证券从业资格考试题目.docx

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证券从业资格考试题目

问题：

证券交易所所采用交易组织方式是[]

选项：

A.经纪制

B.代理制

C.做市商制

D.自助制

对的答案：

A

问题：

金融机构发行金融债券使得其资金来源[]

选项：

A.减少

B.增长

C.不变

D.都不是

对的答案：

B

问题：

按照《基金管理暂行办法》规定，基金管理人由[]机构担任

选项：

A.证券公司

B.保险公司

C.基金管理管理公司

D.商业银行

对的答案：

C

问题：

证券公司开展经纪业务，应当置备统一制定[]，供委托人使用

选项：

A.买卖成交报告单

B.证券买卖委托书

C.指定交易合同书

D.交割单

对的答案：

B

问题：

证券公司管理原则规定证券公司把[]放在首位

选项：

A.流动性

B.赚钱性

C.安全性

D.变现能力

对的答案：

B

问题：

发行公司债券时，该公司合计债券总额不得超过公司净资产[]

选项：

A.40%

B.50%

C.60%

D.70%

对的答案：

A

问题：

有价证券正常交易起着自发地分派[]作用

选项：

A.实物资产

B.资本资产

C.闲置资产

D.货币资产

对的答案：

D

问题：

证券持有者可以获得一定数额收益，这是投资者转让资金使用权报酬。

此报酬最后源泉是[]

选项：

A.买卖差价

B.利息或红利

C.生产经营过程中资产增殖

D.虚拟资本价值

对的答案：

C

问题：

国内发行国际债券始于20世纪[]年代初期

选项：

A.60

B.70

C.80

D.90

对的答案：

C

问题：

金融市场分为初级市场和二级市场，这是依照金融市场[]划分

选项：

A.交易对象

B.交易性质

C.交易期限

D.交易时间

对的答案：

B

问题：

国内《公司法》规定，股东大会一年召开[]次年会

选项：

A.1

B.2

C.4

D.没有规定

对的答案：

A

问题：

资我市场可以分为[]

选项：

A.证券市场和同业拆借市场

B.中长期信贷市场和证券市场

C.证券市场和回购市场

D.股票市场和债券市场

对的答案：

B

问题：

帐面价值又称为[]

选项：

A.票面价值

B.股票净值

C.清算价值

D.内在价值

对的答案：

B

问题：

证券公司在下列事项中，不需要国务院证券监督管理机构审批事项有[]。

选项：

A.设立或撤除分支机构

B.变更注册资本

C.增发资本

D.更换法定代表人

对的答案：

A

问题：

关于证券自营业务，说法对的是[]

选项：

A.买卖对象为上市证券

B.重要收入为佣金收入

C.只有综合类证券公司有自营资格

D.证券专营机构进行自营业务应符合一定条件

对的答案：

D

问题：

对申请设立证券营业部资本金规定是[]

选项：

A.营运资金不少于人民币400万

B.营运资金不少于人民币500万

C.营运资金不少于人民币800万

D.营运资金不少于人民币1000万

对的答案：

B

问题：

下列不属于证券交易风险制度防范是[]

选项：

A.全额交易结算资金制度

B.风险准备金制度

C.坏账准备

D.逐日盯市制度

对的答案：

D

问题：

证券自营业务风险防范原则是[]

选项：

A.重点防范原则

B.综合防范原则

C.两者都是

D.两者都不是

对的答案：

C

问题：

中华人民共和国证券监督管理委员会于[]年制定并发布了《网上证券委托暂行管理办法》

选项：

A.1997

B.1998

C.1999

D.

对的答案：

D

问题：

当上市公司或其关联公司持有证券公司[]以上股份时，该证券公司不得自营买卖该上市公司股票。

选项：

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

对的答案：

B

问题：

回购期满时，如以券融资方未按规定将资金划拨到位，其抵押[]____将用于平仓交割。

选项：

A.债券

B.原则券

C.股票

D.所有有价证券

对的答案：

B

问题：

国债回购交易中原则券折算率是依照同券种[]__来加以拟定。

选项：

A.现货市场价格

B.期货市场价格

C.供求关系

D.年收益率

对的答案：

A

问题：

对于证券营业部寻常管理，错误是[]。

选项：

A.证券营业部只能从事证券代理买卖

B.证券营业部应当将“证券营业允许证”副本放在营业场合明显位置

C.证券营业部不得伪造、涂改、出租、出借、转让“证券营业允许证”

D.证券营业部不得以承包、租赁方式经营

对的答案：

B

问题：

公司债券是公司与――社会公众形成债权债务关系。

选项：

A.特定

B.不特定

C.固定

D.有限

对的答案：

B

问题：

提交中华人民共和国证监会法律意见书和律师工作报告应是经[]名以上具备执行证券期货有关业务资格经办律师和其所在律师事务所负责人签名。

选项：

A.二

B.三

C.四

D.五

对的答案：

A

问题：

普通说来对利率或者发行价格已拟定国债，采用[]。

选项：

A.荷兰式

B.美国式

C.缴款期招标

D.这三种都可以

对的答案：

C

问题：

承销商接受发行债券，向社会上不指定广泛投资者进行募集方式称为[]。

选项：

A.私募

B.公募

C.全额包销

D.代销

对的答案：

B

问题：

股份有限公司清算后剩余财产，应当按照[]比例分派。

选项：

A.清算组决定

B.股东持有股份

C.股东出资比例

D.浮动认缴股份

对的答案：

B

问题：

境外证券经营机构担任外资股发行主承销商时，其净资产应[]。

选项：

A.具备相称于人民币1亿元以上

B.具备相称于人民币1万元以上

C.具备相称于人民币15000万元以上

D.具备相称于人民币2亿元以上

对的答案：

B

问题：

证券经营机构获得外资股业务资格证书有效期为自签发之日起[]。

选项：

A.1年

B.18个月

C.2年

D.30个月

对的答案：

C

问题：

清算价值反映了当公司处在清算所有资产局面时。

偿付完[]和[]后。

选项：

A.资本项目投资成本流动负债

B.税款和应付款项

C.应付款项和流动负债

D.流动负债资本项目投资成本

对的答案：

C

问题：

对利率或者发行价格已经拟定国债，采用[]__招标。

选项：

A.荷兰式招标

B.美国式

C.缴款期

D.都可以

对的答案：

C

问题：

境外证券经营机构拟担任境内上市外资股主承销商、副主承销商或国际协调人时，应具备如下条件[]。

选项：

A.近来2年财务状况各项指标符合所在地证券监管部门风险控制规定

B.具备相称于人民币1.5亿元以上净资产

C.具备5名以上熟悉中华人民共和国证券市场以及有关政策、法律专业人员

D.近来3年没有因严重违背关于法规受到境外证券监管部门惩罚

对的答案：

A

问题：

基金届满即为基金终结，对基金资产进行清产核资后[]按投资者出资比例分派。

选项：

A.基金净资产

B.基金总资产

C.基金投资额

D.基金流动资产额

E.开放式基金

对的答案：

A

问题：

证券投资基金发起人不可以是[]。

选项：

A.信托投资公司

B.证券公司

C.保险公司

D.基金管理公司

对的答案：

C

问题：

国内封闭式基金不容许如下列价格发行[]。

选项：

A.溢价发行

B.折价发行

C.平价发行

D.面值发行

对的答案：

B

问题：

证券投资管理作业流程不涉及[]。

选项：

A.拟定投资目的

B.信息管理

C.资产配备

D.投资选取

E.风险管理

对的答案：

E

问题：

投资绩效风险调节办法不涉及[]。

选项：

A.夏普比率

B.詹森指数

C.博迪比率

D.特雷诺比率

对的答案：

C

问题：

假设投资组合收益率为20%，无风险收益率是8%，投资组合方差为9%，贝塔值为12%，那么，该投资组合夏普比率等于[]。

选项：

A.0.4

B.1.00

C.0.6

D.0.2

对的答案：

A

问题：

假定某基金总资产为35亿元，总负债为5亿元，基金份额总数为30亿份，那么该基金单位净值为[]。

选项：

A.1元/份

B.1.167元/份

C.1.33亿/份

D.1.2元/份

对的答案：

A

问题：

每股股票所代表实际资产价值，可称为[]。

选项：

A.内在价值

B.帐面价值

C.每股净资产

D.股票净值

对的答案：

BCD

问题：

金融期货功能重要有[]。

选项：

A.投资功能

B.套期保值功能

C.筹资功能

D.价格发现功能

对的答案：

BD

问题：

会员制证券交易所普通设立[]等机构。

选项：

A.会员大会

B.董事会

C.理事会

D.监察委员会

对的答案：

ACD

问题：

证券公司作用重要有[]。

选项：

A.媒介资金供需

B.构造证券市场

C.优化资源配备

D.增进产业集中

对的答案：

ABCD

问题：

国内《公司法》规定，股票采用书面形式或国务院证券管理部门规定其她形式。

股票应载明重要事项有[]。

选项：

A.公司名称

B.公司登记成立日期

C.股票种类

D.股票编号

对的答案：

ABCD

问题：

证券市场监管原则为[]。

选项：

A.依法管理原则

B.保护投资者利益原则

C.“三公”原则

D.监督和自律相结合原则

对的答案：

ABCD

问题：

发行债券主体普通不需要担保所发行债券是[]。

选项：

A.政府证券

B.金融证券

C.信誉卓著大公司发行公司债券债券

D.普通公司发行公司债券

对的答案：

ABC

问题：

广义有价证券有诸各种，其中涉及[]。

选项：

A.商品证券

B.提单

C.货币证券

D.资本证券

对的答案：

ABCD

问题：

当前投资者在证券营业部资金存取方式重要有

选项：

A.证券营业部自办存取

B.证券公司办理存取

C.委托银行代理资金存取

D.银证联网转帐存取

E.证券服务部办理存取

对的答案：

ACD

问题：

证券交易所内证券交易竞价原则是

选项：

A.价格优先原则

B.时间优先原则

C.最大成交量原则

D.所有成交原则

E.集中成交原则

对的答案：

AB

问题：

证券营业部客户管理内容有

选项：

A.客户开发

B.客户资料管理

C.客户需求调查

D.客户个性化服务

E.客户普通化服务

对的答案：

ABC

问题：

证券营业部处置突发事件原则有

选项：

A.“谁主管谁负责”原则

B.“迅速反映”原则

C.“疏导化解”原则

D.“重点保护”原则

E.“依法办事”原则

对的答案：

ABCDE

问题：

对交易差错风险防范办法有

选项：

A.严格操作规程

B.提高员工素质

C.严格内部管理

D.提高差错或纠纷解决效率

E.内部管理与外部管理相结合

对的答案：

ABCD

问题：

上海证券交易所佣金规定有[]。

选项：

A.A股佣金为成交金额0.35%

B.B股佣金为成交额0.6%

C.债券佣金为成交额0.2%

D.基金佣金为成交额0.35%

E.三天回购业务佣金为成交额0.2%

对的答案：

ABCD

问题：

关于上海证券交易所登记清算机构同证券公司之间资金清算，对的说法有[]。

选项：

A.交易日闭市后，交易所将当天成交数据通过交易系统发送到证券登记结算机构

B.证券登记结算机构清算原则为净额清算原则

C.证券登记结算机构对所有参加人当天证券买卖进行轧差，产生清算金额

D.证券登记清算机构在进行中央清算时还需计算关于费用

E.证券登记清算机构在清算完毕后，向各证券公司提供当天清算数据汇总表与清算明细表

对的答案：

ABCDE

问题：

证券公司申请设立证券营业部，应向中华人民共和国证监会提交下列材料[]。

选项：

A.申请报告

B.可行性报告

C.筹建方案

D.筹建负责人名单、简历及资格证书

E.公司“经营证券业务允许证”正、副本及复印件

对的答案：

ABCDE

问题：

证券经纪业务经营管理风险重要有下列情形[]。

选项：

A.受托时因商定不明、证券公司审核凭证不慎而导致风险

B.证券公司工作人员申报差错引起风险

C.无权或越权代理而导致风险

D.技术因素而导致风险

E.交割失误引起风险

对的答案：

ABCE

问题：

当前，国内开展回购交易业务场合有。

选项：

A.商业银行柜台

B.上海证券交易所

C.深圳证券交易所

D.地方证券交易所

E.全国银行间同业市场

对的答案：

BCE

问题：

国际债券偿还方式[]。

选项：

A.可以是债券期满一次偿还

B.只能是债券期满一次偿还

C.可以在半途开始偿还

D.不可以在半途偿还

E.A或C

对的答案：

ACE

问题：

在上市公示书中，发行人应披露股票初次公开发行后至上市公示书公示前已发生也许对发行人有较大影响其她重要事项，重要涉及[]。

选项：

A.发行人住所变更

B.重要投入、产出物供求及价格重大变化

C.重要业务发展目的进展

D.重大会计政策变动

E.会计师事务所变动

对的答案：

ABCDE

问题：

中华人民共和国注册会计师出具审计意见类型涉及：

[]。

选项：

A.无保存意见

B.保存意见

C.否定意见

D.回绝表达意见

对的答案：

ABCD

问题：

发行金融债券所筹集资金重要用于[]。

选项：

A.发放特种贷款

B.政策性贷款

C.商业性贷款

D.其她专门用途

对的答案：

ABD

问题：

境内证券经营机构拟担任外资股发行主承销商或者境内事务协调人时，应具备如下条件[]。

选项：

A.具备国家外汇管理部门批准外汇业务经营权

B.证券专营机构净资产不少于1.5亿人民币

C.具备参加外资股承销经历

D.已经获得主承销商资格

E.具备10名以上有证券承销经验专业人员

对的答案：

ACD

问题：

国内股份有限公司发行境内上市外资股普通采用私募方式，这种方式特性是[]。

选项：

A.不需使用严格招股阐明书

B.只需使用信息备忘录

C.招股文献不需按严格程序进行公示披露，可用邮寄方式送达

D.正式承销前市场预测和承销合同订立仅具备有限商业和法律意义

E.招股文献仅需在股票发行地作简朴地备案审查

对的答案：

ABCDE

问题：

股份有限公司利润指公司在一定期间内生产经营财务成果，涉及[]。

选项：

A.营业利润

B.投资收益

C.销售收益

D.营业外收支净额

对的答案：

ABD

问题：

股份有限公司破产时破产财产不涉及[]。

选项：

A.国家专有财产和土地资源

B.股东及公司职工个人财产

C.破产申请发生前已经为债权设立担保财产

D.股份有限公司土地使用权

E.股份有限公司商标权

对的答案：

ABC

问题：

招股阐明书中，发行人所披露风险因素之一是财务风险，它涉及[]。

选项：

A.资产流动性风险

B.担保等或有负债风险

C.特定收购兼并项目风险

D.债务构造不合理风险

E.难以持续融资风险

对的答案：

ABDE

问题：

资产管理人投资方式涉及[]。

选项：

A.长期与短期

B.动态与静态

C.积极与被动

D.系统化决策与非系统化决策

对的答案：

ACD

问题：

证券投资基金当事人涉及[]。

选项：

A.基金持有人

B.基金托管人

C.基金管理人

D.基金发起人

对的答案：

ABCD

问题：

在运用资本资产定价模型时，咱们要预计下列参数[]

选项：

A.无风险收益率

B.市场收益率

C.证券或投资组合β系数

D.单个证券或投资组合方差

对的答案：

ABC

问题：

证券二级市场上证券买卖并不增长投入实际生产领域资金，因此它没有什么意义。

选项：

A.对的

B.错误

对的答案：

错误

问题：

证券交易所设立和解散，由国务院证券监督管理机构决定。

选项：

A.对的

B.错误

对的答案：

错误

问题：

注册会计师事务所在执行证券期货有关业务时接受财政部和中华人民共和国证监会监管。

选项：

A.对的

B.错误

对的答案：

对的

问题：

个人投资者是证券市场上最广泛投资者。

选项：

A.对的

B.错误

对的答案：

对的

问题：

股票发行必要做到同股同权，因而发起人股与普通投资者购买股票不会有任何不同。

选项：

A.对的

B.错误

对的答案：

错误

问题：

财政债券是国家为筹措建设资金、弥补财政赤字所发行一种债券，在国内也发行过多次。

选项：

A.对的

B.错误

对的答案：

对的

问题：

股票溢价发行时，超过股票面值溢价某些，要转入公司法定公积金。

选项：

A.对的

B.错误

对的答案：

对的

问题：

证券发行市场普通无固定场合，是一种有形市场。

选项：

A.对的

B.错误

对的答案：

错误

问题：

新股发行上市当天无涨跌停板制度。

选项：

A.对的

B.错误

对的答案：

对的

问题：

只有综合类证券公司才有资格进行证券自营买卖。

选项：

A.对的

B.错误

对的答案：

错误

问题：

特约日交割是指在达到交易后，由双方依照详细状况，商定在从成交日算起30天以内某一特定契约日进行交割。

选项：

A.对的

B.错误

对的答案：

错误

问题：

证券公司申请设立证券营业部，其证券营业部证券营运资金不得少于人民币800万元。

选项：

A.对的

B.错误

对的答案：

错误

问题：

证券营业部业务差错，按导致差错直接因素可分为出纳差错和交易差错。

选项：

A.对的

B.错误

对的答案：

错误

问题：

采用场外无形席位报盘方式，与场内有形席位报盘相比较，交易速度有了提高。

选项：

A.对的

B.错误

对的答案：

对的

问题：

网上定价市值配售以投资者持有上市流通证券市值拟定申购权，投资者自愿申购，无需缴款。

选项：

A.对的

B.错误

对的答案：

对的

问题：

当前国内证券回购交易券种只能是国库券和经中华人民共和国人民银行批准发行金融债券。

选项：

A.对的

B.错误

对的答案：

对的

问题：

证券营业部开业申请人应当持开业批准文献向中华人民共和国证监会申领“经营证券业务允许证”或者“证券营业允许证”，并持批准文献和允许证到工商行政管理部门办理登记注册。

证券营业部应当自注册之日起1个月内开业。

选项：

A.对的

B.错误

对的答案：

对的

问题：

国内现行法律规定，股份有限公司登记机关为各地工商行政管理部门。

选项：

A.对的

B.错误

对的答案：

错误

问题：

从债券发行日开始到偿还本息日为止时间称为债券期限。

选项：

A.对的

B.错误

对的答案：

错误

问题：

国有公司改建为股份有限公司，发起人可以少于5人，但应当采用募集设立方式。

选项：

A.对的

B.错误

对的答案：

对的

问题：

辅导机构、辅导人员及其所聘请注册会计师、律师等视为内幕人员。

选项：

A.对的

B.错误

对的答案：

对的

问题：

普通说来，每股税后利润拟定采用完全摊薄法较为合理。

选项：

A.对的

B.错误

对的答案：

错误

问题：

除金融类上市公司外，上市公司发行新股所募集资金不得投资于商业银行，证券公司等金融机构。

选项：

A.对的

B.错误

对的答案：

对的

问题：

谈话对象对谈话所涉及重要事项阐明不清，提供材料不完整，在限期内又未能进行充分补充，中华人民共和国证监会可以对其进行公开批评。

选项：

A.对的

B.错误

对的答案：

对的

问题：

股份有限公司以其注册登记地为住所。

选项：

A.对的

B.错误

对的答案：

错误

问题：

对于普通法人配售股票，自该公司股票上市之日起半年方可上市流通。

选项：

A.对的

B.错误

对的答案：

对的

问题：

扬基债券是欧洲债券一种。

选项：

A.对的

B.错误

对的答案：

错误

问题：

除金融类上市公司外，上市公司发行新股所募集资金，不得投资于商业银行和证券公司等金融机构。

选项：

A.对的

B.错误

对的答案：

对的

问题：

招股阐明书中，发行人应披露对财务状况、经营成果、名誉、业务活动、将来前景等也许产生较大影响诉讼或仲裁事项。

选项：

A.对的

B.错误

对的答案：

对的

问题：

周期型行业运动状态与经济周期呈负有关，既当经济处在上升时期，这些行业会收缩；当经济衰退时，这些行业会扩张

选项：

A.对的

B.错误

对的答案：

错误