四川省证券从业资格考试证券投资基金的投资考试试题.docx
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四川省证券从业资格考试证券投资基金的投资考试试题
2016年四川省证券从业资格考试:
证券投资基金的投资考试试题
本卷共分为1大题50小题,作答时间为180分钟,总分100分,60分及格。
一、单项选择题(共50题,每题2分。
每题的备选项中,只有一个最符合题意)
1.关于保本基金,以下说法不正确的是__。
A.保本期越长,投资者承担的机会成本越高B.其他条件相同,保本比例较低的基金投资于风险性资产的比例也较低C.保本基金往往会对提前赎回基金的投资者收取较高的赎回费D.常见的保本比例介于80%~100%之间
2.深圳证券交易所目前的回购交易品种有__个。
A.5B.7C.15D.20
3.成长型基金的基本目标为()。
A.追求稳定的经常性收入B.追求资本增值C.追求超越市场表现的投资业绩D.经常性收入与资本增值兼顾
4.在上海证券交易所进行债券回购交易集中竞价时,申报数量为__,单笔申报最大数量应当不超过__。
A.100手或其整数倍,1万手B.10手或其整数倍,1万手C.10张及其整数倍,10万张D.10张及其整数倍,1万张
5.优先股股息在当年未能足额分派时,能在以后年度补发的优先股,称为__。
A.参与优先股B.累积优先股C.可赎回优先股D.股息率可调整优先股
6.企业的盈利预测应当在合理假设的基础上,本着()的原则作出。
A.诚信B.客观C.乐观D.审慎
7.证券公司在承销过程中不按规定披露信息,除承担《证券法》规定的法律责任外,自中国证监会确认之日起__个月内不得参与证券承销。
A.20B.36C.12D.40
8.CFA协会是一家全球性非营利专业机构。
CFA协会的前身是__。
A.AIMRB.FAFC.ICFAD.ACIIA
9.辅导对象应就接受辅导、准备发行股票的事宜在当地__主要报纸上连续公告__,公告信息中应包括派出机构的举报电话及通信地址。
__A.至少2种;2次以上B.至少1种;2次以上C.至少2种;5次以上D.至少1种;1次以上
10.债券发行的定价方式以__最为典型。
A.累积投标询价B.上网竞价C.公开招标D.协商定价
11.网上竞价发行方式的最大缺陷是__。
A.广泛的市场性B.一、二级市场的联动性C.经济高效性D.股价的被操纵性
12.通过沪、深证券交易所交易系统进行投票,其操作类似于__。
A.股票买卖B.申购配股权证C.现金红利发放D.新股申购
13.关于证券经纪业务叙述错误的是__。
A.证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务B.在证券经纪业务中,经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节C.必要时接受客户的全权委托,决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格D.经纪关系的建立只是确立了投资者和证券公司直接的代理关系,还没有形成实质上的委托关系
14.关于上海证券交易所法人清算模式中的资金划入,说法不正确的是__。
A.T+1日上午通过有效银行凭证或指令向银行提交划出资金申请B.资金划拨银行通过系统内本异地资金汇划系统划款C.资金划拨银行通过上海分行收到资金后,借记上海证券中央登记结算公司银行账户D.上海证券中央登记结算公司收到上海分行通知后,贷记证券公司资金交收账户
15.关于金融债券担保,下列说法错误的是()。
A.对于商业银行发行金融债券,没有强制担保要求B.对于财务公司发行金融债券,可由财务公司的母公司提供相应担保C.对于财务公司发行金融债券,可由其他非成员单位提供相应担保D.经中国银监会批准的财务公司,可以免于担保
16.创立大会应有代表股份总数__以上的发起人、认股人出席,方可举行。
A.1/4B.1/2C.1/3D.2/3
17.目前在我国尚不存在的基金是__。
A.交易型开放式指数基金B.基金中的基金C.系列基金D.上市开放式基金
18.()是指其出资额占有限责任公司资本总额50%以上或者其持有的股份占有限责任公司股本总额50%以上的股东。
A.控股股东B.实际控制人C.监视人D.经理
19.资产评估报告的有效期为__。
A.评估报告日起的1年B.评估报告日起的2年C.评估基准日起的1年D.评估基准日起的2年
20.下列说法错误的是__。
A.证券发行注册制度实行公开管理制度,实质上是一种发行公司的财务公布制度B.注册制要求发行人提供关于证券发行本身以及和证券发行有关的一切信息C.实行证券发行注册制可以向投资者提供证券发行的有关资料,并保证发行的证券资质优良、价格适当D.发行人不仅要完全公开有关信息,不得有重大遗漏,并且要对所提供信息的真实性,完整性和可靠性承担法律责任
21.企业集团财务公司发行金融债券资本充足率不低于()。
A.5%B.10%C.15%D.20%
22.证券公司在办理经纪业务时是充当__的角色。
A.委托人B.信托人C.中介人D.投资人
23.主要是利用行业的历史数据,分析过去的增长情况,并据此预测行业的未来发展趋势。
A.横向比较B.纵向比较C.历史资料研究法D.调查研究法
24.在董事、监事的选举中,根据公司章程的规定或者股东大会的决议,可以实行__。
A.累积投票制B.普通投票制C.多数投票制D.少数投票制
25.关于金融债券担保,下列说法错误的是()。
A.对于商业银行发行金融债券,没有强制担保要求B.对于财务公司发行金融债券,可由财务公司的母公司提供相应担保C.对于财务公司发行金融债券,可由其他非成员单位提供相应担保D.经中国银监会批准的财务公司,可以免于担保
26.基金管理人公告基金经理的变更是__。
A.定期公告B.中期公告C.临时公告D.季度公告
27.收购人按照《上市公司收购管理办法》规定进行要约收购的,对同类股票的要约价格,不得低于要约收购提示性公告日前()个月内收购人取得该种股票所支付的最高价格。
A.3B.4C.5D.6
28.公司应当严格遵守有关信息披露的规定,及时披露基金经理的变更情况,自公司作出决定之日起()日内对外公告,并将任免材料报中国证监会相关派出机构。
A.2B.3C.5D.10
29.15世纪,意大利商业城市中的证券交易主要是__的买卖。
A.债券B.股票C.商业票据D.国家债券
30.下列选项中,__是依据工程项目建设总进度计划和批准的设计文件进行编制的。
A.工程项目进度平衡表B.工程项目年度计划C.投资计划年度分配表D.工程项目总进度计划
31.投资者认为市场效率较强时,可采用__。
A.指数化的投资策略B.免疫和现金流匹配策略C.积极的投资策略D.债券互换
32.对于重大资产重组申请,中国证监会在审核期间提出反馈意见要求上市公司作出书面解释、说明的,上市公司应当自收到反馈意见之日起()日内提供书面回复意见,独立财务顾问应当配合上市公司提供书面回复意见。
A.5B.10C.15D.30
33.以公开形式发布基金评价结果的机构在从事基金评价业务的过程中应遵循的()原则,使用市场公开披露的信息,不得使用公开披露信息以外的数据。
A.一致性B.全面性C.公正性D.公开性
34.证券公司应当负责集合资产管理计划资产净值估值等会计核算业务,并由()进行复核。
A.托管机构 B.证券公司自己 C.推广机构 D.结算托管部门
35.无涨跌幅限制的证券其大宗交易的成交价格,由买卖双方在前收盘价的上下30%或__确定。
A.当日已成交的平均价B.当日最高或最低成交价格之间C.当日最高成交价D.当日最低成交价
36.__不属于金融衍生工具。
A.金融期权B.可转换债券C.金融期货D.基金
37.各分析流派中以“获取平均的长期收益率”为投资目标的是__。
A.基本分析流派B.技术分析流派C.学术分析流派D.心理分析流派
38.资产评估报告由委托单位的主管部门签署意见后,报送__审核、验证、确认。
A.中国证监会B.证券交易所C.国家国有资产管理部门D.当地政府
39.是指证券公司向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出,并收取担保物的经营活动。
A.证券经纪业务B.证券自营业务C.融资融券业务D.证券投资咨询业务
40.股息的来源是公司的__。
A.税前利润B.税后利润C.所有利润D.公积金转增收益
41.应收账款周转率与__无关。
A.销售收入B.年初应收账款C.年末固定资产D.销售成本
42.下列关于送配股的股权登记方式的说法中,正确的是()。
A.送配股的股权登记记录不在股票账户的过户记录中逐笔反映 B.上海证券交易所对于未托管的实物股票派生的权证由承销商认购 C.深圳证券交易所对未被认购且承销商未予包销的不予登记,在可配股份总数中扣除 D.深圳证券交易所对已托管但未进入清算系统的股份,配股权证由股权登记机构直接记入股东的证券账户下
43.证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格的委托时,应该__完成交易。
A.自行对冲B.向交易所申报竞价C.与委托人协商对冲D.报交易所批准后对冲
44.A公司今年每股股息为0.5元,预期今后每股股息将以每年10%的速度稳定增长。
当前的无风险利率为0.03,市场组合的风险溢价为0.08,A公司股票的β值为1.5。
那么,A公司股票当前的合理价格P0是()元。
A.5B.10C.15D.20
45.关于社会公益基金,下列说法不正确的是__。
A.将收益用于指定的社会公益事业的基金B.福利基金、科技发展基金、企业年金等都属于社会公益基金C.我国的各种社会公益基金可用于证券投资,以求保值增值D.社会公益基金属于基金性质的机构投资者
46.根据我国《证券法》和《证券交易所管理办法》的规定,证券交易所设理事会,理事会是证券交易所的决策机构,其主要职责是__。
A.制定、修改证券交易所的业务规则B.制定和修改证券交易所章程C.审议和通过证券交易所的财务预算、决算报告D.选举和罢免会员理事
47.A公司拟发行一批优先股,每股发行价格5元,发行费用0.2元,预计每年股利0.5元,这笔优先股的资本成本是()。
A.10.87%B.10.42%C.9.65%D.8.33%
48.在集合资产管理计划中,下列不需要客户承担的义务有__。
A.按合同约定承担投资风险B.不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划C.按照合同约定支付管理费、托管费及其他费用D.根据合同约定参与和退出集合资产管理计划
49.中国证监会及其派出机构对基金管理公司、基金托管人和基金设立申请的核准是__监管手段。
A.法律B.行政C.经济D.教育
50.公司债券的发行采取()。
A.审批制B.注册制C.核准制D.登记制
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