浙江省上半年基金从业资格期权合约构成要素模拟试题.docx
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浙江省上半年基金从业资格期权合约构成要素模拟试题
浙江省2017年上半年基金从业资格:
期权合约构成要素模拟试题
本卷共分为2大题60小题,作答时间为180分钟,总分120分,80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的,请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题,每小题2分,60分。
)
1、下列不属于基金销售基本业务规范的有__。
A.投资人交易时间外的申请均视为无效B.建立完善的交易记录制度,保持申请资料原始记录和系统记录一致C.严格按照约定的时间进行资金划付,超过约定时间的资金应当作为异常交易处理D.基金代销机构同时销售多只基金时,不得有歧视性宣传推介活动和销售政策
2、关于交易型开放式指数基金(ETF)份额的发售,下列说法正确的有__。
A.ETF可采取场内认购和场外认购方式B.目前我国的投资者可以采取场内现金认购方式C.ETF份额的认购可采用现金认购,也可采用证券认购D.场外现金认购是指投资者通过基金管理人指定的基金发售代理机构使用证券交易所的交易网络系统进行的认购
3、关于风险调整后收益衡量指标,下列说法错误的是__。
A.通常特雷诺指数越大,基金的绩效表现越好B.当夏普指数同为正值时,夏普指数越高越好C.当詹森指数大于零时,说明基金经理通过主动管理战胜了市场D.特雷诺指数、夏普指数和詹森指数给出的都是单位风险的超额收益率
4、下列各要素中,基金促销手段不包括__。
A.人员推销B.广告促销C.内部公告D.营业推广
5、__给出的是单位风险的超额收益率,是一种比率衡量指标。
A.特雷诺指数B.夏普指数C.詹森指数D.加权平均收益率
6、某日,一只股票基金的资产总值为333456.25万元人民币,基金负债总值为78089.87万元人民币,总份额为62350.17万份,则该基金资产净值和份额净值为__。
A.411546.12万元;5.3481元B.411546.12万元;4.0957元C.255366.38万元;4.0957元D.255366.38万元;5.3481元
7、ETF具有__的特点。
A.保本基金B.指数基金C.主动型基金D.基金中的基金
8、证券可以看成是各类记载并代表一定权利的__。
A.货币凭证B.法律凭证C.书面凭证D.资本凭证
9、证券投资基金专业管理的表现在__。
A.管理人负责基金的投资运作,基金财产的保管由独立于管理人的托管人负责B.基金由基金管理人进行专业化投资运作和组合管理C.基金管理人一般拥有众多的专业投资研究人员,掌握较为全面的专业知识D.深入研究各类市场信息能够更好地对证券市场进行全方位的跟踪与分析
10、基金销售人员应根据__推荐基金品种,并客观介绍基金的风险收益特征,明确提示投资者注意投资基金的风险。
A.投资者的目标B.风险承受能力C.预期收益率D.投资偏好
11、申购费的某开放式基金收到某投资人赎回10000份基金份额的申请。
假设赎回日基金份额净值为1.1000元,赎回费率为0.50%,则该基金应当向赎回申请人交付赎回金额约为__元。
A.9095B.9950C.10945D.10995
12、以下不属于证券投资基金特征的是____A:
集合投资,专业管理B:
组合投资,分散风险C:
收益平稳,风险较小D:
独立托管,保障安全
13、在我国基金会计核算中,对于影响到__小数点后第5位的费用,应采用待摊或预提的方法。
A.基金资产净值B.基金资产总值C.基金份额净值D.基金所有者权益
14、某股份公司拟向社会公众公开发行股票并上市,该公司发行前注册资本为1.2亿元,公司没有内部职工股,则其首次发行的普通股数量不得少于__万股。
A.1800B.2000C.3000D.4000
15、着重对管理公司本身素质的衡量属于____A:
基金衡量B:
公司衡量C:
微观衡量D:
绝对衡量
16、对基金分析研究的角度主要有__。
A.对基金市场的分析和评价B.对基金公司的分析和评价C.对单个基金的分析评价D.对基金经理的分析和评价
17、下列基金份额净值的公式表示正确的是__。
A.基金份额净值=基金资产总值/基金总份额B.基金份额净值=基金负债/基金总份额C.基金份额净值=基金资产总值-基金负债D.基金份额净值=基金资产净值/基金总份额
18、目前,我国基金管理人的管理费实行__。
A.每日计提B.每周计提C.按周支付D.按月支付
19、在以下几种基金中,管理费率最低的是____A:
货币基金B:
股票基金C:
债券基金D:
认股权证基金
20、合规情况,并自基金募集行为结束之日起__日内编制专项报告,予以存档备查。
A.5B.10C.15D.20
21、下列关于货币市场和货币市场工具的说法,正确的有__。
A.货币市场工具通常指到期日不足1年的短期金融工具,因此也被称为“现金投资工具”B.与股票市场相比,货币市场投资门槛通常很低,很适合一般投资者直接投资C.货币市场属于场外交易市场,交易主要由买卖双方通过电话或电子交易系统完成D.货币市场工具通常由政府、金融机构以及信誉卓著的大型工商企业发行
22、中国证券业协会以“__”为自律管理的工作方针。
A.公平、公开、公正B.法制、监管、自律C.自律、服务、传导D.效率、严谨、开拓
23、根据目前我国基金注册登记业务的通常做法,投资人申购开放式基金成功后,基金注册登记人在T+1日为投资人登记权益,投资人于__日起有权赎回该部分基金份额。
A.T+2B.T+3C.T+1D.T+7
24、下面不属于制定内部控制制度的原则的是____A:
合法合规性原则B:
全面性原则C:
有效性原则D:
适时性原则
25、关于基金管理公司主要股东应具备的条件,下列说法不正确的是____A:
注册资本不低于5亿元人民币B:
持续经营3个以上完整的会计年度,公司治理健全C:
从事证券经营等金融资产管理业务D:
最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
26、__是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用,其中,__是由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取。
A.基金销售服务费;印花税B.基金交易费;印花税C.基金销售服务费;佣金D.基金交易费;佣金
27、投资者在基金设立募集期内,申请购买基金份额的行为称为__。
A.认购B.申购C.申请D.买卖
28、在股票型基金业绩分析指标中,__是最主要的分析指标。
A.基金分红B.留存收益C.已实现收益D.份额净值增长率
29、在进行基金公司的分析与评价时,考察基金公司概况的主要内容有__。
A.公司股东情况B.公司经营情况C.公司的沿革情况D.公司董事会和监事会情况
30、银行理财产品相比于基金__。
A.可作为自身负债的一种受益凭证B.可以给投资者带来较为确定的利息收入C.流动性较差D.信息披露程度较低
二、多项选择题(在每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。
错选,本题不得分;少选,所选的每个选项得0.5分,本大题共30小题,每小题2分,共60分。
)
31、《证券投资基金法》规定,基金份额上市交易,应当符合的条件有__。
A.必须为开放式基金B.基金合同期限不超过5年C.基金募集金额不低于2亿元人民币D.基金份额持有人不少于1000人
32、根据运作方式的不同,基金可以分为__。
A.封闭式基金和开放式基金B.契约型基金和公司型基金C.公募基金和私募基金D.主动型基金和被动型基金
33、下列关子有价证券的说法,正确的有__。
A.有价证券中的股票可以视为无期证券B.有价证券的收益性是指持有证券本身可以获得一定数额的收益C.证券的流动性可通过到期兑付、承兑、贴现、转让等方式实现D.一般而言,有价证券的风险与预期收益正相关
34、20世纪80年代,我国曾发行具有标准格式券面的国库券,这种国库券属于__。
A.短期债券B.实物债券C.凭证式债券D.记账式债券
35、____是指对证券组合管理第一步所确定的金融资产类型中个别证券或证券组合的具体特征进行的考察分析。
A:
证券投资政策B:
证券投资分析C:
组建证券投资组合D:
投资组合的修正
36、指数型基金按完全复制指数与部分复制指数的标准,可分为__。
A.完全型基金B.纯指数型基金C.增强型指数基金D.部分型基金
37、开放式基金转换、转入的基金份额可赎回的时间为__日。
A.TB.T+1C.T+2D.T+3
38、开放式基金注册登记机构的主要职责包括__。
A.建立并管理投资者基金份额账户B.负责基金份额登记,确认基金交易C.发放红利D.建立并保管基金投资者名册
39、《证券投资基金托管资格管理办法》规定,拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于人,并具有基金从业资格。
____A:
3B:
5C:
8D:
15
40、决定股票市场价格的是股票的__。
A.票面价值B.账面价值C.清算价值D.内在价值
41、前端收取认购、申购费的某开放式基金收到某投资人赎回10000份基金份额的申请。
假设赎回日基金份额净值为1.1000元,赎回费率为0.50%,则该基金应当向赎回申请人交付赎回金额约为__元。
A.9095B.9950C.10945D.10995
42、下列基金类型中,属于我国对证券投资基金的本土化创新的是__。
A.保本基金B.ETFC.伞型基金D.LOF
43、属于基金市场服务机构的有__。
A.注册登记机构B.基金销售机构C.基金评级机构D.律师事务所和会计师事务所
44、中国证券业协会基金业委员会成立于____年。
A:
1991B:
2001C:
2002D:
2003
45、可转换债券通常是指证券持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将它转换成发行人一定数量的__。
A.担保债券B.抵押债券C.优先股票D.普通股票
46、假设某基金每季度的收益率分别为8%、2%、-5%.-3%,那么该基金的简单年化收益率和精确年化收益率分别为____A:
2%1.51%B:
1.51%;2%C:
0.5%;0.38%D:
0.38%;0.5%
47、股票型基金的分析一般从__入手。
A.业绩B.风险C.投资组合D.信用等级
48、首次公开发行的股票以__方式确定股票发行价格。
A.询价B.协商定价C.网上竞价D.资产核算定价
49、对处于形成期的家庭来说,投资应该以__为主。
A.长期投资的权益投资工具B.偏进取的平衡资产配置C.偏保守的平衡资产配置D.固定收益工具
50、证券投资基金是以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的__投资方式。
A.集合B.集资C.联合D.合作
51、基金管理人、代销机构应妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料,保存期不少于__年。
A.10B.15C.20D.25
52、按照《证券投资基金法》和其他相关法规的规定,基金财产不得用于__。
A.向他人贷款或者提供担保B.从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动C.从事承担无限责任的投资D.买卖其他基金份额(国务院另有规定的除外)
53、某证券投资基金发行募集的资金,80%投资于可流通的国债、地方政府债券和公司债券,20%投资于金融债券,该基金属于__型证券投资基金。
A.货币市场B.债券C.期货D.股票
54、关于开放式基金基金份额的赎回费,以下描述正确的有__。
A.赎回费在投资人赎回基金份额时收取B.通常情况下,投资人赎回份额越多,赎回费率越高C.赎回费的25%归基金资产D.赎回费率最高不得高于赎回金额的3%
55、关于股票价格指数期货,下列论述不正确的是__。
A.股票价格指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易B.股票指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积C.股价指数是以实物结算方式来结束交易的D.股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险,尤其是系统性风险的需要而产生的
56、基金赎回费不得超过基金份额赎回金额的__。
A.3%B.2.5%C.5%D.1.5%
57、2004年3月,海富通收益增长基金成为我国第一只规模超过____亿元人民币的大型基金。
A:
10B:
50C:
100D:
500
58、基金销售机构有未履行报送手续、基金宣传推介材料和上报的材料不一致其他违规情形时,中国证监会或证监局依法采取的行政监管或行政处罚措施包括__。
A.提示基金销售机构改正B.出具监管警示函C.对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的销售机构,在分发或公布基金宣传推介材料前,应当事先将材料报送中国证监会,报送之日起20日后,方可使用D.责令销售机构进行整改、暂停办理相关业务、立案调查
59、证券市场本质上是__直接交换的场所。
A.价值B.价格C.估值D.有价证券
60、下列各指标中,__以标准差代表基金的总风险。
A.夏普指数B.詹森指数C.特雷诺指数D.道-琼斯指数
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