辽宁省下半年基金从业资格货币市场工具的特点考试题.docx
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辽宁省下半年基金从业资格货币市场工具的特点考试题
辽宁省2016年下半年基金从业资格:
货币市场工具的特点考试题
本卷共分为2大题60小题,作答时间为180分钟,总分120分,80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的,请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题,每小题2分,60分。
)
1、____是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行估算,进而确定基金资产公允价值的过程。
A:
基金资产估值B:
资金资产总值C:
基金资产净值D:
基金份额净值
2、基金性质的机构投资者包括__。
A.证券投资基金B.社保基金C.法人基金D.社会公益基金
3、股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的__。
A.资产价值B.账面价值C.清算资金D.实际价值
4、基金监管部对基金销售的日常持续监管主要包括__。
A.对基金销售机构的资格审核B.对基金销售机构高级管理人员的资格审核C.对基金销售机构销售人员从业行为的监管D.对基金销售各环节的监管
5、前台业务系统应具备的功能包括__。
A.提供投资资讯功能B.对基金交易账户以及基金投资人信息管理功能C.交易功能D.为基金投资人提供服务的功能
6、开放式基金的分红方式有__。
A.赋予份额期权B.现金分红方式C.股利分红D.红利再投资
7、投资指令经风控部门审核,可以起到__的作用。
A.防止基金经理决策的随意性与道德风险B.避免出现投资失误C.提高交易效率D.实现决策人与执行人相分离
8、考察基金经理投资哲学的要点有__。
A.基金经理是否追求中长期战略市场B.基金经理是否重视公司调研C.基金经理是否倾向于集中投资D.基金经理是否追求绝对收益
9、某开放式基金的管理费为1.0%,申购费1.2%,托管费0.2%,投资者赵先生以10000元现金申购该基金,如果当日基金份额净值为1.19元,那么赵先生得到的基金份额是__份。
A.8203.36B.8303.72C.8403.36D.8503.72
10、基金销售机构内部控制是指基金销售机构在办理基金销售相关业务时为有效防范和化解风险,在充分考虑内外部环境的基础上,通过__而形成的系统。
A.建立组织机制B.运用管理方法C.实施操作程序与监控措施D.设置安全监督管理机制
11、下列不属于基金管理公司内部控制层次的是__。
A.员工自律B.部门各级主管的检查监督C.公司总经理及其领导的监察稽核部门对各部门和各项业务的监督控制D.独立董事的检查、监督、控制和指导
12、有价证券中,由基础证券发行人或其以外的第三人发行,并约定持有人在规定期间内或特定到期日,有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券,或以现金结算方式收取结算差价的是__。
A.金融期货B.交易所交易期权C.金融远期合约D.权证
13、基金合同生效后LOF即进入封闭期,封闭期一般不超过____个月。
A:
1B:
2C:
3D:
4
14、公司分配当年税后利润时,应当提取利润的____列入公司法定积金。
A:
百分之五B:
百分之十C:
百分之五至百分之十D:
没有规定
15、初次购买封闭式基金的价格为__元。
A.1B.0.99C.0.999D.1.01
16、商业银行超额储备的持有形式一般不包括__。
A.股票B.基金C.短期国债D.高等级公司债券
17、下列与基金份额净值无关的是__。
A.基金总资产B.基金总负债C.基金总份额D.基金持有人数
18、基金销售机构信息管理平台应用系统的支持系统中,涉及基金投资人信息的交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存__年。
A.5B.10C.15D.20
19、下列说法正确的是____A:
托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取,逐日计算并累计,按月支付给托管人B:
我国封闭式基金按照0.88%的比例计提基金托管费C:
我国开放式基金根据基金合同的规定比例计提,通常高于0.25%D:
股票型基金的托管费率要低于债券型基金及货币市场基金的托管费率
20、个人投资者投资基金涉及的税收包括__。
A.营业税B.印花税C.所得税D.增值税
21、基金管理人的职责不包括__。
A.资产保管B.基金估值C.基金营销D.会计复核
22、基金销售机构进行市场细分的直接细分依据包括__。
A.地理因素B.人口因素C.投资者心理因素D.投资者行为因素
23、关于证券市场的筹资一投资功能,下列说法正确的有__。
A.筹资和投资是证券市场基本功能不可分割的两个方面,忽视其中任何一个方面都会导致市场的严重缺陷B.资金盈余者可以通过买入证券而实现投资C.为了筹集资金,资金短缺者可以通过发行各种证券来达到筹资的目的D.在证券市场上交易的任何证券,既是筹资的工具,也是投资的工具
24、下列各项中,不属于投资收益的有__。
A.买入返售金融资产收入B.ETF替代损益C.衍生工具收益D.股利收益
25、封闭式基金的资产净值应至少每周在指定的全国性报刊上公告____次。
A:
1B:
2C:
3D:
4
26、在银行间债券市场中,人民币债券交易的交易方式有__。
A.期权交易B.回购交易C.现券买卖D.信用交易
27、金融期货一般不包括__。
A.商品期货B.股票期货C.货币期货D.股票指数期货
28、对个人投资者从基金分配中获得的股票股利收入以及企业债券利息收入,由上市公司和发行债券的企业在向基金派发股息、红利、利息时,代扣代缴____的个人所得税。
A:
10%B:
20%C:
40%D:
50%
29、根据目前我国基金注册登记业务的通常做法,投资人申购开放式基金成功后,基金注册登记人在T+1日为投资人登记权益,投资人于__日起有权赎回该部分基金份额。
A.T+2B.T+3C.T+1D.T+7
30、一般情况下,已经正式受理的开放式基金认购申请,()。
A.可以在2日提出撤销 B.可以在3日内提出撤销 C.在基金登记前可随时撤销 D.不得撤销
二、多项选择题(在每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。
错选,本题不得分;少选,所选的每个选项得0.5分,本大题共30小题,每小题2分,共60分。
)
31、我国货币市场基金投资组合的平均剩余期限不得超过__天。
A.90B.180C.365D.397
32、证券监管机构的主要职责是__。
A.负责监督有关法律法规的执行B.负责保护投资者的合法权益C.依法全面监管全国的证券发行、证券交易、证券服务机构的行为D.维持公平而有次序的证券市场
33、债券利息支出属于公司的__。
A.费用范围B.营销经费C.直接成本D.利润
34、基金销售客户服务的方式中,__特别适用于传递行文较长的信息资料。
A.手机短信B.自动传真、电子信箱C.互联网D.座谈会
35、基金销售人员从事基金销售活动应当遵循__。
A.投资者利益优先原则B.勤勉尽职原则C.公司利益至上原则D.诚实守信原则
36、证券市场是__。
A.股票、债券、投资基金份额等有价证券发行和交易的场所B.市场经济发展到一定阶段的产物C.为解决资本供求矛盾和流动性而产生的市场D.以证券发行与交易的方式实现了筹资与投资的对接
37、基金市场参与主体中,__在整个基金的运作中起核心作用。
A.基金份额持有人B.基金管理人C.基金托管人D.基金市场服务机构
38、以下关于基金经理的从业经验和过往业绩,说法不正确的是__。
A.从业时间长、有行业研究员背景的基金经理,在选时和选股方面有一定的优势B.对频繁变动公司的基金经理,在考察其从业经验时应保持适当的谨慎C.对于新成立的基金,本身尚无业绩可考,评价其基金经理的过往业绩往往并不重要D.通常,应积极关注在各种不同市场环境中都表现较出色的基金经理
39、目前,我国开放式基金的注册登记体系有__模式。
A.“内置”B.“外置”C.“混合”D.“组合”
40、如果市场是有效的,则债券的平均收益率和股票的平均收益率__。
A.大体保持相对稳定的关系B.保持相反的关系C.两者没有任何关系D.大体保持相等的关系
41、基金管理人不得免收持有期低于__年的投资人的后端申购(认购)费用。
A.3B.5C.6D.8
42、按照持有人权利的性质不同,权证可以分为__。
A.认股权证B.认购权证C.认沽权证D.备兑权证
43、目前,国内市场中尚不具备的金融工具有__。
A.存托凭证B.公募基金C.股指期货D.股指期权
44、分析营销环境时,对基金销售机构本身的情况应关注__。
A.营销团队B.经营策略C.资本实力D.公司股权结构
45、下列属于股指期货功能的有__。
A.系统风险规避功能B.资产配置功能C.跨期交易功能D.价格发现功能
46、证券市场的产生与发展主要归因于__。
A.信用制度的发展B.股份制的发展C.商品经济的发展D.社会化大生产的发展
47、以下属于货币衍生工具的是__。
A.股票期货B.利率互换C.货币期货D.信用联结票据
48、基金连续____以上发生巨额赎回,如基金管理人认为有必要,可暂停接收赎回申请;已经接收的赎回申请乐意延缓支付赎回款项,但不得超过正常支付时间的____,并应当在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。
A:
5个开放日、10个工作日B:
3个开放日、15个工作日C:
2个开放日、20个工作日D:
2个开放日、5个工作日
49、基金管理公司风险控制制度体系由__构成。
A.公司章程B.内部控制大纲C.公司基本管理制度D.部门规章制度
50、某基金的认购实行全额收费,基金认购费率为1%,张先生以70000元认购该基金,基金份额净值为1.00元,假设认购资金在募集期产生的利息为155元,该投资者认购基金的份额数量为__份。
A.69510B.69514C.69559D.69462
51、封闭式基金的基金份额持有人不少于______人,基金募集金额不低于______元人民币可以上市交易。
__A.1000;2亿B.2000;5亿C.500;1亿D.100;5000万
52、下列关于基金会计核算特点的说法,正确的有__。
A.会计分期细化到周B.会计分期细化到月C.会计主体是证券投资基金D.基金持有的金融资产和承担的金融负债通常归类为持有至到期投资
53、____认为,在一定的期限范围内,资金供求的失衡将引导借款人与贷款人趋向于对自己有利的期限,因而需要能明确反映对价格或再投资风险厌恶程度的合适的风险补偿,而只有所有投资者都打算在近期卖掉其投资,并且所有借款人都急于借到长期债务时,风险补贴才必然随期限增长而增加。
A:
完全预期理论B:
集中偏好理论C:
市场分割理论D:
优先置产理论
54、《关于证券投资基金税收政策的通知》规定,自2004年1月1日起,对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入,继续免征__。
A.所得税B.营业税C.印花税D.增值税
55、证券投资人中,机构投资者包括__。
A.政府机构B.事业法人C.基金D.个人
56、下列我国机构中可以成为证券发行人的有__。
A.企业B.政府C.金融机构D.证券业协会
57、基金管理人、代销机构应当建立健全档案管理制度,妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料,保存期不少于____年。
A:
10B:
15C:
20D:
30
58、某股票基金期初份额净值为1.2000元,期末份额净值为1.1000元,期间分红0.3000元/份,则该基金这一期间不考虑分红再投资的净值增长率为__。
A.8.33%B.9.09%C.16.67%D.18.18%
59、特雷诺指数考虑的是____A:
总风险B:
市场风险C:
非系统风险D:
部门风险
60、通常,处于__的投资人多属于保守型。
A.家庭形成期B.家庭成长期C.家庭成熟期D.家庭衰老期
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