北京证券从业资格考试证券服务机构模拟试题.docx
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北京证券从业资格考试证券服务机构模拟试题
2015年北京证券从业资格考试:
证券服务机构模拟试题
本卷共分为1大题50小题,作答时间为180分钟,总分100分,60分及格。
一、单项选择题(共50题,每题2分。
每题的备选项中,只有一个最符合题意)
1.受托机构应与信用评级机构就资产支持证券跟踪评级的有关安排作出约定,并应于资产支持证券存续期内每年的()前向投资者披露上年度的跟踪评级报告。
A.6月1日B.6月30日C.7月31日D.7月1日
2.在()情况下,成交价格与债券的应计利息是分解的。
A.全价交易 B.市价交易 C.净价交易 D.议价交易
3.提交中国证监会的法律意见书和律师工作报告应是经__签名,并经该律师事务所加盖公章、签署日期的正式文本。
A.2名以上经办律师B.3名以上经办律师和其所在律师事务所的负责人C.3名以上经办律师D.2名以上经办律师和其所在律师事务所的负责人
4.H股的发行与上市的条件可以是,公司于上市时市值不低于()亿港元,且最近1个经审计财政年度收入至少()亿港元,满足香港联交所最新修订的《上市规则》对盈利和市值的要求。
A.40;5B.30;3C.20;3D.30;5
5.保荐人应在__时向询价对象提供投资价值研究报告。
A.累计询价B.询价C.首次发行D.公告招股说明书
6.债券投资者面临的主要风险是__。
A.赎回风险B.经营风险C.利率风险D.购买力风险
7.在委托时,__的身份确认可不由密码控制。
A.电话自动委托B.电话转委托C.自助委托D.网上委托
8.发行人应当遵循(),按顺序披露可能直接或间接对发行人生产经营状况、财务状况和持续盈利能力产生重大不利影响的所有因素。
A.公平性原则B.完整性原则C.重要性原则D.及时性原则
9.主要依靠技术的进步、新产品推出及更优质的服务促进成长的行业属于__行业。
A.防守型B.增长型C.波动型D.周期型
10.关于封闭式基金,下列描述正确的有()。
A.经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变B.基金份额持有人可以申请赎回基金C.在封闭期内不能追加认购D.投资者只能通过证券经纪商在二级市场上进行基金买卖
11.__是指证券分析师应当诚实守信,高度珍惜证券分析师的职业信誉;在执业过程中应当坚持独立判断原则,不因上级、客户或其他投资者的不当要求而放弃自己的独立立场。
A.独立诚信原则B.谨慎客观原则C.勤勉尽职原则D.公正公平原则
12.在法人结算模式下,证券经营机构以()名义集中在证券登记结算公司开立资金清算交收账户。
A.法人B.证券营业部C.投资者D.分支机构
13.我国《刑法》规定,以自己为交易对象,自买自卖期货合约,影响证券交易价格或者证券交易量的,给予的处罚是__。
A.处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处罚金;情节特别严重的,处5年以上10年以下有期徒刑,并处罚金B.处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处1万元以上10万元以下罚金C.处5年以上10年以下有期徒刑,并处2万元以上20万元以下罚金D.处3年以上10年以下有期徒刑,并处5万元以上50万元以下罚金
14.关于上市公司不得公开发行证券,下列说法中错误的是__。
A.本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏B.擅自改变前次发行证券募集资金的用途而未作纠正C.上市公司最近12个月内受到过证券交易所公开谴责D.上市公司及其控股股东或实际控股人最近36个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为
15.下列不能作为我国股票市场融资国际化突破口的是__。
A.A股B.B股C.H股D.N股
16.__是指交易双方约定在未来某一日、交换协议期间内,在一定名义本金基础上分别以合同利率和参考利率计算的利息的金融合约。
A.远期利率协议B.利率互换协议C.利率期货D.利率期权
17.按照《上市公司证券发行管理办法》的有关规定,上市公司申请发行新股,其财务状况良好,最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于__。
A.最近3年实现的年均可分配利润的20%B.最近3年实现的年均可分配利润的30%C.最近5年实现的年均可分配利润的20%D.最近5年实现的年均可分配利润的30%
18.技术分析的分析基础是()。
A.宏观经济运行指标B.公司的财务指标C.市场历史交易数据D.行业基本数据
19.深圳证券交易所接受基金份额申购、赎回申报的时间为每个交易日的__。
A.9:
30~11:
30、13:
00~15:
00B.9:
15~11:
30、13:
15~15:
00C.9:
15~11:
30、13:
00~15:
00D.9:
30~11:
30、13:
30~15:
00
20.在资本市场上占有重要地位的国债是__。
A.短期国债B.国库券C.长期国债D.无期限国债
21.依法持有并保管基金资产的是__。
A.基金持有人B.基金管理人C.基金托管人D.证券交易所
22.证券营业部采用无形席位进行交易,委托指令一般不经过__。
A.营业部电脑系统B.交易所电脑主机C.营业部终端处理机D.场内交易员
23.证券投资基金的主要投资风险不包括__。
A.市场风险B.管理能力风险C.汇率风险D.巨额赎回风险
24.某证券投资者以每股30元的价格买入10000股股票,那么,该投资者最低需要以__元卖出该股票才能不亏本(佣金按照千分之二算,其他费用按规定计收)。
A.30.10B.30.15C.30.55D.30.75
25.下列不能作为我国股票市场融资国际化突破口的是__。
A.A股B.B股C.H股D.N股
26.关于集中竞价交易系统,下列说法不正确的是__。
A.集中竞价交易系统是保证证券交易正常、有序进行的物质基础和管理条件,包括交易系统、结算系统、信息系统和监察系统B.信息系统发布网络通常由撮合主机、通信网络和柜台终端组成C.信息系统发布网络主要由交易通信网、信息服务网、证券报刊、英特网等渠道组成D.监察系统的日常监控包括行情监控、交易监控、证券监控(卖出情况)、资金监控
27.钢铁、汽车等重工业以及少数储量集中的矿产品如石油等行业属于__类型的市场结构。
A.垄断竞争B.部分垄断C.寡头垄断D.完全垄断
28.证券登记结算公司按照业务规则收取的各类结算资金和证券,必须存放于__,只能按业务规则用于已成交的证券交易的清算、交收,不得被强制执行。
A.专门的清算交收账户B.商业银行C.专门的银行托管账户D.证券交易所
29.某投资者通过场内投资1万元申购上市开放式基金,假设管理人规定的申购费率为1.5%,申购当日基金份额净值为1.0250元,则其可得到的申购份额应为__份。
A.9611B.9611.9C.9611.92D.9612
30.在深圳证券交易所法人结算模式之下,深交所会员须以法人名义在证券登记结算机构指定__。
A.法人结算席位B.A、B股联合席位C.风险金账户D.结算经办人
31.上市公司聘请的会计师事务所提出辞聘的,应向()说明公司有无不当情事。
A.董事会B.经理C.股东大会D.监事会
32.上市公司重大购买、出售、置换资产的行为是指上市公司购买、出售、置换资产达到购买、出售、置换入的资产总额占上市公司最近1个会计年度经审计的合并报表总资产的比例达()以上标准的情形。
A.50%B.40%C.30%D.20%
33.关于证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求,下列说法不正确的是__。
A.应建立健全经纪业务的实时监控系统B.应禁止向客户直接明示营业部不能从事的业务内容C.应在营业部采用统一的柜面交易系统D.应建立交易数据安全备份制度
34.下列哪一因素是引起股市周期变动的根本原因__A.经济政策变动B.投资周期波动C.经济周期循环D.对外贸易波动
35.首次公开发行股票,关于发行人关联方情况的披露,发行人应披露发起人、持有发行人5%以上股份的主要股东及实际控制人的基本情况,实际控制人应披露到最终的()为止。
A.法人B.实际控制人的上一级单位C.关联人D.国有控股主体或自然人
36.证券“存管”服务是__为__提供的。
A.证券交易所,证券公司B.证券登记结算机构,证券公司C.证券公司,投资者D.证券登记结算机构,投资者
37.()是指借款人在本周境外市场发行的、不以发行市场所在国货币为面值的国际债券。
A.欧洲债券B.外国债券C.亚洲债券D.龙债券
38.__用一揽子股票换取基金份额,赎回时则是换回一揽子股票而不是现金。
A.主动型基金B.LOFC.公募基金D.ETF
39.以下哪一部分不属于基金销售业务信息管理平台__A.前台业务系统B.前台管理系统C.后台管理系统D.应用系统的支持系统
40.最近()个月因违法违规被中国证监会从名单中去除或者受到中国证监会行政处罚的个人不能申请注册登记为保荐代表人。
A.6B.12C.24D.36
41.__可申请转让向证券公司租用的A股席位。
A.基金管理公司B.保险公司C.财务公司D.资产管理公司
42.企业收到资产评估机构出具的评估报告后应当逐级上报初审,经初审同意后,自评估基准日起__内向国有资产监督管理机构提出核准申请。
A.3个月B.5个月C.7个月D.8个月
43.根据我国政府对WTO的承诺,允许外国机构设立合营公司,从事国内证券投资基金管理业务,加入3年内外资比例不超过__。
A.33%B.49%C.50%D.25%
44.在证券公司自营业务中,__是最高决策机构。
A.自营业务部门B.投资决策机构C.董事会D.投资专业委员会
45.封闭式基金的价格主要受__的影响。
A.投资基金规模B.基金份额净值C.市场供求关系D.投资时间长短
46.股份有限公司发起人起草的公司章程须提交__表决通过;发起人向社会公开募集股份的,须向__报送公司章程草案。
A.创立大会中国证监会B.股东大会中国证监会C.董事会中国人民银行D.股东大会中国人民银行
47.如果某可转换债券面额为1000元,转换价格为50元,当股票的市价为75元时,则该债券当前的转换价值为__元。
A.1000B.1500C.2000D.2500
48.上市公告或股份变动公告,须在交易所对上市申请文件审查同意后,且增发新股的可流通股份上市前__个工作日内刊登。
A.1B.2C.3D.4
49.根据《证券投资基金运作管理办法》的规定,封闭式基金收益分配应__。
A.每年不得多于一次B.每年不得少于一次C.收益分配比例不得低于年度已实现收益的80%D.收益分配比例不得低于年底已实现收益的20%
50.目前,根据规定,商业银行间的债权回购业务(.)。
A.在场外进行B.可以通过全国统一的同业拆借市场进行,也可在场外进行C.必须经过全国统一拆借市场进行D.不在全国统一拆借市场进行,也不在场外进行
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