下半年北京基金从业资格私募股权投资退出机制模拟试题.doc
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2015年下半年北京基金从业资格:
私募股权投资退出机制模拟试题
本卷共分为1大题50小题,作答时间为180分钟,总分100分,60分及格。
一、单项选择题(共50题,每题2分。
每题的备选项中,只有一个最符合题意)
1.根据(证券投资基金运作管理办法)规定,股票基金的股票投资比重必须在__以上;债券基金的债券投资比重必须在__以上。
A.60%;80%
B.80%;60%
C.60%;60%
D.80%;80%
2.下列关于货币市场基金风险指标的说法,不正确的有__。
A.我国法律法规要求货币市场基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日不得超过180天
B.除非发生巨额赎回,货币市场基金债券正回购的资金余额在每个交易日均不得超过基金资产净值的20%
C.货币市场基金不能投资于剩余存续期限超过397天的浮动利率债券
D.货币市场基金财务杠杆的运用程度越高,其潜在的风险越高
3.基金的销售过程中,客户追踪的具体做法有__。
A.及时更新原有的客户记录
B.定期向客户提供有用的信息服务
C.对客户的财务情况、投资情况进行跟踪
D.针对市场变化及时提供新的服务和产品
4.在基金募集期间,最主要的信息披露文件有__。
A.基金合同
B.基金招募说明书
C.基金托管协议
D.基金年度审计报告
5.以下属于货币证券的有__。
A.商业汇票
B.商业本票
C.金融债券
D.银行汇票
6.《证券投资基金运作管理办法》规定,开放式基金发生巨额赎回时,基金管理人当日办理的赎回份额不得低于基金总份额的__。
A.10%
B.30%
C.50%
D.60%
7.__可能导致交易型开放式指数基金(ETF)的收益率与跟踪指数的收益率之间存在跟踪误差。
A.抽样复制
B.现金留存
C.完全复制
D.基金费用
8.开放式基金的基金合同生效要求其所募集份额不少于__份。
A.5000万
B.1亿
C.2亿
D.5亿
9.下列关于我国证券交易所的说法,不正确的是__。
A.实行自律管理
B.不以盈利为目的
C.是基金市场的监管机构
D.对基金的投资交易行为承担着重要的一线监控管理职责
二、多项选择题(共36题,每题2分。
每题的备选项中,有多个符合题意)
10.金融衍生工具的特征有__。
A.跨期性
B.杠杆性
C.联动性
D.高风险性
11.根据《证券投资基金法》规定,对于封闭式基金的募集申请,中国证监会应当自受理封闭式基金募集之日起__个月之内作出核准或不予核准的决定。
A.3
B.6
C.9
D.12
12.根据运作方式的不同,基金可以分为__。
A.封闭式基金和开放式基金
B.契约型基金和公司型基金
C.公募基金和私募基金
D.主动型基金和被动型基金
13.以下属于我国证券投资基金交易费的是__。
A.印花税
B.开户费
C.过户费
D.经手费
14.契约型基金和公司型基金的划分依据是__。
A.基金份额是否固定
B.法律形式不同
C.投资对象不同
D.投资目标不同
15.基金产品风险评价可通过基金产品的风险等级来反映,至少包括__。
A.无风险等级
B.低风险等级
C.中风险等级
D.高风险等级
16.对基金交易账户以及基金投资人信息管理的功能是__具备的功能。
A.前台业务系统
B.自助式前台系统
C.后台管理系统
D.信息管理平台应用系统的支持系统
17.基金销售机构在基金销售活动中的禁止行为不包括__。
A.以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平
B.申购期间对申购费用提供优惠政策
C.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金
D.通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准
18.证券交易所通过连续__方式形成证券交易价格。
A.拍卖
B.协商
C.公开招标
D.公开竞价
19.基金交易费中,由证券公司向基金收取的是__。
A.佣金
B.过户费
C.经手费
D.证管费
20.《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》要求销售机构信息管理平台应__。
A.具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制
B.具备基金销售费率的监控机制
C.具备基金销售人员的管理、监督和投诉机制
D.支持基金销售适用性原则在基金销售业务中的运用
21.根据__不同,可将基金分为封闭式基金与开放式基金。
A.法律形式
B.运作方式
C.投资目标
D.投资对象
22.配股与转增股本的表述正确的有__。
A.增发指公司因业务发展需要增加资本额而发行新股
B.转增股本使得股东权益总量发生变化
C.配股是面向原有股东,按持股数量的一定比例增发新股,原股东可以放弃配股权
D.转增股本是将原本属于股东权益的资本公积转为实收资本
23.当客户选择IFA购买基金时,IFA首先要做的是__。
A.了解你的产品B.了解你的客户
C.了解你的价值D.了解你的服务
24.为保证本金安全或实现最低回报,保本型基金通常会将大部分资金投资于__。
A.与基金到期日一致的债券
B.股票
C.衍生工具
D.活期存款
25.基金产品风险评价可通过基金产品的风险等级来反映,至少包括__。
A.无风险等级
B.低风险等级
C.中风险等级
D.高风险等级
26.关于货币市场基金开放日收益公告和节假日收益公告的说法,正确的是__。
A.开放申购、赎回后法定节假日的收益公告,应于节假日结束后的第一个自然日披露
B.开放日的收益公告,应在当日进行披露
C.开放日的收益公告需披露开放日每万份基金净收益、7日年化收益率及月度平均收益率
D.开放申购、赎回后法定节假日的收益公告需披露节假日期间每万份基金净收益、节假日最后一日的7日年化收益率,以及节假日后首个开放日的每万份基金净收益和7日年化收益率
27.场外认购LOF份额,应使用__。
A.上海人民币普通证券账户
B.深圳人民币普通证券账户
C.中国结算公司上海开放式基金账户D.中国结算公司深圳开放式基金账户
28.某投资人投资1万元认购基金,认购资金在募集期产生的利息为5元,其对应的认购费率为1.5%,基金份额面值为1元/份,则其认购份额为()。
A.9852.14
B.9852.22
C.9857.14
D.9857.22
29.在银行间债券市场中,人民币债券交易的交易方式有__。
A.期权交易
B.回购交易
C.现券买卖
D.信用交易
30.基金产品风险等级应当至少包括__。
A.低风险等级
B.中风险等级
C.无风险等级
D.高风险等级
31.基金管理公司的股东均应具备的条件有__。
A.具有良好的社会信誉,最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录
B.注册资本、净资产应当不低于3亿元人民币
C.持续经营3个以上完整的会计年度,公司治理健全,内部监控制度完善
D.最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
32.在公司证券中,通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为__。
A.机构证券
B.商业票据
C.金融证券
D.货币证券
33.制定和执行交易计划。
A.研究部
B.投资部
C.交易部
D.法律部
34.下列关于基金销售流程的说法,不正确的是__。
A.基金销售基本流程包括投资者风险测试、产品适用性分析及风险提示、提供投资咨询建议、受理基金业务申请和提供售后跟踪服务
B.基金销售机构需要在投资者认购超过其风险承受能力的基金产品时予以提示并要求投资者确认
C.基金销售机构在介绍基金产品时应尽量使用专业术语以保证权威性和准确性
D.基金销售的售后服务包括提供账户及交易查询、提供市场资讯和了解资产状况并调整投资建议
35.以下属于基金监管部日常持续监管内容的有__。
A.对基金销售机构及高级管理人员的资格审核
B.对基金销售机构日常经营活动的监管
C.对基金销售机构销售人员从业行为的监管
D.对基金销售机构基金销售各环节的监管
36.资产证券化是以特定的__为基础发行证券。
A.资产池
B.投资组合
C.偿债资产
D.债务池
37.赎回主要原则包括__。
A.“确定价”原则
B.“未知价”交易原则
C.“金额申购、份额赎回”原则
D.“份额申购、金额赎回”原则
38.客户流失的__指客户为了购买合适的基金产品而转移购买。
A.价格原因
B.产品原因
C.技术原因
D.服务原因
39.关于现金比例变化法的说法,错误的是__。
A.通过回归的算法来确定基金经理是否具有择时能力
B.较为直观
C.通过分析基金在不同市场环境下现金比例的变化情况来评价基金经理的择时能力
D.市场繁荣期,基金的现金或低风险、低收益资产的比例较小说明其择时能力较好
40.关于开放式基金,以下说法错误的有__。
A.投资者在基金募集期内购买基金份额的行为被称为基金的申购
B.申购、赎回开放式基金时可即时获知买卖价格
C.开放式基金采取“金额申购,份额赎回”的原则
D.基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换
41.关于证券市场发行市场与流通市场之间的关系,下列叙述正确的有__。
A.流通市场是发行市场的前提
B.发行价格受交易价格影响
C.发行市场是流通市场的延续
D.发行市场是流通市场的基础
42.下列各项中,属于基金面临的外部风险的是__。
A.经营风险
B.管理水平风险
C.职业道德风险
D.合规风险
43.下列各项中,基金信息披露不包括__。
A.登记信息披露
B.募集信息披露
C.运作信息披露
D.临时信息披露
44.关于交易型开放式指数基金(ETF)份额的上市交易规则,下列说法错误的是__。
A.上市首日的开盘参考价为前一工作日的基金份额净值
B.实行价格涨跌幅限制,涨跌幅设置为10%,从上市首日开始实行
C.买入申报数量为100份及其整数倍,不足100份的部分可以卖出
D.基金申报价格最小变动单位为0.01元
45.基金宣传推介材料可以__。
A.违规承诺收益或者承担损失
B.夸大或者片面宣传基金
C.登载基金的过往业绩
D.登载单位或者个人的推荐性文字
46.根据中国证监会的有关规定,基金认(申)购费率将按__为基础收取。
A.认(申)购份额
B.净认(申)购份额
C.认(申)购金额
D.净认(申)购金额
47.股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的__。
A.资产价值
B.账面价值
C.清算资金
D.实际价值
48.提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利,说明提货单是一种__。
A.金融证券
B.货币证券
C.商品证券
D.资本证券
49.关于上市开放式基金(LOF)的上市交易,下列说法错误的是__。
A.基金管理人向深圳证券交易所提交上市申请
B.基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值
C.买入上市开放式基金申报数量应当为100份或其整数倍,申报价格最小变动单位为0.001元人民币
D.上市开放式基金交易价格涨跌幅限制比例为10%,自上市日第二个交易日起执行
50.对于货币市场基金的赎回资金,一般于T+1日从基金银行存款账户划出,最快可在__到达投资者资金账户。
A.划出当天
B.划出后一天
C.划出后两天
D.划出后三天
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