江苏省基金从业资格证券投资基金试题.docx
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江苏省基金从业资格证券投资基金试题
江苏省基金从业资格:
证券投资基金试题
一、单项选取题(共25题,每题2分,每题备选项中,只有1个事最符合题意)
1、在国内,基金托管人只能由依法设立并获得基金托管资格__承担。
A.商业银行
B.证券公司
C.基金公司
D.保险公司
2、若期货交易保证金为合约金额5%,则期货交易者可以控制合约资产为所投资金额__倍。
A.5
B.10
C.20
D.50
3、如下关于国内基金营销证券公司渠道说法,不对的是__。
A.面向股票及债券市场,面对客户重要是股票投资人
B.应建立起以服务为中心、客户至上运营模式
C.相比商业银行,可觉得投资者提供个性化服务
D.应以持续销售为主,保证基金代销业务持续健康发展
4、有关研究表白,资产配备对基金投资组合业绩贡献度达到__。
A.60%以上
B.80%以上
C.90%以上
D.95%以上
5、__惯用于衡量证券品种系统风险,也用于基金分析。
A.夏普指数
B.贝塔系数
C.特雷诺指数
D.詹森指数
6、关于虚拟资本,下列描述对的有__。
A.虚拟资本是绝对独立于实际资本之外一种资本存在形式
B.普通,虚拟资本以有价证券形式存在
C.有价证券是虚拟资本一种形式
D.虚拟资本价格总额并不等于所代表真实资本账面价格,甚至与真实资本重置价格也不一定相等,其变化并不完全反映实际资本额变化
7、__可采用不同币种申购基金份额。
A.普通封闭式基金
B.普通开放式基金
C.境内ETF基金
D.QDⅡ基金
8、下列项目中,不属于股票应载明事项是__。
A.股票编号
B.股票种类
C.持有人名称
D.公司名称
9、依照《证券投资基金管理公司管理办法》,基金管理公司设立分支机构,应当自收到批准文献之日起__日内向工商行政管理机关办理登记注册手续。
A.15
B.30
C.40
D.60
10、在股票普通分类中。
按__,股票可以分为普通股票和优先股票。
A.股东享有权利不同
B.与否记载股东姓名
C.投资主体性质不同
D.流通受限与否
11、投资者进行金融衍生工具交易时,要想获得交易成功,必要对利率、汇率、股价等因素将来趋势作出判断,这是由衍生工具__所决定。
A.跨期性
B.杠杆性
C.风险性
D.投机性
12、______是指当基金管理人以为有能力兑付投资者______赎回申请时,按正常赎回程序执行。
__
A.某些延期赎回;所有
B.某些延期赎回;某些
C.接受全额赎回;所有
D.接受全额赎回;某些
13、__规范规定销售机构分支机构应当将当天所有基金销售资金于同日划往总部统一基金销售专户,实现日清日结。
A.会计系统内部控制
B.资金清算流程控制
C.销售决策流程控制
D.基金内部环境控制
14、个人投资者投资基金涉及税收涉及__。
A.营业税
B.印花税
C.所得税
D.增值税
15、国内基金销售监管详细目的涉及__。
A.保证市场公平、效率和透明
B.保证基金最低投资收益
C.保护投资者利益
D.减少系统风险
16、下列金融产品中,流动性差于基金有__。
A.人民币特种股
B.银行理财产品
C.保险投资产品
D.券商集共筹划
17、受托人以自己名义,在委托人授权范畴内与第三人订立合同,第三人在订立合同步懂得受托人和委托人之间代理关系,该合同直接约束____
A:
受托人与第三人
B:
委托人与第三人
C:
受托人与委托人
D:
其她
18、下列关于基金评级说法,错误是__。
A.投资者在参照核级成果时,应一方面考察评级机构及评级成果合规性
B.投资者对基金评价应着重基于3年期以上业绩体现,而不应过多关注基金单项指标短期排名
C.普通来说,五星级债券型基金比四星级股票型基金体现更优秀
D.获得较高级别评价基金未必安全,它自身也许是高风险品种,只是在承担风险同步获得了较高收益
19、下列选项中,属于基金销售市场细分中直接细分根据有__。
A.地理因素
B.人口因素
C.投资者心理因素
D.投资者行为因素
20、国内基金监管目的涉及__。
A.保护基金投资者合法利益
B.保证市场公平、效率和透明
C.防范和减少系统性风险
D.推动基金业规范发展
21、基金管理人应当自收到中华人民共和国证监会核准文献之日起__个月内进行基金份额发售。
A.3
B.6
C.9
D.12
22、如下原则不是股票基金、债券基金申购、赎回原则是____
A:
“未知价”交易原则
B:
“已知价”原则
C:
“金额申购”原则
D:
“份额赎回”原则
23、基金合同中重要披露事项有__。
A.封闭式基金基金份额总额和基金合同期限,或者开放式基金最低募集份额总额
B.基金份额持有人大会召集、议事及表决程序和规则
C.基金收益分派原则、执行方式
D.作为基金管理人报酬管理费提取、支付方式与比例
24、下列不能作为证券投资基金特点是____
A:
分散风险
B:
专业理财
C:
稳定市场
D:
集合投资
25、证券买卖价差在交易实现____就可以确认。
____
A:
当天
B:
当时
C:
收盘后
D:
次日
二、多项选取题(共25题,每题2分,每题备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。
错选,本题不得分;少选,所选每个选项得0.5分)
1、、是基金管理公司核心业务。
____
A:
投资运作管理业务
B:
基金募集与销售业务
C:
基金行政业务
D:
受托资产管理业务
2、在证券组合管理基本环节中,投资时机选取是____阶段重要工作。
A:
进行证券投资分析
B:
组建证券投资组合
C:
投资组合修正
D:
投资组合业绩评估
3、提货单表白了持有人有权得到该提货单所标明物品权利,阐明提货单是一种__。
A.金融证券
B.货币证券
C.商品证券
D.资本证券
4、下列关于营销组合四大要素说法,不对的是__。
A.营销组合四大要素为人员(Peopl、费率(Pric、渠道(Plac和促销(Promotio
B.由于基金发行时净值或价格是固定,因此基金营销价格核心是买卖基金支付费用高低
C.渠道重要任务是使投资者在需要时间和地点以便捷方式获得产品
D.促销是将产品或服务信息传达到市场上,通过各种有效媒体在目的市场上宣传产品特点和长处,让投资者理解产品在设计、分销、价格上潜在好处,最后通过市场将产品销售给投资者
5、、是基金托管人全面行使职责重要阶段。
A:
订立基金合同
B:
基金募集
C:
基金运作
D:
基金终结
6、政策性银行普通以__作为其超额储备持有形式。
A.金融债券
B.封闭式基金
C.短期国债
D.长期国债
7、关于债券特性,下列描述错误是__。
A.安全性是指债券持有人收益相对固定,并且一定可按期收回投资
B.收益性是指债券能为投资者带来一定收入,即债权投资报酬
C.偿还性是指债券有规定偿还期限,债务人必要按期向债权人支付利息和偿还本金
D.流动性是指债券持有人可按自己需要和市场实际状况,灵活地转让债券
8、基金管理人、代销机构应当建立健全档案管理制度,妥善保管基金份额持有人开户资料和与销售业务关于其她资料,保存期不少于____年。
A:
10
B:
15
C:
20
D:
30
9、关于证券发行市场,下列说法对的有__。
A.证券发行市场普通有固定场合
B.证券发行市场是发行人向投资者出售证券市场
C.证券发行市场由证券发行人、证券投资者和证券征询机构构成
D.证券发行人是资金需求者和证券供应者,证券投资者是资金供应者和证券需求者
10、股票型、债券型、货币市场基金分类是按__进行划分。
A.资产配备下限限制
B.持有债券投资比例
C.重要投资对象不同
D.持有股票投资比例
11、投资短期封闭式基金应综合分析因素有__。
A.净值收益率
B.折价率
C.市场走势
D.潜在分红能力
12、一只基金在收益分派前份额净值是1.3400元,假设每份基金分派0.0500元收益,不考虑其她因素,在进行分派后基金份额净值__。
A.不会有变化
B.将会上升至1.3900元
C.将会下降至1.2900元
D.不拟定
13、依照关于法律法规规定,在基金宣传推介材料简介基金历史业绩时,对于基金合同生效__,应当登载自合同生效当年开始所有完整会计年度业绩。
A.1年以上不满3年
B.1年以上不满
C.5年以上不满
D.5年以上不满
14、QDII基金__进行认购。
A.可以用人民币
B.可以用美元或其她重要外汇货币为计价货币
C.只可以用人民币
D.只可以用美元或其她外汇货币为计价货币
15、商业银行申请基金代销业务资格,公司及其重要分支机构负责基金代销业务部门获得基金从业资格人员不低于该部门人员人数____,部门管理人员已获得基金从业资格,熟悉基金代销业务,并具备从事2年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务工作经历。
A:
1/4
B:
1/3
C:
1/2
D:
2/3
16、试点发展阶段,基金在规范化运作方面得到很大提高,详细表既有__。
A.以上市证券为基本投资方向,限制投向实业部门
B.在基金管理公司和基金设立上实行严格审批制
C.明确基金托管人在基金运作中作用
D.建立较为严格信息披露制度
17、资产证券化发展史上最早浮现证券化类型是__。
A.实体资产证券化
B.资产支撑证券化
C.住房抵押贷款证券化
D.钞票资产证券化
18、基金管理公司最高决策机构是__。
A.研究部
B.交易部
C.投资部
D.投资决策委员会
19、下列关于基金管理人说法,不对的是__。
A.基金管理人职责是实现资产保值和增值,因而基金管理人投资管理能力和风险控制能力很重要
B.基金管理人对于投资者负有重要信托责任
C.基金管理人在基金运营中处在核心地位,只有基金管理人才有权发售基金份额,进行基金资产投资管理
D.基金管理人应依照投资指令,办理基金名下资金往来
20、对于货币市场基金赎回资金,普通于T+1日从基金银行存款账户划出,最快可在__到达投资者资金账户。
A.划出当天
B.划出后一天
C.划出后两天
D.划出后三天
21、在债券合约中未规定利息支付债券是__。
A.浮动利率债券
B.附息债券
C.零息债券
D.息票累积债券
22、《证券法》规定,当股票发行采用代销方式时,代销期限届满,向投资者出售股票数量未达到拟公开发行股票数量__,为发行失败。
A.30%
B.50%
C.60%
D.70%
23、证券投资基金有不同投资目,对于收入型基金来说____
A:
资产成长潜力较大,损失本金风险相对较低
B:
资产成长潜力较小,损失本金风险相对较低
C:
资产成长潜力较大,损失本金风险相对较高
D:
资产成长潜力较小,损失本金风险相对较高
24、基金托管人应当履行职责涉及__。
A.安全保管基金财产
B.开设基金财产资金账户和证券账户
C.办理与基金托管业务活动关于信息披露事项
D.依法募集基金
25、通过证券营业部进行发售封闭式基金份额方式称为____
A:
网上发售
B:
网下发售
C:
回拨机制
D:
回购机制
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- 江苏省 基金 从业 资格 证券 投资 试题