《证券投资基金》押题 4.docx
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《证券投资基金》押题 4.docx
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《证券投资基金》押题4
2013年9月基金押题4
一、单项选择题。
以下各小题所给出的四个选项中。
只有一项符合题目要求,请选择相应选项。
不选、错选均不得分。
(共60题,每题0.5分。
共30分)
1.基金的经济损失应由( )承担。
A.基金管理人B.基金投资人
C.基金托管人D.基金发起人
答案:
B;解析:
考1.1,见《证券投资基金》P1
2.下列关于证券投资基金特点的陈述,不正确的是( )。
A.集中托管、保障安全B.组合投资、分散风险
C.严格监管、信息透明D.利益共享、风险共担
答案:
A;解析:
考1.2,见《证券投资基金》P3
3.封闭式基金价格主要受( )的影响。
A.二级市场供求关系B.银行存贷款利率
C.基金资产总值D.基金份额净值
答案:
A;解析:
考1.8,见《证券投资基金》P9
4.( )年出台的《投资公司法》与《投资顾问法》不但对美国基金业的发展具有基石性作用,也对基金在全球的普及性发展影响深远。
A.1929B.1940
C.2006D.2007
答案:
B;解析:
考1.9,见《证券投资基金》P11
5.1904年底,我国推出的首只交易型开放式指数基金(ETF)是( )。
A.华夏上证50ETFB.上证180ETF
C.华安创新D.南方积极配置
答案:
A;解析:
考1.10,见《证券投资基金》P17
6.根据中国证监会对基金的分类标准,( )为债券基金。
A.70%以上的基金资产投资于债券B.80%以上的基金资产投资于债券
C.50%以上的基金资产投资于债券D.60%以上的基金资产投资于债券
答案:
B;解析:
考2.1,见《证券投资基金》P23
7.根据现代组合理论,能够反映投资组合风险大小的定量指标,除了组合的方差外,还有( )。
A.利率B.贝塔系数
C.Alpha系数D.相关系数
答案:
B;解析:
考2.5,见《证券投资基金》P32
8.关于货币市场基金的说法正确的是( )。
A.可以投资于股票
B.适合长期投资
C.从7日年化收益率指标看,在总收益不变的情况下,按日结转份额的数值高于按月结转的数值
D.除非发生巨额赎回,货币市场基金债券正回购的资金余额不得超过10%
答案:
C;解析:
考2.11,见《证券投资基金》P40
9.保本基金的投资目标是( )。
A.保证获得与银行存款相当的收益水平B.在锁定风险的同时力争获得潜在高回报
C.保证本金不受损失D.追求超额投资收益
答案:
B;解析:
考2.14,见《证券投资基金》P42
10.ETF属于( )。
A.主动操作的指数基金B.被动操作的指数基金
C.只在一级市场交易D.只在二级市场交易
答案:
B;解析:
考2.17,见《证券投资基金》P45-46
11.在基金的评价中,定量分析主要用于对( )的分析。
A.基金业绩B.基金管理人
C.基金托管人D.基金经理
答案:
A;解析:
考2.28,见《证券投资基金》P53
12.某投资人投资1000000元认购基金,基金份额面值为1.00元/份,认购费率为1%,认购期间产生的利息为3元,其认购份额为( )份。
A.990102B.990003
C.990099D.990399
答案:
A;解析:
考3.4,见《证券投资基金》P61
净认购金额=认购金额/(1+认购费率)
认购份额=(净认购金额+认购利息)/基金份额面值=[认购金额/(1+认购费率)+认购利息]/基金份额面值=[1000000/(1+1%)+3]/1.00=990102
13.以下关于封闭式基金及其上市交易的表述,不正确的是()。
A.基金份额持有人在一定时间后才能申请赎回B.基金合同期限在5年以上
C.募集金额不低于2亿人民币D.基金份额持有人不少于1000人
答案:
A;解析:
考3.7,见《证券投资基金》P63
14.有关开放式基金申购、赎回的原则,下列说法正确的是( )。
A.采用“已知价”原则
B.采用金额申报、份额赎回
C.申购、赎回均采用现金方式
D.基金管理人可以在基金合同约定之外的日期或时间办理基金份额申购、赎回或者转换
答案:
B;解析:
考3.10,见《证券投资基金》P65
15.根据我国目前基金注册登记业务的通常做法,除QDII基金外,投资人申购基金成功后,基金注册登记人在( )日为投资人登记权益,投资人在( )日(含该日)后有权赎回该部分基金份额。
A.T,T+1B.T+1,T+2
C.T+2,T+3D.T+3,T+4
答案:
B;解析:
考3.13,见《证券投资基金》P68
16.关于LOF基金上市交易的表述,正确的是()。
A.申报价格最小变动单位为0.01元人民币
B.深圳交易所对LOF交易实行价格涨跌幅限制,涨跌幅比例为5%,自上市首日起执行
C.自T+2日起,投资者申购的份额可用
D.L0F份额场内、场外申购和赎回均采取“份额申购、份额赎回”原则
答案:
C;解析:
考3.22,见《证券投资基金》P76
17.根据有关规定,我国基金管理公司主要股东的注册资本不得低于人民币( )。
A.3亿元B.1亿元
C.5亿元D.2亿元
答案:
A;解析:
考4.1,见《证券投资基金》P82
18.根据我国的实践,在基金投资决策中,负责制定投资组合具体方案的是基金管理公司的( )。
A.投资部B.投资决策委员会
C.交易部D.研究部
答案:
A;解析:
考4.7,见《证券投资基金》P88
19.基金管理公司应当建立健全独立董事制度,独立董事人数不得少于( ),且不得少于董事会人数的( )。
A.1人,1/3B.2人,1/4
C.3人,1/3D.3人,1/2
答案:
C;解析:
考4.16,见《证券投资基金》P100
20.目前,我国证券投资基金托管费是由( )根据基金管理人的指令从基金资产中定期支取的。
A.基金份额持有人B.基金托管人
C.发起人D.监管机构
答案:
B;解析:
考5.1,见《证券投资基金》P109
21.依照《证券投资基金法》的规定,不属于基金托管人职责的是( )。
A.募集资金B.资产保管
C.资产清算、核算D.投资运作监督
答案:
A;解析:
考5.4,见《证券投资基金》P111
22.基金的专用印章由( )负责刻制并代基金保管和使用。
A.基金托管人B.基金管理人
C.证券交易所D.基金管理公司股东
答案:
A;解析:
考5.9,见《证券投资基金》P116
23.基金托管人在实施投资监督的内部控制时,发现基金管理人的投资运作违法违规时,应及时以电话或书面形式( )。
A.通知基金管理人,并报告证监会B.通知基金投资人,并报告银监会
C.通知基金管理人,并报告银监会D.通知基金投资人,并报告证监会
答案:
A;解析:
考5.17,见《证券投资基金》P125
24.不属于营销特殊性的是( )。
A.专业性B.服务性
C.一次性D.持续性
答案:
C;解析:
考6.2,见《证券投资基金》P129
25.在营销过程管理中,要求基金销售机构对有关信息收集总结并认真评价,以找到有吸引力的机会和避开环境中的威胁因素的是( )。
A.市场营销分析B.市场营销计划
C.市场营销实施D.市场营销控制
答案:
A;解析:
考6.3,见《证券投资基金》P131
26.在描述基金产品线类型时,如果基金管理公司专注于股票型基金,并开发出各类股票型基金子类产品,这种基金产品线类型通常称为( )。
A.水平式B.其他三项都不对
C.垂直式D.综合式
答案:
C;解析:
考6.5,见《证券投资基金》P136
27.基金产品定价中,首先要考点虑的因素是( )。
A.渠道特性B.客户特性
C.市场环境D.基金产品的类型
答案:
D;解析:
考6.6,见《证券投资基金》P136
28.( )不属于《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》的要求。
A.能够为交易所提供监控信息B.保障基金投资人资金流动的安全
C.支持基金销售适用性原则D.具备基金销售费率的监控机制
答案:
A;解析:
考6.25,见《证券投资基金》P154
29.基金销售机构内部控制应遵守( )原则。
A.健全性、合法性、独立性和审慎性B.健全性、有效性、独立性和审慎性
C.全面性、有效性、独立性和审慎性D.健全性、有效性、独立性和客观性
答案:
B;解析:
考6.26,见《证券投资基金》P157
30.基金( )对其资产按规定进行估值。
A.每日B.每周
C.每月D.每季
答案:
A;解析:
考7.1,见《证券投资基金》P162
31.以下关于基金估值方法的表述,错误的是( )。
A.交易所上市交易的债券按估值日收盘净价估值
B.交易所上市交易的债券也要采用估值技术确定公允价值
C.对停止交易但未行权权证一般采用估值技术确定公允价值
D.首次发行未上市的股票采用估值技术确定公允价值
答案:
B;解析:
考7.3,见《证券投资基金》P165
32.如果基金运作发生的费用()基金净值十万分之一,就应采用预提或待摊的方法计入基金损益。
A.大于B.小于
C.等于D.小于或等于
答案:
A;解析:
考7.8,见《证券投资基金》P170
33.基金管理公司必须以( )为基金会计核算主体。
A.所管理的不同基金系列B.所管理的全部基金整体
C.基金管理公司D.所管理的每只基金
答案:
D;解析:
考7.9,见《证券投资基金》P171
34.目前,我国货币市场基金的收益一般( )结转损益。
A.分红日B.每日
C.每月D.每年
答案:
B;解析:
考7.11,见《证券投资基金》P173
35.开放式基金份额变化的核算内容不包括基金份额的( )。
A.申购与赎回情况B.转入与转出情况
C.利息计算D.拆分
答案:
C;解析:
考7.11,见《证券投资基金》P173
36.目前,我国以发行证券投资基金方式募集资金()营业税。
A.征收B.不征收
C.部分征收D.不确定
答案:
B;解析:
考8.6,见《证券投资基金》P183
37.目前,在我国对投资者从基金分配中获得的企业债券的利息收入,由( )在向基金派发利息时,代扣代缴20%的个人所得税。
A.上市公司发行债券的企业 B.基金管理公司
C.中央结算公司 D.基金托管银行
答案:
A;解析:
考8.8,见《证券投资基金》P184
38.基金信息披露最根本、最重要的原则是( )。
A.真实性原则B.准确性原则
C.完整性原则D.及时性原则
答案:
A;解析:
考9.2,见《证券投资基金》P187
39.信息披露义务人将不存在的事实在披露文件中予以记载的行为属于( )。
A.虚假记载B.误导性陈述
C.重大遗漏D.以上都不对
答案:
A;解析:
考9.4,见《证券投资基金》P188
40.由中国证监会出台的部门规章有( )。
A.基金信息披露办法B.基金信息披露制度
C.上市开放式基金业务规则D.上市开放式基金业务指引
答案:
A;解析:
考10.3,见《证券投资基金》P214
41.基金信息披露义务人不包括( )。
A.召集基金份额持有人大会的基金份额持有人B.基金托管人
C.基金代销机构D.基金管理人
答案:
C;解析:
考9.7,见《证券投资基金》P192
42.基金托管人召集基金份额持有人大会应至少提前( )日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项和表决方式等事项。
A.30B.45
C.15D.10
答案:
A;解析:
考9.9,见《证券投资基金》P193
43.根据《证券投资基金信息披露管理办法》,需要出具审计报告的是( )。
A.月度报告B.年度报告
C.季度报告D.半年报告
答案:
B;解析:
考9.16,见《证券投资基金》P200
44.基金上市交易公告书的编制人为( )。
A.基金份额持有人B.基金管理人
C.基金托管人D.证券交易所
答案:
B;解析:
考9.18,见《证券投资基金》P204
45.以下不属于我国基金监管的原则有()。
A.监管的连续性和有效性原则B.监管与自律并重原则
C.审慎监管原则D.投资者利益优先原则
答案:
D;解析:
考10.2,见《证券投资基金》P212-213
46.中国证监会自受理基金管理公司设立申请之日起()个月内,以审慎监管原则依法审查,作出批准或不予批准的决定。
A.4B.5
C.6D.12
答案:
C;解析:
考10.6,见《证券投资基金》P218
47.我国《证券投资基金法》规定,开放式基金的登记业务可以由( )办理,也可以委托中国证监会认定的其他机构办理。
A.代销基金的商业银行B.基金管理人
C.代销基金的证券公司D.基金托管人
答案:
B;解析:
考10.8,见《证券投资基金》P226
48.下列说法正确的是( )。
A.证券组合管理强调构成组合的证券应多元化
B.证券间关联性极低的多元化证券组合可以有效地降低系统风险,使证券组合的投资风险趋向于市场平均水平
C.承担风险越大,收益越高;承担风险越小,收益越低
D.投资收益是对承担风险的补偿
答案:
ACD;解析:
考11.2,见《证券投资基金》P251
49.马柯威茨的《证券组合选择》发表于( )年。
A.1952B.1955
C.1948D.1950
答案:
A;解析:
考11.4,见《证券投资基金》P253
50.43.当两种资产投资收益率的协方差为正时,意味着两种资产收益率变动方向( )。
A.一致B.不同
C.相反D.不一定
答案:
A;解析:
考11.6,见《证券投资基金》P258
51.58.资本资产定价模型主要应用不包括( )。
A.资产估值B.资金成本预算
C.资源配置D.风险估值
答案:
D;解析:
考11.15,见《证券投资基金》P278
52.49.投资者在强趋势的市场中的最优策略为( )。
A.买入并持有策略B.恒定混合策略
C.投资组合保险策略D.战术性策略
答案:
C;解析:
考12.8,见《证券投资基金》P309
53.48.关于有效市场下列说法错误的是( )。
A.股票的价格反映了影响它的所有信息
B.股票市场上不存在被高估或者低估的股票
C.投资者可以通过寻找错误定价的股票来获取超出市场平均水平的收益
D.投资者应努力获取与大盘相同的收益水平,减少交易成本
答案:
C;解析:
考13.2,见《证券投资基金》P314
54.道氏理论不正确的是( )。
A.道氏理论的核心思想是市场价格指数可以解释和反映市场的大部分行为
B.否定半强式有效市场
C.市场波动具有三种趋势
D.交易量在确定趋势中具有重要作用
答案:
B;解析:
考13.4,见《证券投资基金》P321
55.一般来说,其他条件相同的情况下,流动性较强的债券的收益率( )。
A.较高B.较低
C.没有差异D.无法判断
答案:
B;解析:
考14.2,见《证券投资基金》P333
56.根据利率期限结构的完全预期理论,水平的收益率曲线意味着预期未来的短期利率将( )。
A.下降B.不变
C.无法确定D.上升
答案:
B;解析:
考14.4,见《证券投资基金》P335
57.流动性较强的债券收益率( )。
A.没差异B.较高
C.较低D.无法判断
答案:
C;解析:
考14.7,见《证券投资基金》P341
58.与多重免疫策略相比,多重现金流匹配的特征有( )。
A.承担较高的市场利率风险B.假定的再投资收益率较高
C.成本往往较低D.没有持续期的要求
答案:
D;解析:
考14.9,见《证券投资基金》P350
59.基金绩效衡量的意义在于( )。
A.为投资者进一步的投资选择提供了决策依据
B.为托管人的监管提供参考
C.帮助基金公司进行信息披露
D.防止基金公司内幕交易
答案:
A;解析:
考15.1,见《证券投资基金》P353
60.关于M^2测度,下列说法正确的是( )。
A.与夏普指数对基金绩效表现的排序可能出现差异
B.比夏普指数更难以为人们理解与接受
C.实际上表现为两个收益率之比
D.它是一个赋予夏普比率以数值化解释的指标
答案:
D;解析:
考15.6,见《证券投资基金》P369
二、多项选择题。
以下各小题所给出的五个选项中,有两项或两项以上符合题目的要求,请选择相应选项,多选、少选、错选均不得分。
(共50题,每小题1分。
共50分)
1.下列说法中,符合证券投资基金内涵的有( )。
A.基金是一种间接投资工具B.基金资产隶属于托管人
C.基金收益按照所持基金份额在投资者之间分配D.基金是一种分散投资方式
答案:
AC;解析:
考1.1,见《证券投资基金》P2
2.基金业在金融体系中的作用( )。
A.有利于证券市场稳定和健康发展B.为中小投资者提供了投资渠道
C.完善金融体系和社会保障体系D.优化金融结构、促进经济增长
答案:
ABCD;解析:
考1.11,见《证券投资基金》P19
3.下列关于混合基金的表述,正确的是( )。
A.主要以债券为主要投资对象B.主要以股票为主要投资对象
C.可以投资于股票、债券、货币市场工具D.同时以股票债券为投资对象
答案:
CD;解析:
考2.1,见《证券投资基金》P23
4.根据中国证监会对基金的分类标准,下列说法正确的是( )。
A.基金资产60%以上投资于股票的为股票基金
B.基金资产80%以上投资于股票的为股票基金
C.基金资产60%以上投资于债券的为债券基金
D.基金资产80%以上投资于债券的为债券基金
答案:
AD;解析:
考2.1,见《证券投资基金》P23
5.关于基金分类标准,以下说法正确的是( )。
A.50%以上的基金资产投资于股票的为股票基金
B.60%以上的基金资产投资于债券的为债券基金
C.仅投资于货币市场工具的为货币市场基金
D.投资于股票、债券和货币市场工具,但股票投资和债券投资的比例不符合股票基金、债券基金规定的为混合基金
答案:
CD;解析:
考2.1,见《证券投资基金》P23
6.LOF与ETF的区别包括()。
A.ETF是一级市场申购,赎回交易通常只有大资金才能参与;而普通投资者就可以投资LOF
B.LOF的投资策略可以是主动型,也可以是指数型,而ETF通常是主动式投资管理
C.LOF可以在代销网点或交易所申购、赎回,而ETF通过交易所申购、赎回
D.LOF申购、赎回是基金份额与现金的对价,ETF与投资者交换的是基金份额和一揽子股票
答案:
ACD;解析:
考2.3,见《证券投资基金》P27
7.贝塔值的计算需要哪些变量()。
A.基金净值增长率B.股票指数增长率。
C.基金份额增长率D.基金总值增长率
答案:
AB;解析:
考2.5,见《证券投资基金》P33
8.保本基金的分析指标包括( )。
A.保本期B.保本比例
C.赎回费D.安全垫
答案:
ABCD;解析:
考2.16,见《证券投资基金》P44
9.进行ETF溢价套利交易的步骤有( )。
A.在二级市场卖出ETF
B.在一级市场赎回ETF份额
C.在一级市场按份额净值转换为ETF份额
D.在二级市场买进ETF所包含的一揽子股票
答案:
ACD;解析:
考2.18,见《证券投资基金》P46
10.根据《证券投资基金评价业务管理暂行办法》,基金评价业务遵循的原则包括( )。
A.长期性原则B.及时性原则
C.一致性原则D.公开性原则
答案:
ACD;解析:
考2.28,见《证券投资基金》P56-57
11.根据规定,开放式基金募集期限届满时,具备下列哪些条件的,基金管理人应当按照规定办理验资和基金备案手续()
A.基金募集份额总额不少于2亿份
B.基金募集金额不少于2亿元人民币
C.基金份额持有人不少于200人
D.基金份额持有人不少于500人
答案:
ABC;解析:
考3.2,见《证券投资基金》P59
12.以下关于封闭式基金的陈述,正确的有( )。
A.基金合同期限为5年以上
B.基金募集金额不低于2亿元人民币
C.基金份额持有人不少于1000人
D.基金的募集符合《证券投资基金法》的规定
答案:
ABCD;解析:
考3.7,见《证券投资基金》P63
13.折(溢)价率反映( )之间的关系。
A.开放式基金份额净值B.封闭式基金份额净值
C.基金份额面值D.二级市场价格
答案:
BD;解析:
考3.9,见《证券投资基金》P64
14.我国开放式股票基金的申购采用( )。
A.份额申购B.已知价法
C.未知价法D.金额申购
答案:
CD;解析:
考3.10,见《证券投资基金》P65
15.开放式基金的非交易过户包括( )。
A.继承B.捐赠
C.司法强制执行D.经注册登记机构认可的其他行为
答案:
ABCD;解析:
考3.17;见《证券投资基金》P70
16.非交易过户是指因()等将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为。
A.申购B.赎回
C.继承D.司法强制执行
答案:
CD;解析:
考3.17,见《证券投资基金》P70
17.关于ETF的交易规则,正确的有( )。
A.上市首日的开盘参考价为前一工作日的基金份额净值
B.实行涨跌幅限制,涨跌幅设置为10%
C.买入申报量为100份及其整数倍,不足100份的不可以卖出
D.基金申报价最小变动单位为0.001元
答案:
ABD;解析:
考3.19,见《证券投资基金》P72
18.依据《证券投资基金法》的规定,不属于基金管理人主要职责的有( )。
A.计算并公告基金资产净值
B.办理基金份额的发售、申购、赎回、登记事宜
C.及时办理基金资产清算、交割事宜
D.对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见
答案:
CD;解析:
考4.3,见《证券投资基金》P83
19.基金管理公司治理方面的基本原则包括( )。
A.公司利益优先原则B.强化制衡机制原则
C.公平对待原则D.业务与信息隔离原则
答案:
BCD;解析:
考4.15,见《证券投资基金》P99
20.根据我国的法律法规,基金管理公司董事会审议下列事项应当经过2/3以上的独立董事通过()。
A.审议半年度及年度报告
B.公司及基金投资运作中的重大关联交易
C.公司和基金审计事务,聘请或者更换会计师事务所
D.更换高级基金经理
答案:
ABC;解析:
考4.16,见《证券投资基金》P100
21.基金管理公司岗位分离制度包括()。
A.投资和交易岗位隔离B.募集和销售岗位隔离
C.交易和清算岗位隔离D.基金会计和公司会计岗位隔离
答案:
ACD;解析:
考4.19,见《证券投资基金》P104
22.基金管理公司内部控制应当遵循的原则包括( )。
A.健全性原则B.相互制约原则
C.有效性原则D.独立性原则
答案:
ABCD;解析:
考4.19,见《证券投资基金》P10
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