05项目立项管理.docx
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05项目立项管理
目录
目录I
第五章项目立项管理2
一、立项管理内容2
(一)需求分析2
(二)项目建议书2
(三)项目可行性研究报告2
二、建设方的立项管理3
(一)立项申请书(项目建议书)的编写、申报和审批3
(二)项目的可行性研究4
(三)项目招标9
三、承建方的立项管理12
(一)项目识别12
(二)项目论证12
(三)投标12
四、签订合同13
(一)合同谈判13
(二)签订合同14
五、考点归纳15
第五章项目立项管理
一、立项管理内容
(一)需求分析
1.概念:
需求分析是指对要解决的问题进行详细的分析,弄清楚项目发起人及项目其他干系人的要求、待开发的信息系统要解决客户和用户的业务问题以及问题的来龙去脉。
可以说,“需求分析”就是确定待开发的信息系统应该“做什么”。
2.工作的特点:
1)用户与开发人员之间存在沟通方面的困难。
2)用户的需求是动态变化的。
3)生命周期中不同阶段系统变更的代价呈非线性增长。
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(二)项目建议书
1.概念:
项目建议书(又称立项申请)是项目建设单位向上级主管部门提交项目申请时所必须的文件,是该项目建设筹建单位或项目法人,根据国民经济的发展、国家和地方中长期规划、产业政策、生产力布局、国内外市场、所在地的内外部条件、本单位的发展战略等等,提出的某一具体项目的建议文件,是对拟建项目提出的框架性的总体设想。
项目建议书是项目发展周期的初始阶段,是国家或上级主管部门选择项目的依据,也是可行性研究的依据,涉及利用外资的项目,在项目建议书批准后,方可开展对外工作。
有些企业单位根据自身发展需要自行决定建设的项目,也参照这一模式首先编制项目建议书。
2.★内容:
项目建议书应该包括的核心内容如下:
1)项目的必要性。
2)项目的市场预测。
3)产品方案或服务的市场预测。
4)项目建设必需的条件。
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(三)项目可行性研究报告
1.概念:
项目可行性研究报告是通过对项目的主要内容和配套条件,如市场需求、资源供应、建设规模、工艺路线、设备选型、环境影响、资金筹措、盈利能力等,从技术、经济、工程等方面进行调查研究和分析比较,并对项目建成以后可能取得的财务、经济效益及社会影响进行预测,从而提出该项目是否值得投资和如何进行建设的咨询意见,为项目决策提供依据的一种综合性的分析方法。
2.特点:
可行性研究具有预见性、公正性、可靠性、科学性的特点。
3.内容:
可行性研究内容一般应包括以下内容:
1)投资必要性
2)技术的可行性
3)财务可行性
4)组织可行性
5)经济可行性
6)社会可行性
7)风险因素及对策
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二、建设方的立项管理
(四)立项申请书(项目建议书)的编写、申报和审批
1.★★项目建议书的主要内容:
对于技术类项目的立项申请书,应包括如下内容:
1)项目名称。
2)项目建设的必要性和依据。
3)项目目的、作用及意义。
4)项目的国内外技术发展概况、水平和发展趋势。
5)研究开发领域,主要关键技术,研究(开发)内容,技术方案(关键技术的研究方法和采取的技术路线、工艺流程)和试验地点、规模、进度安排。
6)项目的研究开发情况,现有工作基础和设备条件。
7)项目负责人、项目主要技术人员。
8)项目起止时间,最终达到的目标,前景及预期考核的技术经济指标。
9)项目经费预算、用途和用款计划。
10)其他。
2.项目建议书的编写:
1)立项申请书由政府部门、全国性专业公司以及现有企事业单位或新组成的项目法人提出。
2)其中,跨地区、跨行业的建设项目以及对国计民生有重大影响的项目、国内合资建设项目,应由有关部门和地区联合提出;
3)中外合资、合作经营项目,在中外投资者达成意向性协议书后,再根据国内有关投资政策、产业政策编制项目建议书;
4)大中型和限额以上拟建项目上报项目建议书时,应附初步可行性研究报告。
初步可行性研究报告可由有资格的设计单位或工程咨询公司编制。
3.项目建议书的申报:
1)市属单位申报项目:
先按隶属关系报到主管部门,再由主管部门上报市发改委(或市经委)。
2)区县属单位申报项目:
先报到区县发改委,再由区县发改委报市发改委(或市经委)。
3)合建项目:
⏹中央在京单位与地方单位合建项目,先由合建各方签订合建协议,所签协议经各方上级主管部门认可(地方单位需经区、县、局总公司一级的单位认可,中央单位需经部委的业务司局认可)后,由合建一方或各方的主管部门联合上报市发改委、市建委。
⏹地方单位与地方单位或外省市单位合建项目,先由合建各方签订合建协议,所签协议经各方上级主管部门认可后,白一家或各家的主管部门联合上报市发改委。
⏹外省市地区级及以下单位的驻京联络处项目,由联络处持北京市政府办公厅的批件和当地省一级发改委的批件,到市发改委办理确认手续。
⏹股份制企业或民营企业等无上级主管部门的项目,外省市单位独资在京建设的项目,由项目所在地区、县发改委上报市发改委。
⏹中外合营项目,由合营的中方按上述办法上报。
需要上报国家发改委或国家经贸委审批的项目,一般由主管部门先报到市发改委或市经委初审,初审同意后由市发改委或市经委上报。
4.项目建议书的审批:
1)项目建议书要按现行的管理体制、隶属关系,分级审批。
原则上,按隶属关系,经主管部门提出意见,再由主管部门上报,或与综合部门联合上报,或分别上报。
2)大中型基本建设项目、限额以上更新改造项目:
大中型基本建设项目、限额以上更新改造项目委托有资格的工程咨询、设计单位初评后,经省、自治区、直辖市、计划单列市发改委及行业归口主管部门初审后,报国家发改委审批,其中特大型项目(总投资4亿元以上的交通、能源、原材料项目,2亿元以上的其他项目),由国家发改委审核后报国务院审批。
总投资在限额以上的外商投资项目,项目建议书分别由省发改委、行业主管部门韧审后,报国家发改委会同外经贸部等有关部门审批;超过1亿美元的重大项目,上报国务院审批。
3)小型基本建设项目,限额以下更新改造项目:
小型基本建设项目,限额以下更新改造项目由地方或国务院有关部门审批。
⏹小型项目中总投资1000万元以上的内资项目、总投资500万美元以上的生产性外资项目、300万美元以上的非生产性利用外资项目,项目建议书由地方或国务院有关部门审批。
⏹总投资1000万元以下的内资项目、总投资500万美元以下的非生产性利用外资项目,本着简化程序的原则,若项目建设内容比较简单,也可直接编报可行性研究报告。
5.项目建议书批准后的主要工作:
1)确定项目建设的机构、人员。
2)选定建设地址,申请规划设计条件,做规划设计方案。
3)落实筹措资金方案。
4)落实原料的供应、配套方案、安全消防措施等。
5)外商投资企业申请企业名称预登记。
6)进行详细的市场调查分析。
7)编制可行性研究报告。
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(五)项目的可行性研究
1.初步可行性研究:
1)概念:
初步可行性研究是介于机会研究和详细可行性研究的一个中间阶段。
是在项目意向确定之后,对项目的初步估计。
2)目的:
初步可行性研究是在立项申请书(项目建议书)获得批准后对该项目做粗略的论证估计,其目的如下
⏹分析项目是否有前途,从而决定是否应该继续深入调查研究。
⏹项目中是否有关键性的技术或项目需要解决。
⏹必须要做哪些职能研究或辅助研究(如实验室试验、中间试验,重大事件处理、深入市场研究等)。
3)主要内容:
初步可行性研究的结构及研究的主要内容基本与详细可行性研究相同。
所不同的是占有的资源细节有较大差异。
初步可行性研究的主要内容一般如下:
⏹市场和生产能力。
进行市场需求分析预测,渠道与销售分析,初步的销售量和销售价格预测:
依据市场销售量做出初步生产规划。
⏹物料投入分析,包括从建设到经营的物料的投入分析。
⏹座落地点及厂址的选择。
‘
⏹项目设计包括项目总体规划,工艺设备计划、土建工程规划等。
⏹项目进度安排。
⏹项目投资与成本估算,包括投资估算、成本估算、筹集资金的渠道及初步筹集方案。
4)结果及作用:
对于不同规模和类别的项目,初步可行性研究可能出现4种结果,即:
⏹肯定,对于比较小的项目甚至可以直接“上马”;
⏹肯定,转入详细可行性研究,进行更深入更详细的分析研究;
⏹展开专题研究,如市场考察、实验室试验、中间工厂试验等;
⏹否定,项目应该“下马”。
2.详细可行性研究:
1)概念:
详细可行性研究需要对一个项目的技术、经济、环境及社会影响等进行深入调查研究,是一项费时、费为且需一定资金支持的工作,特别是大型的或比较复杂的项目更是如此。
2)★★方法:
⏹经济评价法:
详细可行性研究的经济评价方法分为财务评价和国民经济评价。
✓财务评价:
财务评价是在国家现行财税制度和价格的条件下考虑项目的财务可行性,只计算项目本身的直接效益和直接费用,即项目的内部效果,使用的计算报表主要有现金流量表、内部收益率估算表,评价的指标卧财务内部收益率、投资回收期和固定资产投资借款偿还期为主要指标。
✓国民经济评价:
国民经济评价是从国民经济综合平衡的角度分析计算项目对国民经济的净效益,包括间接效益和间接费用,即项目的外部效果。
为正确估算国民经济的净效益,一般都采用影子价格代替财务评价中的现行价格。
国民经济评价的基本报表为经济现金流量表(分全部投资与国内投资两张表)。
评价的指标是以经济内部收益率为主要指标,同时计算经济净现值和经济挣现值率等指标。
⏹市场预测法:
是一种直接根据市场中的汇率价格预测未来汇率的一种方法,也是企业经常使用的预测方法。
⏹投资估算法:
是根据同类项目单位生产能力所耗费的资产投资额来估算拟建项目固定投资额的一种方法,单位生产能力投资是指每单位的设计生产能力所需要的建设投资。
该方法将同类项目的固定资产投资额与其生产能力的关系简单地视为线性关系,与实际情况的差距较大。
⏹增量净效益法:
是将有项目时的成本(效益)与无项目时的成本(效益)进行比较,求得两者差额,即为增量成本(效益),这种方法比传统的前后比较法更能准确地反映项目的真实成本和效益。
3)内容:
⏹概述。
⏹需求确定。
⏹现有资源、设施情况分析。
⏹设计(初步)技术方法。
⏹项目实施进度计剞建设。
⏹投资估算和资金筹措计划。
⏹项目组织、人力资源、技术培训计划。
⏹经济和社会效益分析(效果评价)。
⏹合作,协作方式。
3.项目论证:
1)概念:
项目论证是指对拟实施项目技术上的先进性、适用性,经济上的合理性、盈利性、实施上的可能性、风险可控性进行全面科学的综合分析,为项目决策提供客观依据的一种技术经济研究活动。
2)作用:
项目论证的作用主要体现在以下几个方面:
⏹确定项目是否实施的依据。
⏹筹措资金、向银行贷款的依据。
⏹编制计划、设计、采购、施工以及机构设置、资源配置的依据。
⏹项目论证是防范风险、提高项目效率的重要保证。
3)原则:
⏹合规
⏹政策、技术、经济相结合
⏹重视数据资料
⏹要加强科学的预测工作
⏹微观经济效果与宏观经济效果相结合的原则
⏹近期经济效果与远期经济效果相结合
⏹定性分析与定量分析相结合
4)★★内容:
项目论证的内容包括项目运行环境评价、项目技术评价、项目财务评价、项目国民经济评价、项目环境评价,项目社会影响评价、项目不确定性和风险评价、项目综合评价等。
⏹项目财务评价:
财务评价是项目经济评价的主要内容之一,它是从项目的微观角度,在国家现行财税制度和价格体系的条件下,从财务角度分析、计算项目的财务盈利能力和清偿能力以及外汇平衡等财务指标,据以判断项目或不同方案在财务上的可行性的技术经济活动。
⏹项目国民经济评价:
又称项目的社会经济评价,它通常运用影子价格、影子汇率、社会贴现率、影子工资等工具或通用参数,计算和分析项目为国民经济带来的净效益,以使有限的社会资源可以得到合理的配置,实现国民经济的可持续发展。
⏹项目环境影响评价:
环境影响评价指对可能影响环境的重大工程建设、区域开发建设及区域经济发展规划或其他一切可能影响环境的活动,在事前进行调查研究的基础上,预测和评定项目可能对环境造成的影响,为防止和减少这种影响,制订最佳行动方案。
另外,项目的环境影响评价不仅要考虑项目对环境的近期影响,还要考虑项目对环境的长期影响,甚至要考虑、研究项目结束几年、几十年后对环境的影响,所以还要考虑环境变化带来的成本与效益的时间价值。
⏹项目社会影响评价:
通常,项目的社会评价中实际上包括了三个方面的内容,即社会经济、环境与可持续发展和社会影响。
4.项目评估:
1)定义:
项目评估指在项目可行性研究的基础上,由第三方(国家、银行或有关机构)根据国家颁布的政策、法规、方法、参数和条例等,从项目(或企业)、国民经济、社会角度出发,对拟建项目建设的必要性、建设条件、生产条件、产品市场需求、工程技术、经济效益和社会效益等进行评价、分析和论证,进而判断其是否可行的一个评估过程。
项目评估是项目投资前期进行决策管理的重要环节,其目的是审查项目可行性研究的可靠性、真实性和客观性,为银行的贷款决策或行政主管部门的审批决策提供科学依据。
由于一个独立的项目评估机构(或投资咨询机构)是从第三者的角度对建设项曰进行评价的,这就决定了其评估结论的客观、公正性。
又由于有一套比较完整的评估理论和评估方法,因而就决定了其结论的科学性。
2)特征:
⏹一个独立的项目评估机构(或投资咨询机构)对委托部门负责或对委托评估的项目负责,这个委托部门可以是政府机构、投资贷款银行,也可以是独立的法人(企业)。
由于代表和维护利益的角度不同,独立的项目评估机构(投资咨询机构)更能摆脱部门、地区的行政干预和局限性。
⏹可行性研究报告只提供多方案比较依据,而项目评估报告通常是对多方案择优。
因而,项目取舍的依据(决策依据)是项目评估报告。
⏹项目评估从大局出发,因而更能保证宏观与微观、全局和局部利益的统一,这样也就更能避免投赍失误。
⏹项目评估是投资决策科学化、程序化和公正性的有力保证。
项目评估有它的既定程序、评价方法和决策原则,还有一套比较完整的评估理论。
3)原则:
⏹必须符合党和国家制定的国民经济和社会发展规划及经济建设方针政策,严格执行国家有关经济工作的各项规章制度和技术经济政策,特别是国家发改委颁发的《建设项目评价方法和参数》。
⏹项目评估必须建立在满足技术功能要求和可行的基础上,要求项目所采用的工艺技术是经过试验鉴定或实际验证证明其是合适过关和稳妥可靠的,并有靠得住的市场、原材料、能源和人力资源供应等必要条件。
⏹项目评估应遵循可比原则,效益和费用计算口径要一致。
在计算朔内使用同一价格和参数。
⏹项目评估应以动态分析为主,采用国家规定的动态指标。
必要时也可采用一些静态指标进行辅助分析。
评价指标可采用价值指标、实物指标和时间指标,也可补充比较指标。
⏹项目经济评估工作的质量不仅取决于“方法”本身的科学性,同时还取决于市场需求预测、工程技术方案选择、固定资产投资估算、产品成本估算、项目实施进度计划等基础数据的可靠性。
评估时要对上述工作的准确程度认真审核。
⏹项目评估的内容、深度及计算指标应能满足审批项目建议书和设计任务书的要求。
⏹项目评估主要是经济评估,但不能完全不考虑其他因素,应结合工程技术、环境、政治和社会各方面因素综合评价,选定晟佳方案。
⏹项目评估必须确保科学性、公正性和可靠性,必须坚持实事求是的原则,不允许无原则的迁就。
4)内容:
⏹建设必要性、现实性、可行性和市场预测的评估。
⏹建设条件的评估。
⏹技术方案的评估。
⏹机构设置和管理机制的评估。
⏹社会经济效果的评估。
⏹社会效益评估。
⏹综合评估。
5)程序:
⏹成立评估小组,进行分工,制定评估工作计划。
评估工作计划一般应包括:
评估目的、评估内容、评估方法和评估进度。
⏹开展调查研究,收集数据资料,并对可行性研究报告和相关资料进行审查和分析。
尽管大部分数据在可行性报告中已经提供,但评估单位必须站在公正的立场上,核准已有数据的可靠性,并收集补充必要的数据资料,以提高评估的准确性。
⏹分析与评估。
在上述工作基础上,按照项目评估内容和要求,对项目进行技术经济分析和评估。
⏹编写评估报告。
6)★★★★评估方法:
⏹项目评估法和全局评估法:
✓项目评估法:
项目评估法(局部评估法)以具体的技术改造项目为评估对象。
赞用、效益的计量范围仅限于项目本身。
适用于关系简单,费用、效益容易分离的技术改造项目。
例如,投入一笔资金将高耗能设备更换为低能耗设备,只要比较投资和节能导致的费用节约额便能计算出节能的经济效果。
✓全局评估法:
企业评估法(全局评估法)从企业全局出发,通过比较一个企业改造和不改造两个不同方案经济效益变化来评估项目的经济效益。
该法既考虑了项目自身的效益,又考虑了给企业其他部分芾来的相关效益。
适用于生产系统复杂,效益、费用不好分离的技术改造项目。
⏹总量评估法和增量评估法:
✓总量评估法:
总量评估法的费用、效益测算采用总量数据和指标,确定原有固定资产重估值是估算总投资的难点。
该法简单,易被入门接受,侧重经济效果的整体评估,但无法准确回答新增投入资金的经济效果。
例如,针对一个小炼钢厂,需要作出是进一步进行技术改造还是关、停、井、转的决策。
该项目需要从整体上把握经济效益的变化和能够达到的经济效益指标。
此时,应该采用总量法。
✓增量评估法:
增量法采用增量数据和指标并满足可比性原则。
这种方法实际上是把“改造”和“不改造”两个方案转化为一个方案进行比较,利用方案之间的差额数据来评价追加投资的经济效果。
它虽不涉及原有固定资产重估问题,但却充分考虑了原有固定资产对项目的影响。
增量法又分为前后法和有无法。
两者的区别是:
前后法使用项目改造后各年的费用和效益减去某一年的费用和效益的增量数据来评估项目改造的经济效益。
有无法强调“有项目”和“无项目”两个方案在完全可比的条件下进行全面对比,对两个方案的未来费用、效益均要进行预测并计算改造带来的增量效益。
实质上,前后法是有无法的一个特例:
即,假定该项目如果不改造,茌未来若干年内经营状况保持不变。
这实际上是不可能的,一个企业的经济效益总是在变化的,不是上升,就是下降。
因此,一般技术改造项目(包括扩能)评价都应采用有无法。
⏹费用效益分析法:
费用效益分析法主要是比较为项目所支出的社会费用(即国家和社会为项目所付出的代价)和项目对社会所提供的效益,评估项目建成后将对社会做出的贡献程度。
最重要的原则是项目的总收入必须超过总费用,即效益与费用之比必须大于1。
⏹成本效用分析法:
效用包括效能、质量、使用价值、受益等,这些标准常常无法用数量衡评,且不具可比性,因此,评价效用的标准很难用绝对值表示。
通常采用移动率、利用率、保养率和可靠程度等相对值来表示。
成本效用分析法主要是分析效用的单位成本,即为获得一定的效用而必需耗费的成本,以及节约的成本,即分析净效益。
若有功能或效益相同的多项方案,自然应选用单位成本最低者。
成本效用分析有三种情况。
①当成本相同时,应选择效用高的方案。
②当效用相同时,应选择成本低的方案。
③当效用提高而成本也加大时,应选择增效的单位追加成本低的方案。
⏹多目标系统分析法:
如果项目具有多种用途,很难将其按用途分解单独分析,这种情况下应采用多目标系统介析法,即从整体角度分析项目的效用与成本,效益与费用,计算出净收益和成本效用比。
5.项目可行性研究报告的编写、提交和获得批准:
略。
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(六)项目招标
1.招标:
1)相关概念:
⏹招标:
招标是在一定范围内公开货物、工程或服务采购的条件和要求,邀请众多投标人参加投标;并按照规定程序从中选择交易对象的一种市场交易行为。
招标项目按照国家有关规定需要履行项目审批手续的,应当先履行审批手续,取得批准。
⏹招标人:
招标人应当有进行招标项目的相应资金或者资金来源已经落实,并应当在招标文件中如实载明。
⏹★★招标分为公开招标和邀请招标:
✓公开招标:
是指招标人以招标公告的方式邀请不特定的法人或者其他组织投标。
✓邀请招标:
是指招标人以投标邀请书的方式邀请特定的法人或者其他组织投标。
⏹招标代理:
招标人有权自行选择招标代理机构,委托其办理招标事宜。
⏹招标代理机构:
招标代理机构是依法设立从事招标代理业务井提供服务的社会中介组织。
任何单位和个人不得以任何方式为招标人指定招标代理机构。
2)招标程序:
⏹采购人编制计划,报县级以上人民政府的财政部门批准。
⏹采购办与招标代理机构办理委托手续,确定招标方式。
⏹建设单位委托相关的咨询公司进行市场调查,与采购人确认采购项目后,
⏹编制招标文件。
⏹发布招标公告或发出招标邀请函。
⏹出售招标文件,对潜在投标人资格预审。
⏹接受投标人标书。
⏹在公告或邀请函中规定的时间、地点公开开标。
⏹由评标委员对投标文件评标。
⏹依据评标原则及程序确定中标人。
⏹向中标人发送中标通知书。
⏹组织中标人与采购单位签订合同。
3)编制招标文件:
⏹招标人应该根据招标项目的特点和需要编制招标文件。
⏹招标文件应当包括招标项目的技术要求、对投标人资格审查的标准、投标报价要求和评标标准等所有实质性要求和条件,以及拟签订合同的主要条款。
⏹如果国家对招标项目的技术、标准有规定的,招标人应当按照其规定在招标文件中提出相应的要求。
⏹招标项目需要划分标段、确定工期的,招标人应当合理划分标段、确定工期,并在招标文件中阐明。
⏹招标文件不得要求或者标明特定的生产供应者,也不得含有倾向或者排斥潜在投标人的其他内容。
4)制定招标评分标准:
制定招标评分标准,一般应遵循如下原则:
⏹以客观事实为依据:
评分细则应尽可能以客观存在为评分依据,明确规定各评标因素在各种具体客观情况下的得分值。
⏹严格控制自由裁量权:
在评分细则中应尽可能少出现“由评委根据某某情况酌情打分”的字样,对那些确实不好用客观依据量化、细化的评分因素,也应将评委的自由裁量权控制在最小范围内。
如技术方案、现场答辩、现场测试效果等确实无法描述的评分因素,评分细则应设定该因素的最低得分值,且最低得分不得少于该因素满分值的50%。
⏹得分应能明显分出高低:
每一个评分因素的评分细则都应当能使不同的投标人获得不同的分值,以便能分出高低,较容易得出评标结果。
⏹执行国家规定,体现国家政策。
⏹评分标准应便于评审。
⏹细则横向比较。
2.投标:
1)基本概念:
投标是与招标相对应的概念,它是指投标人应招标人的邀请,按照招标的要求和条件,在规定的时间内向招标人提交标书,争取中标的行为。
2)投标活动流程:
⏹编制标书:
《招标投标法》第二十八条规定,投标人应当在招标文件要求提交投标文件的截止时间前,将投标文件送达投标地
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