人造板产品非地板类生产许可证企业实地核查作业指导书.docx

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人造板产品非地板类生产许可证企业实地核查作业指导书

人造板产品（非地板类）生产许可证

企业实地核查作业指导书

全国工业产品生产许可证办公室

人造板产品（非地板类）生产许可证企业实地核查作业指导书

一、质量管理职责

序号

核查项目

核查内容

核查要点

核查方法

合格

轻微缺陷

不合格

此项

不适用

1.1

组织机构

企业应有负责质量工作的领导，应设置相应的质量管理机构或负责质量管理工作的人员。

1．是否指定领导层中一人负责质量工作。

2．是否设置了质量管理机构或质量管理人员。

查有关文件和座谈。

有文件明确指定，且职权明确。

有文件，但职权不明确；或若无文件，但能提供证据表明领导层中一人履行质量领导职权。

领导层中无人负责企业的质量工作，且无质量管理机构或人员。

1.2

管理职责

应规定各有关部门、人员的质量职责、权限和相互关系。

1．是否规定与产品质量有关的部门、人员的质量职责。

2．有关部门、人员的权限和相互关系是否明确。

查文件。

制定了质量管理制度，且明确规定了各部门、人员的质量职责、权限和相互关系。

制定了质量管理制度，但各部门、人员的质量职责、权限和相互关系规定不明确。

无质量管理制度。

1.3

有效实施

在企业制定的质量管理制度中应有相应的考核办法并严格实施。

1.是否有相应的考核办法。

2.是否严格实施考核并记录。

查文件。

查考核记录。

满足核查要点。

满足部分核查要点。

无考核办法和记录。

二、生产资源提供

序号

核查项目

核查内容

核查要点

核查方法

合格

轻微缺陷

不合格

此项

不适用

2.1*

生产设施

企业必须具备满足生产和检验所需要的工作场所和设施，且维护完好。

1．是否具备满足申证产品的生产和检验设施及场所。

2．生产和检验设施是否能正常运转。

按其申证范围，检查其现有工作场所和生产设施是否满足生产要求。

能满足审查要点要求的单元判为合格。

—

不能满足审查要点要求的单元判为不合格。

2.2

设备工装

1*．企业必须具有本实施细则4.2中规定的必备生产设备和工艺装备，其性能和精度应能满足生产合格产品的要求。

1．是否具有本实施细则中规定的必备生产设备和工艺装备。

2．设备工装性能和精度是否满足加工要求。

3．生产设备和工艺装备是否与生产规模相适应。

1.按申证范围，检查其现有生产设备和工艺装备的生产能力（可检查设备档案并进行现场核实）。

能满足审查要点要求的单元判为合格。

—

不能满足审查要点要求的单元判为不合格。

2.企业的生产设备和工艺装备应维护保养完好。

检查设备维护和保养计划及实施的记录。

检查设备维护和保养计划及实施的记录。

能满足审查要点要求的单元判为合格。

满足部分核查要点。

无设备维护、保养计划和记录。

2.3

测量设备

1*．企业必须具有本实施细则4.2中规定的检验、试验和计量设备，其性能和精度应能满足生产合格产品的要求。

1.是否有本实施细则中规定的检验、试验和计量设备，其性能、准确度能满足生产需要。

2.是否与生产规模相适应。

按其申证范围，检查其现有检测设备及计量设备的检测能力（可检查档案，必要时进行现场核实）。

抽取1-3个检验项目进行检验，验证检测设备能力。

能满足审查要点要求的单元判为合格。

—

不能满足审查要点要求的单元判为不合格。

2.企业的检验、试验和计量设备应在检定或校准的有效期内使用。

在用检验、试验和计量设备是否在检定有效期内并有标识。

1．查管理制度。

2．查台帐。

3．查周检计划。

4．查检定证书/记录。

5．检查规定的在用的检验、试验和计量设备，其是否按规定周期进行检定和校准。

能满足审查要点要求的单元判为合格。

在用检验、试验和计量设备在检定有效期内但无标识。

在用检验、试验和计量设备不在检定有效期内。

三、人力资源要求

序号

核查项目

核查内容

核查要点

核查方法

合格

轻微缺陷

不合格

此项

不适用

3.1

企业领导

企业领导应具有一定的质量管理知识，并具有一定的专业技术知识。

1.是否有基本的质量管理常识。

⑴了解产品质量法、标准化法、计量法和《工业产品生产许可证管理条例》对企业的要求（如企业的质量责任和义务等）。

⑵了解企业领导在质量管理中的职责与作用。

2.是否有相关的专业技术知识。

⑴了解产品标准、主要性能指标等。

⑵了解产品生产工艺流程、检验要求。

与企业领导进行交谈，分析其对相关知识了解的情况。

比较熟悉和了解。

不太清楚和不够了解

不了解“三法”和强制性标准对企业的要求。

3.2

技术人员

企业技术人员应掌握专业技术知识，并具有一定的质量管理知识。

1.是否熟悉自己的岗位职责。

2.是否掌握相关的专业技术知识。

3.是否有一定的质量管理知识。

抽查5-10名（不足5名全抽）技术人员（必须包括专业技术人员）进行座谈，或查阅有关档案文件和培训记录。

抽查的技术人员中有80%以上的人员掌握专业技术知识较好，具有一定的质量管理知识。

抽查的技术人员中有20%-79%的人员专业技术知识掌握不足，或质量管理知识不足。

抽查的主要专业技术人员或有80%以上技术人员对专业技术知识掌握不足，且对质量管理知识不了解。

3.3

检验人员

检验人员应熟悉产品检验规定，具有与工作相适应的质量管理知识和检验技能。

1.是否熟悉自己的岗位职责。

2.是否掌握产品标准和检验要求。

3.是否有一定的质量管理知识。

4.是否能熟练准确地按规定进行检验。

核查全部检验人员，进行座谈，或查阅有关档案文件和记录。

抽取重点检验项目进行现场操作。

核查的全部检验人员掌握专业技术知识较好，掌握产品标准和检验要求，了解质量管理知识，能熟练准确地按规定进行检验。

核查的检验人员专业技术知识掌握不足，对产品标准和检验要求掌握不足。

质量管理知识不足。

检验操作不熟练。

核查的检验人员不能完成检验操作。

3.4

生产工人

工人应能看懂相关技术文件（图纸、配方和工艺文件等），并能熟练地操作设备。

1.是否熟悉自己的岗位职责。

2.是否能看懂相关图纸、配方和工艺文件。

3.是否能熟练地进行生产操作。

抽3-5个工种，每工种选1-2人提问，并进行实际操作考核。

抽查的工人能看懂相关技术文件（配方和工艺文件等），并能正确熟练地操作设备。

抽查的一般工序操作工人未能全部看懂相关技术文件，或操作设备时有差错。

抽查的关键、特殊工序操作工人未能全部看懂相关技术文件（配方和工艺文件等），或操作设备时有差错。

3.5

人员培训

企业应对与产品质量相关的人员进行必要的培训和考核。

1.与产品质量相关的人员是否进行了培训和考核,并保持有关记录。

2.法律法规有规定的必须持证上岗。

查阅有关档案文件和培训、考核记录；核查上岗证。

有关档案文件和培训、考核记录、上岗证齐全。

有关档案文件和培训、考核记录不齐全。

违反法律法规规定无证上岗。

四、技术文件管理

序号

核查项目

核查内容

核查要点

核查方法

合格

轻微缺陷

不合格

此项

不适用

4.1

技术标准

1.企业应具备和贯彻《实施细则》4.1中规定的产品标准和相关标准。

1.是否有《实施细则》中所列的与申证产品有关的标准。

2.是否为现行有效标准并贯彻执行。

1.对照细则查阅标准及有关文件。

2.与有关技术人员交谈，了解标准贯彻执行情况。

申证产品有关标准齐全，并贯彻。

申证产品标准未严格贯彻。

无标准。

2.如有需要，企业制定的产品标准应不低于相应的国家标准或行业标准的要求，并经当地标准化部门备案。

1.企业制定的产品标准是否经当地标准化部门备案。

2.企业产品标准主要技术和性能指标不应低于相应的国家标准或行业标准的要求。

1.查企业标准备案手续。

2.查企业标准水平评价材料。

企业标准备案，且其主要指标不低于相应的国家标准或行业标准的要求。

企业标准未备案，或其次要指标低于相应的国家标准或行业标准的要求。

企业标准主要指标低于相应的国家标准或行业标准的要求。

无企业标准。

4.2

技术文件

1．技术文件应具有正确性，且签署、更改手续正规完备。

1.技术文件（如设计文件和工艺文件等）的技术要求和数据等是否符合有关标准和规定要求。

2.技术文件签署、更改手续是否正规完备。

检查技术文件及有关标准。

技术文件正确，且签署、更改手续正规完备。

按申证单元核查，抽查的工艺文件中（不包括关键、特殊工序）有小于30%的技术要求或数据存在正确性、完整性、一致性方面的错误，或签署不全，或更改手续不全，该单元判为轻微缺陷。

按申证单元核查，关键、特殊工序存在正确性、完整性、一致性方面的错误。

抽查的其他工艺文件中有大于30%的技术要求或数据存在正确性、完整性、一致性方面的错误。

2．技术文件应具有完整性，文件必须齐全配套。

技术文件是否完整、齐全（例如设计文件的图样、技术要求等和工艺文件的工艺过程卡、工序卡、作业指导书、检验规程等以及原材料、半成品和成品各检验过程的检验、验证标准或规程等）。

每申证单元抽取1个规格在用的技术文件（关键、特殊工序必抽）10-15份（不足10份的全抽）检查。

按申证单元考核，抽查的技术文件正确、完整、一致，且签署、更改手续正确完备，该单元判为合格。

技术文件不完整。

无技术文件。

3．技术文件应和实际生产相一致，各车间、部门使用的文件必须完全一致。

1．技术文件是否与实际生产和产品统一一致。

2．各车间、部门使用的文件是否一致。

每申证单元抽取1个规格在用的工艺文件（关键、特殊工序必抽）10-15份（不足10份的全抽）检查。

技术文件和实际生产相一致，各车间、部门使用的文件完全一致。

满足部分核查要点。

技术文件和实际生产不一致，各车间、部门使用的文件不一致。

4.3

文件管理

1.企业应制定技术文件管理制度，文件的发布应经过正式批准，使用部门可随时获得文件的有效版本，文件的修改应符合规定要求。

1.是否制定了技术文件管理制度。

2.发布的文件是否经正式批准。

3.使用部门是否能随时获得文件的有效版本。

4.文件的修改是否符合规定。

1.查文件管理制度。

2.分别在文件管理、使用部门各抽3-5种文件，查文件批准、有效性和修改情况，验证技术文件管理制度执行情况。

满足审查要点要求。

满足部分核查要点。

四个核查要点均未满足。

2．企业应有部门或专（兼）职人员负责技术文件管理。

是否有部门或专（兼）职人员负责技术文件管理。

检查有关文件和记录。

有管理部门或人员负责。

有部门或人员管理技术文件但无有关明确规定

无管理部门或人员负责。

五、过程质量管理

序号

核查项目

核查内容

核查要点

核查方法

合格

轻微缺陷

不合格

此项

不适用

5.1

采购控制

1.企业应制定采购原、辅材料、零部件及外协加工项目的质量控制制度。

1．是否制定了控制文件。

2．内容是否完整合理。

查有关文件。

制定了采购原辅材料的质量控制制度，内容齐全。

制定了采购原辅材料的质量控制制度，内容不完善。

无采购质量控制文件

2.企业应制定影响产品质量的主要原、辅材料、零部件的供方及外协单位的评价规定，并依据规定进行评价，保存供方及外协单位名单和供货、协作记录。

1.是否制定了评价规定。

2.是否按规定进行了评价。

3.是否全部在合格供方采购。

4.是否保存供方及外协单位名单和供货、协作记录。

查供方评价准则，并抽查5个供方档案、5个采购合同。

制定了供方评价准则，对所有供方进行了评价，并从合格供方中进行采购。

1．制定的评价规定不完善。

2．未严格按规定进行评价。

3．未全部在合格供方采购。

4．未完整保存供方及外协单位名单和供货、协作记录。

未制定供方评价准则；或未对供方进行评价；或一般件未从合格供方中采购的超过30%。

序号

核查项目

核查内容

核查要点

核查方法

合格

轻微缺陷

不合格

此项

不适用

5.1

采购控制

3.企业应根据正式批准的采购文件或委托加工合同进行采购或外协加工。

1．是否有采购或委托加工文件（如：

计划、清单、合同等）。

2．采购文件是否明确了验收规定。

3．采购文件是否经正式批准。

4．是否按采购文件进行采购。

查有关文件并询问有关人员。

1.有采购或委托加工文件（如：

计划、清单、合同等）。

2.采购文件明确了验收规定。

3.采购文件经正式批准。

4.按采购文件进行采购。

满足部分核查要点。

四个核查要点均未满足。

4.企业应按规定对采购的原、辅材料、零部件以及外协件进行质量检验或者根据有关规定进行质量验证，检验或验证的记录应该齐全。

1．是否对采购及外协件的质量检验或验证作出规定。

2．是否按规定进行检验或验证。

3．是否保留检验或验证的记录。

检查有关检验或验证规定，并抽查10-15份检验或验证记录。

按规定对采购的原材料、零部件以及外协件进行质量检验，或者根据有关规定进行质量验证，检验或验证的记录齐全。

规定不够完善；或检验、验证有缺漏项，记录不齐全。

无进货检验、验证规范；或未按规定对采购的原材料、零部件以及外协件进行质量检验，或者未根据有关规定进行质量验证；无检验或验证的记录。

5.2

工艺管理

1．企业应制定工艺管理制度及考核办法，并严格进行管理和考核。

1．是否制定了工艺管理制度及考核办法。

其内容是否完善可行。

2．是否按制度进行管理和考核。

1．查有关制度和考核办法。

2．查考核记录。

有制度，正常执行和考核。

制度不够完善，考核记录不全。

无工艺管理制度和考核办法。

序号

核查项目

核查内容

核查要点

核查方法

合格

轻微缺陷

不合格

此项

不适用

5.2

工艺管理

2.原辅材料、半成品、成品、工装器具等应按规定放置，并应防止出现损伤或变质。

1．有无适宜的搬运工具、必要的工位器具、贮存场所和防护措施。

2．原辅材料、半成品、成品是否出现损伤或变质。

查生产场所。

满足核查要点。

不完全满足核查要点。

原辅材料、半成品、成品、工装器具等保管不当，严重影响产品质量。

3．企业职工应严格执行工艺管理制度，按操作规程、作业指导书等工艺文件进行生产操作。

是否按制度、规程等工艺文件进行生产操作。

抽查3-5名工人（关键工序、特殊工序操作工人各1名）进行现场考核。

抽查的工人按操作规程、作业指导书等工艺文件进行生产操作。

抽查的一般工序操作工人未按操作规程、作业指导书等工艺文件进行生产操作。

抽查的关键、特殊工序操作工人未按操作规程、作业指导书等工艺文件进行生产操作。

5.3

质量控制

1．企业应明确设置关键质量控制点，对生产中的重要工序或产品关键特性进行质量控制。

1．是否对重要工序或产品关键特性设置了质量控制点。

2．是否在有关工艺文件中标明质量控制点。

查工艺流程图或有关工艺文件。

关键工序设立了质量控制点。

设立了质量控制点，但未在工艺流程图或有关工艺文件上标出。

重要工序或关键特性未设立质量控制点。

2．企业应制订关键质量控制点的操作控制程序，并依据程序实施质量控制。

1．是否制订关键质量控制点的操作控制程序，其内容是否完整。

2．是否按程序实施质量控制。

查工艺流程图或有关工艺文件。

抽查3-5名工人（关键工序、特殊工序操作工人各1名）进行现场考核。

企业制订了关键质量控制点的操作控制程序。

抽查的工人按操作规程、作业指导书等工艺文件进行生产操作。

抽查的一般工序操作工人未按操作规程、作业指导书等工艺文件进行生产操作。

企业未制订关键质量控制点的操作控制程序。

抽查的关键、特殊工序操作工人未按操作规程、作业指导书等工艺文件进行生产操作。

5.4

特殊过程

对产品质量不易或不能经济地进行验证的特殊过程，应事先进行设备认可、工艺参数验证和人员鉴定，并按规定的方法和要求进行操作和实施过程参数监控。

1．对特殊过程（如人造板热压成型、木材干燥等工序）是否事先进行了设备认可、工艺参数验证和人员鉴定。

2．是否按规定进行操作和过程参数监控。

查看设备档案、工艺文件及现场操作。

满足核查要点。

设备认可、工艺参数验证不完全；人员资质无考核或操作有误。

设备或工艺不能满足生产要求。

产品不涉及特殊过程的工序。

5.5

产品标识

企业应规定产品标识方法并进行标识。

1．是否规定产品标识方法，能否有效防止产品混淆、区分质量责任和追溯性。

2．检查关键、特殊过程和最终产品的标识。

查有关文件。

现场检查产品（半成品、成品）标识。

按规定进行产品标识。

产品标识不完整。

无过程标识和产品标识。

5.6

不合格品

企业应制订不合格品的控制程序，有效防止不合格品出厂。

1．是否制订不合格品的控制程序。

2.生产过程中发现的不合格品是否得到有效控制。

3.不合格品经返工、返修后是否重新进行了检验。

1.查返工、返修产品检验规定。

2.抽查有关检验记录。

有有关规定，且执行，并纪录。

记录不全，或个别未重检。

对生产中发现的不合格品没有控制，造成不合格品与合格品一同出厂

六、产品质量检验

序号

核查项目

核查内容

核查要点

核查方法

合格

轻微缺陷

不合格

此项

不适用

6.1

检验管理

1．企业应有独立行使权力的质量检验机构或专（兼）职检验人员，并制定质量检验管理制度以及检验、试验、计量设备管理制度。

1.是否有检验机构或专（兼）职检验人员，能否独立行使权力。

2.是否制定了检验管理制度和检测计量设备管理制度。

1.查有关文件。

2.查管理制度。

检验机构或专（兼）职检验人员及检验管理制度（含部门、人员职责权限、检验项目、检验内容等）及检测计量设备管理制度符合要求。

检验机构或专（兼）职检验人员不能独立行使权力,或管理制度不全。

无检验机构或专（兼）职检验人员；无检验管理制度和检测计量设备管理制度。

2.企业有完整、准确、真实的检验原始记录或检验报告。

1.检查主要原材料、半成品、成品是否有检验的原始记录或检验报告。

2.检验的原始记录或检验报告是否完整、准确。

1.抽3-5种在制品的检验记录，查有无检验报告，查检验报告是否完整准确。

有规定、有记录和检报告，检验报告完整准确。

规定不够完善，个别检验未按规定进行，记录不全，个别无检验报告。

无规定，或基本不按规定检验，无记录，没有检验报告。

6.2

过程检验

企业在生产过程中要按规定开展产品质量检验，做好检验记录，并对产品的检验状态进行标识。

1.是否对产品质量检验作出规定。

2.是否按规定进行检验。

3.是否作检验记录。

4.是否对检验状况进行标识。

1.抽3-5种在制品的检验记录，查有无检验规定，查检验是否符合规定。

2.现场查看是否有检验状态标识。

有规定、有记录和检验状态标识，检验符合规定。

规定不够完善，个别检验未按规定进行，记录不全，个别漏检验状态标识。

无规定，或基本不按规定检验，无记录。

6.3*

出厂检验

企业应按相关标准的要求，对产品进行出厂检验和试验，出具产品检验合格证，并按规定进行包装和标识。

1.是否有出厂检验规定、包装和标识规定。

2.出厂检验和试验是否符合标准要求。

3.产品包装和标识是否符合规定。

按单元抽取1-3个规格的产品，检查其出厂检验报告及其合格证；现场检查产品包装和标识。

按产品标准要求进行出厂检验和试验，检验报告和产品合格证齐全，按规定进行产品包装和标识。

—

无出厂检验报告及其合格证，或产品包装和标识不符合规定。

序号

核查项目

核查内容

核查要点

核查方法

合格

轻微缺陷

不合格

此项

不适用

6.4

型式检验

应按产品标准要求执行。

是否按产品标准要求执行。

查看具体产品标准中关于型式检验的规定

有型式检验，且检验合格；

有型式检验，且检验合格，但是型式检验的项目或频次不完全符合产品标准规定的要求；

无型式检验报告，或型式检验报告结论为不合格；

当产品标准中无型式检验规定时（例如定向刨花板、胶合板）。

七、安全防护及行业特殊要求

序号

核查项目

核查内容

核查要点

核查方法

合格

轻微缺陷

不合格

此项

不适用

7.1

安全生产

企业应根据国家有关法律法规制定安全生产制度并实施。

企业的生产设施、设备的危险部位应有安全防护装置，车间、库房等地应配备消防器材，易燃、易爆等危险品应进行隔离和防护。

1.是否制定了安全生产制度。

2.危险部位是否有必要的防护措施。

3.车间、库房等是否配备了消防器材，消防器材是否在有效期内。

4.是否对易燃、易爆等危险品进行隔离和防护。

查看全生产制度。

现场查看。

符合审查要点要求。

有些设备的安全防护装置不完整，或安全生产制度不完善，安全措施欠缺。

无安全生产制度，或危险部位无安全防护装置，无消防器材或过期，易燃、易爆等危险品未进行隔离和防护。

7.2

劳动防护

企业应对员工进行安全生产和劳动防护培训，并为员工提供必要的劳动防护。

1.是否进行了必要的安全生产及劳动防护培训。

2.是否提供了必要的劳动防护。

3.员工的生产操作是否符合安全规范。

查看有关文件。

现场查看。

符合审查要点要求。

培训记录不完全

劳动防护不完善

员工的生产操作不符合安全规范。

无劳动防护措施。

7.3*

行业特殊要求

中密度纤维板、刨花板单元应符合国家产业政策的要求。

单线5万立方米/年以下的中密度纤维板项目、单线3万立方米/年以下的木质刨花板项目属于国家产业政策调整限制类项目，不符合申证条件。

查看设备设计产量。

符合审查要点要求。

－

不符合审查要点要求。

除中密度纤维板或木质刨花板的其他产品。