整理期货法规教程第1至4章章节试题.docx
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整理期货法规教程第1至4章章节试题
期货法规教程第1至4章章节试题(推荐完整)
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期货法规教程第1至4章章节试题(推荐完整)
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期货市场教程
第一至四章章节考试
姓名:
性别:
岗位:
一、单选题
1、世界上第一家较为规范化的期货交易所是()。
A、芝加哥商业交易所B、芝加哥期货交易所C、纽约商业交易所D、欧洲交易所
2、NYMEX是()的简称。
A、欧洲交易所B、新加坡交易所C、纽约商业交易所D、芝加哥期货交易所
3、芝加哥期货交易所于()推出了标准化合约,并实行了保证金制度。
A、1851年B、1865年C、1874年D、1882年
4、以下选项中,不属于期货交易基本特征的是()。
A、合约标准化B、保证金交易C、双项交易D、当月无负债结算
5、()实行每日无负债结算制度。
A、现货交易B、远期交易C、分期付款交易D、期货交易
6、期货市场最早萌芽于()
A、美国B、欧洲C、亚洲D、南美洲
7、期货交易投机者的目的是()
A、获得风险收益B、获得实物C、转移价格风险D、让渡商品的所有权
8、期货交易与远期交易的区别不包括()。
A、交割时间不同B、交易对象不同C、履约方式不同D、信用风险不同
9、最早的金属期货交易诞生于()
A、美国B、法国C、德国D、英国
10、下列不是郑州商品交易所交易品种的是()
A、硬冬小麦、优质强筋小麦B、棉花、白糖C、PTAD、LLDPE
11、世界各地期货交易所的会员构成不尽相同。
欧美国家期货交易所会员以()为主。
A、自然人会员B、法人会员C、全权会员D、专业会员
12、下列交易所中,实行公司制的是()
A、郑州商品交易所B、大连商品交易所C、上海期货交易所D、中国金融期货交易所
13、在会员制期货交易所中,仲裁委员会负责()。
A、起草交易规则,并按理事会提出的修改意见进行修改
B、对本交易所发展有前途的新品种期货合约及其可行性进行研究
C、审查入会申请,并调查其真实性及申请人的财务状况、个人品质和商业信誉
D、审查现有合约并向理事会提出有关合约修改的意见
14、()是期货市场风险控制最根本、最重要的制度.
A、保证金制度B、持仓制度C、大户报告制度D、强行平仓制度
15、国外研究认为,将传统投资组合中的()配置给对冲基金,可以获得更优的夏普比率。
A、10%—20%B、20%—25%C、25%—30%D、30%—35%
16、下列关于期货居间人的说法正确的是( )
A、居间人与期货公司有隶属关系
B、居间人是期货公司所订立期货经纪合同的当事人
C、居间人主要从事投资咨询
D、居间人是为投资者或期货公司介绍订约或提供订约机会的个人或法人
17、我国目前的期货交易所中,采用分级结算制度的期货交易所是()。
A、中国金融期货交易所B、郑州商品交易所C、大连商品交易所D、上海期货交易所
18、在美国期货市场中介机构中,()的主要业务是:
为期货佣金商开发客户或接受期货、期权指令,但不能接受客户的资金,且必须通过期货佣金商进行结算。
A、期货佣金商(FCM)B、介绍经纪商(IB)
C、场内经纪人(FB)、助理中介人(AP)D、期货交易顾问(CTA)
19、实际管理商品基金的资金和账户的是()
A、有限合伙人B、一般合伙人C、商品交易顾问D、基金托管人
20、将募集的基金投资于多个对冲基金,而不是投资于股票、债券的基金是()
A、共同基金B、对冲基金C、对冲基金的基金D、商品基金
21、期货合约是指由()统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量和质量标的物的标准化合约。
A、期货交易所B、期货公司C、中国证券会D、中国期货业协会
22、期货交易所将会员的合约强行平仓后,强行平仓的有关费用和发生的损失由()承担。
A、期货交易所B、该被强行平仓的会员C、该会员所代理的客户D、期货公司
23、我国《期货交易管理条例》规定,期货交易所实行当日无负债结算制度,期货交易所应当在()及时将结算结果通知会员.
A、当日B、次日C、3日内D、4日内
24、结算准备金余额的计算公式应为()
A、当日结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额+上一交易日交易保证金+当日交易保证金+当日盈亏+入金-出金-手续费等
B、当日结算准备金余额=上一易日结算准备金余额-上一交易日交易保证金+当日交易保证金+当日盈亏+入金-出金-手续费等
C、当日结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额+上一交易日交易保证金-当日交易保证金+当日盈亏+入金—出金-手续费等
D、当日结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额—上一交易日交易保证金-当日交易保证金+当日盈亏+入金-出金—手续费等
25、涨跌停板一般是以合约上一交易日的()为基础确定的。
A、收市价B、结算价C、最高价D、最低价
26、国内期货交易所均采用()成交方式。
A、公开喊价B、连续竞价制C、一节一价制D、计算机撮合
27、期货会员每天应及时获取期货交易所提供的结算数据,做好核对并妥善保存,数据至少保存()
A、1年B、2年C、10年D、20年
28、()成交速度快,指令一旦下达,不可更改或撤销.
A、限价指令B、限时指令C、市价指令D、阶梯价格指令
29( )是指所有到期合约在交割月份最后交易日后一次性交割的交割方式。
A、实物交割B、现金交割C、滚动交割D、集中交割
30、标准仓单数量因交割、交易、转让、质押、注销等业务发生变化时,交易所()
A、收回原“标准仓单持有凭证”,签发新的“标准仓单持有凭证”
B、将原“标准仓单持有凭证”直接交给新的受让人
C、在原“标准仓单持有凭证”上背书后交给新的受让人
D、收回原“标准仓单持有凭证”,签发“标准仓单持有变更凭证”
二、多选题
1、期货交易的目的是()。
A、获得实物商品或金融产品.
B、让渡实物商品或金融产品。
C、规避现货市场价格波动的风险。
D、利用期货市场价格波动获得收益。
2、期货交易的基本特征可归纳为()
A、合约标准化和杠杆机制B双向交易和对冲机制
C、当日无负债结算制度D、交易集中化
3、下列期货属于金融期货的是()
A、外汇期货B、国债期货C、黄金期货D、股指期货
4、期货交易的功能是()
A、获得实物B、规避风险C、价格发现D、让渡商品的所有权
5、期货市场的作用包括()
A、利用期货价格信号安排生产经营活动,锁定生产成本,实现逾期利润
B、提供分散、转移价格风险的工具,有助于稳定国民经济
C、为政府宏观政策的制定提供参考依据
D、有助于现货市场的完善与发展,增强国际价格形成中的话语权
6、在下列期货交易所中,()没有金属期货品种上市交易。
A、上海期货交易所B、大连商品交易所C、郑州商品交易所D、中国金融期货交易所
7、期货交易所的重要职能有().
A、提供交易场所、设施和服务,制定并实施业务规则
B、设计合约、安排合约上市
C、组织和监督期货交易
D、监控市场风险,发布市场信息
8、下列实行公司制的期货交易所的有()
A、斯德哥尔摩股票交易所B、欧洲期货交易所
C、大连商品交易所D、芝加哥商业交易所集团
9、期货居间人下列行为属于越权代理的是()
A、代理签订《期货经纪合同》B、代签交易月账单
C、代理客户委托下达交易指令D、代理客户委托调拨资金
10、下列通常采取实物交割方式的期货有()
A、商品期货B、股票期货C、外汇期货D、中长期利率期货
11、从事套期保值交易的期货市场参与者包括()
A、生产商B、加工商C、供应商D、贸易商
12、以下选项中,对期货市场的作用表述正确的是()
A、期货市场的发展有助于现货市场的完善。
B、期货市场的发展有利于企业的生产经营。
C、期货市场的发展有利于国民经济的稳定,有助于政府的宏观决策。
D、期货市场的发展有助于增强在国际价格行程中的主导权。
13、会员制期货交易所会员资格的获取方式有()
A、以交易所创办发起人的身份加入。
B、接受发起人的资格转让加入。
C、接受期货交易所其他会员的资格转让。
D、依据期货交易所的规则加入。
14、以下交易所中,属于会员制期货交易所的是()
A、上海期货交易所B、郑州商品交易所
C、大连商品交易所D、中国金融期货交易所
15、期货结算机构的主要职能包括()
A、保证金管理B、担保交易履约C、结算交易盈亏D、控制市场风险
16、我国境内期货交易所具有下列哪些职能()
A、组织和监督期货交易B、组织并监督结算和交割,保证合约旅行
C、监督会员的交易行为D、监管制定交割仓库
17、制定交割仓库的日常业务分为以下哪些阶段()
A、商品入库B、商品保管C、商品盘点D、商品出库
18、交易所在选择标的物时,需要考虑以下哪些条件()
A、规格或质量易于量化和评级
B、价格波动幅度小且较稳定
C、价格波动幅度大且频繁
D、供应量大,不易为少数人控制和垄断
19、以下选项中,属于大连商品交易所的期货品种的是()
A、棉花B、白糖C、豆油D、玉米
20、在国际期货市场中,持仓限额通常只针对()可以向交易所申请豁免。
A、一般投机头寸B、套期保值头寸C、风险管理头寸D、套利头寸
21、目前,我国各期货交易所普遍采用的指令包括()
A、套利指令B、市价指令C、限价指令D、取消指令
22、每一交易日交易结束后,交易所采用()方式向会员提供当日结算数据。
A、信息公示B、发放结算单据C、电子传输D、电话告知
23、目前,我国郑州商品交易所采用()。
A、滚动交割方式B、集中交割方式C、实物交割方式D、其他方式
24、标准仓单经交易所注册生效后,可用于()
A、交割B、转让C、提货D、质押
25、价格风险主要包括()
A、商品价格风险B、利率风险C、汇率风险D、股票价格风险
26、基差的大小主要受()的影响。
A、时间差价B、品质差价C、数量差价D、地区差价
27、在()的共同作用下,期货价格和现货价格之间存在联动性并趋向一致。
A、数量相等或相当原则B、种类相同或相关原则
C、交割制度D、套利交易
28、当现货价格高于期货价格时,基差为正值,这种市场状态称为().
A、反向市场B、逆向市场C、现货溢价D、正向市场
29、持仓费是指为拥有或保留某种商品而支付的()等费用的总和。
A、仓储费B、保险费C、利息D、商品价格
30、当基差不变时,()可实现盈亏完全相抵,套期保值者得到完全保护。
A、卖出套期保值B、买入套期保值
C、正向市场卖出保值D、反向市场买入保值
三、判断题
1、1992年,纽约商业交易所与纽约商品交易所合并为纽约商业交易有限公司。
()
2、期货交易不属于远期交易。
()
3、期货合约不具有内在价值,不具备抵押、担保和储备的职能.()
4、期货市场在市场结构上有一级市场和二级市场之分,而证券市场则不存在这种区分。
()
5、在期货市场上进行套期保值的主要目的在于追求期货市场上的盈利。
()
6、期货价格可以作为未来某一时期现货价格变动趋势的“晴雨表”。
()
7、1990年10月,大连商品交易所正式成立,标志着新中国商品期货市场的诞生。
()
8、公司制期货交易所通常由若干股东共同出资组建、股份可以按照有关规定转让、以盈利为目的的企业法人。
()
9、中国金融期货交易所上市交易的是金融期货品种,目前主要品种是沪深300股指期货。
()
10、变动结算担保金可以现金或转账汇款形式缴纳。
()
11、介绍经纪商的主要业务是为期货公司开发客户或接受期货、期权指令,可以介绍客户的资金,但必须通过期货公司进行结算.()
12、商品投资基金的投资对象主要是在交易所交易的期货和期权而不涉及股票债券和其他金融产品。
()
13、在美国期货市场,对套期保值者的保证金要大于对投机者和套利者的保证金。
()
14、当会员或客户某品种持仓合约的投机头寸达到交易所对其规定的投机头寸持仓限量70%以上(含本数)时,会员或客户应向交易所报告其资金情况、头寸情况等,客户需通过期货公司会员报告。
()
15、止损指令通常用于开新仓,触价指令一般用于平仓。
()
16、集合竞价采用最大成交量原则,即以此价格成交能够得到最大成交量。
()
17、会员如果对结算结果有异议,应在下一交易日开始前一小时内以书面形式通知交易所。
()
18、股指期货交割结算价为最后交易日标的指数最后2小时的算术平均价。
()
19、在我国大连商品交易所,豆粕、豆油、棕榈油期货除了可以采用仓库标准仓单外,还可用厂库标准仓单。
()
20、套期保值的核心是风险对冲。
()
21、预计在未来要销售某种商品或资产,但销售价格尚未确定,担心市场价格下跌,使其销售收益下降时,应进行买入套期保值。
()
22、基差是某一特定地点某种商品或资产的现货价格与相同商品或资产的某一特定期货合约价格间的价差。
()
23、在反向市场中,期货价格高于现货价格的部分是持仓费的高低有关,持仓费体现的是期货价格形成中的时间价值.()
24、基差走强时,意味着相对现货价格而言,期货价格走势相对较强.()
25、在正向市场中,期货价格高出现货价格的部分与持仓费的多少有关,持仓费体现的是期货价格形成中的时间价值。
()
26、当基差从-10美分变成-9美分表示市场走弱.()
27、当买入套期保值时,基差走弱,期货市场和现货市场盈亏不能完全相抵,存在净损失,不能实现完全的套期保值。
()
28、套期保值的操作风险,是指由内部工作流程、风险控制系统、员工职业道德问题、信息和交易系统导致交易过程中发生损失的风险。
()
29、套期保值操作在一定程度上规避价格风险,意味着企业做套期保值就是进了“保险箱”。
()
30、在点价交易中,贸易双方并非直接确定一个价格,而是以约定的某月份期货价格为基准,在此基础上加减一个升贴水来确定。
()
31、目前,我国客户的下单方式主要有书面下单、电话下单和网上下单三种。
其中,书面下单是最主要的方式。
()
32、董事长是负责期货交易所日常经营管理工作的高级管理人员。
()
33、会员制期货交易所最高权力机构的常设机构是董事会,公司制期货交易所的最高权力机构的常设机构是理事会。
()
34、在境内四家期货交易所中,总经理均是期货交易所的法定代表人.总经理、副总经理由中国证监会任免。
()
35、公司制期货交易所会员享有按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权。
()
36、期货公司要对营业部实行“四统一”。
所谓“四统一”是指期货公司应当对营业部实行统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理和会计核算。
()
37、每日价格最大波动限制的确定主要取决于该种标的物市场价格波动的幅度大小。
()
38、郑州商品交易所的优质强筋小麦的交易代码是ER。
()
39、期货公司会员、非期货公司会员、一般客户分别适用不同的持仓限额及持仓报告标准。
()
40、在期货交易的实际操作中,大多数期货交易都是通过对冲平仓的方式了结履约责任,进入交割环节的比重非常小,所以交割环节并不是交易流程中的必经环节。
()
答案:
一、单选题
1、B2、C3、B4、D5、D6、B7、A8、A9、D10、D
11、A12、D13、B14、A15、A16、D17、A18、B19、C20、C
21、A22、B23、A24、C25、B26、D27、B28、B29、D30、A
二、多选题
1、CD2、ABCD3、ABD4、BC5、ABCD6、BCD7、ABCD8、ABD
9、ABCD10、ABCD11、ABD12、ABCD13、ABCD14、ABC
15、BCD16、ABCD17、ABD18、ACD19、CD20、ABCD21、BCD
22、BC23、AB24、ABCD25、ABCD26、ABD27、CD28、ABC
29、ABC30、ABCD
三、判断题
1、错2、错3、对4、错5、错6、对7、错8、对9、对
10、错11、错12、对13、错14、错15、错16、对17、错18、对19、对20、对21、错22、对23、错24、错25、对26、错27、错28、对29、错30、对31、错32、错33、错34、对35、错36、对37、错38、错39、对40、对
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