宁夏省证券从业资格考试证券市场的行政监管试题.docx
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宁夏省证券从业资格考试证券市场的行政监管试题
宁夏省2016年证券从业资格考试:
证券市场的行政监管试题
本卷共分为1大题50小题,作答时间为180分钟,总分100分,60分及格。
一、单项选择题(共50题,每题2分。
每题的备选项中,只有一个最符合题意)
1.市价委托是指投资者向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时,要求证券经纪商按证券交易所内()买进或卖出证券。
A.上一交易日收盘价格B.当时的市场价格C.当时买进价和卖出价的中间价D.当日的加权平均成交价
2.”三公”原则不包括__。
A.公开B.公平C.公正D.公认
3.将资产证券化分为股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化是根据__来划分的。
A.证券化产品的金融属性不同B.资产证券化发起人、发行人和投资者所属地域不同C.证券化的基础资产不同D.资产证券化发起人、发行人和投资者的公司类型不同
4.基金会计核算是指__。
A.提供会计报表B.准确记录基金资本变化情况C.收集、整理、加工有关基金投资运作的会计信息D.提取财务报表
5.假设证券组合P由两个证券组合I和Ⅱ构成,组合I的期望收益水平和总风险水平都比Ⅱ的高,并且证券组合Ⅰ和Ⅱ在P中的投资比重分别为0.48和0.52,那么__。
A.组合P的期望收益水平高于Ⅱ的期望收益水平B.组合P的总风险水平高于Ⅰ的总风险水平C.组合P的总风险水平高于Ⅱ的总风险水平D.组合P的期望收益水平高于Ⅰ的期望收益水平
6.在个别资本成本的计算中,不用考虑筹资费用影响的是()。
A.长期借款成本B.债券成本C.普通股成本D.保留盈余成本
7.黄金基金是指__。
A.以黄金或其他贵金属及其相关产业的证券为主要投资对象的基金B.以黄金或其他贵金属及其相关产业为主要投资对象的基金C.以黄金相关产业的证券为主要投资对象的基金D.以贵金属及其相关产业的证券为主要投资对象的基金
8.__要求用样本期内所有变量的样本数据进行回归计算。
A.特雷诺指数B.夏普指数C.信息比率D.詹森指数
9.上市公司聘请的会计师事务所提出辞聘的,应向()说明公司有无不当情事。
A.董事会B.经理C.股东大会D.监事会
10.发行人不得有在最近__个月内未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行过证券。
A.6B.12C.18D.36
11.使用现金比例变化法,首先需要确定基金的__。
A.现金比例B.特殊现金比例C.正常现金比例D.投资比例
12.目前我国的主权财富基金主要由__运作。
A.中国银行B.中国人民银行C.中国投资有限责任公司D.中国国际金融有限公司
13.在我国,根据《证券投资基金管理暂行办法》的规定,封闭式基金的设立主体主要为()。
A.基金持有人B.基金发起人C.基金管理人D.基金托管人
14.股份有限公司宣告破产以后,由——接管公司,对破产财产进行清算、评估和处理、分配。
A.债权人B.清算组C.专家组D.政府部门
15.1999年,美国国会通过《金融服务现代化法案》,废除1933年经济危机时代制定《格拉斯-斯蒂格尔法案》,这体现了国际证券市场发展的__趋势。
A.证券市场一体化B.金融机构混业化C.证券市场网络化D.金融风险复杂化
16.公司债券的发行采取()。
A.审批制B.注册制C.核准制D.登记制
17.由于股东只承担有限责任,普通股实际上是对公司总资产的一项__。
A.看涨期权B.看跌期权C.平价期权D.实质期权
18.当公司经营管理发生严重困难,继续存续会使股东利益受到重大损失,通过其他途径不能解决的,持有公司全部股东表决权__以上的股东,可以请求人民法院解散公司。
A.30%B.20%C.10%D.5%
19.基金反映的是一种信托关系,是一种__凭证。
A.所有权B.受益C.占有权D.信用
20.封闭式基金期满终止,清产核资后的__应按投资者出资比例分配。
A.基金总资产B.未分配收益C.基金净资产D.基点资本
21.证券投资基金运作中的三方当事人一般是指基金的()。
A.发起人、管理人和投资人B.管理人、托管人和投资人C.托管人、发起人和投资人D.受益人、管理人和投资人
22.下列关于股票股息的说法错误的是__。
A.股票股息可以来自公司的新发股票或库存股票B.股票股息实际上是将公司当年收益资本化C.股票股息只是股东权益账户中不同项目之间的转移D.发放股票股息会带来公司资产和股东权益的减少,而负债保持不变
23.上市公司董事会成员中应当有__的独立董事。
A.1/2B.1/3C.1/2以上D.1/3以上
24.董事会秘书空缺期间超过()个月之后,董事长应当代行董事会秘书职责,直至公司正式聘任董事会秘书。
A.1B.3C.6D.12
25.1999年,美国国会通过《金融服务现代化法案》,废除1933年经济危机时代制定《格拉斯-斯蒂格尔法案》,这体现了国际证券市场发展的__趋势。
A.证券市场一体化B.金融机构混业化C.证券市场网络化D.金融风险复杂化
26.采取私募方式发行,不需要使用严格的招股说明书,只需使用信息备忘录,原因是私募的对象一般是__。
A.特定的投资者B.个人投资者C.专业的投资者D.少数的投资者
27.与单一股票相比,从风险来源看,股票基金增加了__风险。
A.企业的财务B.宏观经济C.基金经理投资的委托代理D.企业的信用
28.关于托管人职责的描述,不正确的是()。
A.对所托管的不同基金财产分别设置账户B.为基金管理人提供投资建议,保障基金资产保值增值C.复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格D.对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见
29.表示多空双方争夺激烈,最后股价回到原处的K线是()A.AB.BC.CD.D
30.每年______和______以前,企业应披露本年度第一季度和第三季度的资产负债表、利润表及现金流量表。
()A.3月31日;11月30日B.3月31日;10月31日C.4月30日;11月31日D.4月30日;10月31日
31.证券公司自营业务同经纪业务相比,决策自主性是其业务特点之一,下列关于自营业务决策自主性的说法中,正确的是__。
A.自营业务的交易收益具有自主性B.自营业务的交易风险具有自主性C.自营业务交易的税费具有自主性D.自营业务具有选择交易价格的自主性
32.__对基金销售内部控制做出了明确的定义。
A.《证券投资基金法》B.《证券投资基金销售管理办法》C.《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》D.《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》
33.根据证券营业部财务管理的要求,营业部财务评价要从__进行总结评价和考核。
A.固定资产比例B.经营状况和经营成果C.资产负债率D.资产利润率
34.基金绩效贡献(归因或归属)分析是为了找出造成基金收益率与__之间收益差别的原因。
A.基金净值收益率B.特雷诺比率C.基准组合收益率D.夏普比率
35.__在股票市场晴雨表中对道氏理论进行了系统的阐述。
A.汉密尔顿B.马柯维茨C.威廉姆斯D.罗斯
36.发审委委员由中国证监会的专业人员和中国证监会外的有关专家组成,由中国证监会聘任。
发审委委员为______名,发审委设会议召集人______名。
()A.20;3B.20;5C.25;3D.25;5
37.中小企业板上市公司出现下列情形的,深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示:
连续__个交易日,公司股票每日收盘价均低于每股面值。
A.40B.30C.20D.10
38.基金合同中载明,但在招募说明书中没有披露的信息是__。
A.基金份额持有人的权利B.运作费用C.基金运作方式D.基金估值
39.上市公司持有面值1000元以上的股东人数应__。
A.不少于1000人B.不少于3000人C.不多于1000人D.不多于3000人
40.独立衍生工具不包括()。
A.远期合同B.可转换公司债券C.期货合同D.互换和期权
41.我国《公司法》规定,公司的剩余资产在分配给股东之前,其支付顺序为__。
A.清算费用、缴纳所欠税款、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、清偿公司债务B.清算费用、缴纳所欠税款、社会保险费用和法定补偿金、职工的工资、清偿公司债务C.清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清偿公司债务D.清算费用、职工的工资、缴纳所欠税款、社会保险费用和法定补偿金、清偿公司债务
42.证券公司的__业务主要为在代办股份转让系统进行交易的证券的代理买卖。
A.发行代理买卖证券B.承销代理买卖证券C.网上代理买卖证券D.柜台代理买卖证券
43.2006年2月9日,中国人民银行发行了《关于开展人民币利率互换交易试点有关事宜的通知》,通知发布当天国家开发银行和__完成首笔交易。
A.中国农业银行B.中国光大银行C.中国建设银行D.中国民生银行
44.随着市场经济的不断发展和政府宏观调控能力的不断加强,利率特别是__已经成为中央银行一项行之有效的货币政策工具。
A.基准利率B.回购协议利率C.大额可转让定期存单利率D.债务票面利率
45.业务出错按导致出错的直接原因划分,不包括__。
A.责任性差错B.事故性差错C.出纳差错D.技术性差错
46.()有权根据并购重组申请人及其他相关单位和个人提出的书面申请,决定相关并购重组委委员是否回避。
A.中国证监会B.证券业协会C.并购重组委其他人员D.并购重组委召集人
47.股份有限公司的创立大会必须有代表股份总数()以上的认股人出席才能举行。
A.1/2B.3/4C.2/3D.80%
48.某固定收益证券现券在固定收益平台进行交易,上一交易日的参考价格为5.50元,那么今日交易价不可能为__元。
A.4.85B.5.05C.5.85D.6.05
49.2002年发布的《全国银行间债券市场债券交易规则》规定,全国银行间债券市场回购期限最长为__天。
A.60B.120C.180D.365
50.重大资产重组中相关资产以资产评估结果作为定价依据的,资产评估机构原则上应当采取()评估方法进行评估。
A.一种B.两种C.两种以上D.三种以上
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