会经济基础决定的,是一定社会关系的反映
B.不同的社会条件下的社会价值观念和道德标准是一致的
C.社会道德规范是一个国家所有公民应当遵守的道德规范的总和
D.道德的差异性可以表现为基本道德规范与特定道德规范之间的差异
53.法律以权利义务为内容,要求权利义务对等;而道德一般只以义务为内容,并不要求有对等的权利。
这属于法律与道德的( )。
A.调整范围不同
B.调整手段不同
C.内容结构不同
D.表现形式不同
54.内幕交易和操纵市场行为违反了证券市场的( )原则。
A.公开、公平、公正
B.及时、客观、准确
C.高效、全面、及时
D.客观、全面、准确
55.基金从业人员在执业之前通过( )是从业的入门要求。
A.考取执业证书
B.职业道德教育
C.上岗培训技能
D.后续职业培训
56.( )是基金职业道德的核心规范。
A.忠诚尽责
B.廉洁公正
C.诚实守信
D.忠诚敬业
57.( )属于基金职业道德教育的主要内容。
A.提升基金职业道德素养
B.参加基金职业道德实践
C.领会基金职业道德规范
D.灌输基金职业道德规范
58.申请募集基金应提交的主要文件不包括( )。
A.基金募集申请报告
B.招募说明书草案
C.基金合同草案
D.基金托管协议
59.对其他非常规基金产品,按照普通程序注册,注册审查时间不超过( )个月。
A.3
B.4
C.5
D6
60.开放式基金的认购采取( )方式。
A.金额认购
B.基金份额认购
C.股票份额认购
D.证券认购
61.目前我国分开募集的分级基金仅限于( )分级基金。
A.股票型
B.基金型
C.债券型
D.场外认购型
62.基金募集期限届满时,基金合同的生效条件之一是:
需使基金份额持有人人数达到( )人以上。
A.100
B.150
C.200
D.300
63.下列属于QDII基金份额认购的特点的是( )。
A.计价货币为人民币、美元或其他外汇货币
B.认购方式为场外认购和场内认购
C.按1.00元募集,外加券商自行按认购费率收取认购费
D.分别以子代码进行认购
64.我国封闭式基金在达成交易后,若二级市场交易份额和股份的交割是在T+0日,则资金交割是在( )日完成。
A.T+2
B.T+1
C.T+3
D.T+5
65.下列关于申购份额及赎回金额的计算公式中,正确的是( )。
A.净申购金额=申购金额/(1一申购费率)
B.申购费用=申购金额+净申购金额
C.赎回金额=赎回数量X赎回当日基金份额净值
D.申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值
66.LOF在交易所的交易规则不包括( )。
A.买入LOF申报数量应当为100份或其整倍数
B.申报价格最小变动单位为0.001元人民币
C.深圳证券交易所对LOF交易实行价格涨跌幅限制
D.投资者T日卖出基金份额后的资金当E1即可到账
67.下列不属于ETF份额申购和赎回原则的是( )。
A.场内申购和赎回均以份额申请
B.场外申购赎回ETF时,申购对价和赎回对价均为现金
C.申购和赎回申请提交后不得撤销
D.场外申购和赎回均以金额申请
68.以下关于开放式基金的描述中,正确的是( )。
A.开放式基金的非交易过户只适用于合格的个人投资者,机构投资者不能进行非交易过户
B.由于需要收取一定转换费用,开放式基金份额转换的综合费用较高
C.开放式基金的非交易过户,是从投资者的一个基金账户转移到其名下的另一个基金账户
D.基金持有人可以办理其基金份额在不同销售机构的转托管手续
69.( )要求披露可能影响投资者决策的某一具体信息时,必须对该信息的所有重要方面进行充分的披露。
A.真实性原则
B.规范性原则
C.及时性原则
D.完整性原则
70.关于基金信息披露的作用,下列表述中不正确的是( )。
A.有利于投资者的价值判断
B.能有效防止信息滥用
C.可以彻底解决证券市场的信息不对称问题
D.有利于提高证券市场的效率
71.基金托管人召集基金份额持有人大会的,应至少提前( )日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。
A.15
B.30
C.45
D.60
72.基金合同的主要内容包括( )。
A.封闭式基金的基金份额总额和基金合同期限,或者开放式基金的最低募集份额总额
B.招募说明书摘要
C.基金托管协议的内容摘要
D.风险警示内容
73.( )主要包括基金资产净值、份额净值和份额累计净值等信息。
A.普通基金净值公告
B.货币市场基金收益公告
C.基金季度报告
D.基金半年度报告
74.基金合同生效不足( )的,基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或者年度报告。
A.1个月
B.2个月
C.3个月
D.6个月
75.基金份额净值计价错误金额达基金份额净值的( )时,被认定为基金的重大事件。
A.0.05%
B.0.1%
C.0.5%
D.0.01%
76.《证券投资基金销售管理办法》规定,( )可以办理其募集的基金产品的销售业务。
A.监管机构
B.基金托管人
C.基金管理人
D.证券登记结算公司
77.商业银行从事基金销售业务的,应当向( )进行注册并取得相应资格。
A.中国证监会
B.中国基金业协会
C.中国证券业协会
D.工商注册登记所在地的中国证监会派出机构
78.基金销售人员禁止性规范包括( )。
I.不得进行虚假或误导性陈述,或者出现重大遗漏
Ⅱ.在陈述所推介基金时,应当客观、全面、准确
Ⅲ.可以预测所推介基金的未来业绩
Ⅳ.不得以个人名义接受投资者的款项
A.I、Ⅱ、Ⅲ
B.B.I、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
79.下列不属于基金销售机构职责规范的是( )。
A.严格账户管理
B.基金托管人应制定业务规则并监督实施
C.签订销售协议,明确权利和义务
D.禁止提前发行
80.基金代销机构使用基金宣传推介材料时有违规情形的,将视违规程度由( )依法采取行政监管或行政处罚措施。
A.中央银行或财政部
B.中央银行或证监会
C.中国证监会或证监局
D.中国证监会或财政部
81.不收取销售服务费的,对持有持续期长于3个月但少于6个月的投资人收取不低于( )的赎回费,并将上述赎回费总额的50%计入基金财产。
A.0.1%
B.0.25%
C.0.5%
D.0.75%
82.基金管理人发售基金份额、募集基金,可以收取( )。
A.认购费
B.过户费
C.手续费
D.申购费
83.封闭式基金实行( )交割。
A.T+0
B.T+1
C.T+2
D.T+3
84.基金管理公司和基金代销机构制作发布的基金宣传推介材料,应当规定要求报送的报告材料不包括( )。
A.宣传推介材料的形式和用途说明
B.基金管理公司督察长出具的合规意见书
C.基金托管银行出具的基金业绩复核函的原件
D.相关获奖证明复印件
85.基金销售人员从事基金销售活动的其他禁止性情形包括( )。
I.在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益
Ⅱ.承诺利用基金资产进行利益输送
Ⅲ.散布虚假信息,扰乱市场秩序
Ⅳ.同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务
A.I、Ⅱ
B.B.I、Ⅱ、Ⅳ
C.I、Ⅲ、Ⅳ
D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
86.基金管理人的基金宣传推介材料,应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和( )检查,出具合规意见书。
A.董事长
B.监事长
C.督察长
D.董事会
87.在账户信息管理方面,基金销售机构的主要职责不包括( )。
A.代理发放红利
B.负责基金份额的注册
C.建立并保管基金份额持有人名册
D.建立并管理投资人基金份额账户
88.介绍基金管理人投资运作情况,让客户充分了解基金投资的特点属于( )。
A.基金售前服务
B.基金售中服务
C.基金售后服务
D.基金理财服务
89.下列不属于基金客户服务原则的是( )。
A.客户至上原则
B.效率第一原则
C.有效沟通原则
D.专业规范原则
90.号召投资者为改变其投资决策的社会和市场环境进行主动参与与保护自身权益的投资者教育属于( )。
A.投资决策教育
B.资产配置教育
C.权益保护教育
D.风险防范教育
91.以保障公司为客户提供服务的持续性为目标的部门是( )部门。
A.前台
B.中台
C.后台
D.以上都错误
92.在控制活动方面,基金公司应当建立完善的制度包括( )。
I.资产分离制度
Ⅱ.岗位分离制度
Ⅲ.内部监控制度
Ⅳ.信息沟通制度
A.Ⅱ、Ⅲ
B.B.I、Ⅲ、Ⅳ
C.I、Ⅳ
D.I、Ⅱ
93.根据公司监察稽核工作的需要和董事会授权,督察长可以( )。
A.列席公司相关会议
B.兼任公司理事
C.任免公司总经理
D.兼任其他基金公司董事会成员
94.( )是指内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门(或机构)和各级人员,并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。
A.有效性
B.健全性
C.相互制约
D.独立性
95.( )构成公司内部控制的基础。
A.控制环境
B.风险评估
C.信息沟通
D.内部监控
96.基金管理人制定内部控制制度一般应当遵循的原则不包括( )。
A.合法、合规性原则
B.同步性原则
C.审慎性原则
D.适时性原则
97.基金管人在董事会和管理层会设立专门的风险控制委员会,安排( )分管合规管理部的工作。
A.督察长
B.总经理
C.基金经理
D.独立董事
98.下列属于反洗钱合规性风险管理措施的是( )。
A.每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况
B.从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转
C.对交易异常行为进行定义,并通过事后评估对基金经理、交易员和其他人员的交易行为进行监控,加强对异常交易的跟踪、检测和分析
D.以上都不是
99.基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益,属于合规风险中的( )。
A.投资合规性风险
B.销售合规性风险
C.信息披露合规性风险
D.反洗钱合规性风险
100.在合规管理的原则中,合规人员在对业务部门进行核查时,坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告属于合规管理的( )。
A.独立
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