ISO9001ISO14001OHSAS18001三体系内审计划+内审检查表+内审报告.docx
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ISO9001ISO14001OHSAS18001三体系内审计划+内审检查表+内审报告.docx
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ISO9001ISO14001OHSAS18001三体系内审计划+内审检查表+内审报告
20仃年管理体系及产品认证内部审核计划
1.目的:
为确保本公司管理体系认证要求之有效性、一致性,并通过审核
确认是否有效持续的运行,确保管理体系认证要求的持续完善。
2.审核范围:
涉及到管理体系认证要求的所有部门。
3.审核依据:
GB/T19001-2016GB/T24001-2016GB/T28001-2011体系标准、公司质量手册、程序文件等相关数据、相关法规以及客户要求。
4.时间:
2017/xx/xx-2017/12/xx
5.审核人员:
审核组长一成员:
6.审核排程:
时间
受审部门
审核人员
陪审人员
质量、环境、安全管理体系标准认证要求条款
2017/12/18
8:
30-9:
00
审核首次会议(小会议室)
/.t-t/.t—t十r人一!
■*■»~r/1.Mr-tYi、-r\ri■~r~\r、/.、,、一Z4—〜、亠厶r/.t-tt.r.f.rrt/、.-rr-r-t
2017/12/18
09:
00-12:
00
管理层
组织环境,领导作用和承诺,以顾客为大注焦点,方针,组织的岗位职责和权限,应对风险和机遇的措施,目标及其实现的策划,变更的策戈V,资源提供,沟通参与和协商;管理评审,持续改进;
涉及标准要求:
Q:
4/5/6/7.1/7.4/9.3/10.1/10.3
E:
4/5/6/7.1/7.4/9.3/10.1/10.3
S:
4.1/4.2/4.3.3/4.4.1/4.4.3/4.6
CCC3.1/3.9
技术部
岗位、职责和权限,目标及其实现的策划,技术文件的控制,产品设计与开发,运行策划与控制,改进;主要环境因素及危险源、目前控制措施及其有效性的分析与评价,沟通参与和协商;过程变更;
涉及标准要求:
Q:
5.3/6.2/7.4/7.5/8.1/8.3/8.5.1/10.1
E:
5.3/6.2/6.1.2/7.4/7.5/8.1/
S:
4.3.1/4.4.6/4.4.3
CCC3.1/3.2/3.9
2017/12/18
13:
30-17:
00
财务部
组织的岗位、职责和权限,目标及其实现的策划,主要环境因素及危险源、运行策划与控制;
涉及标准要求:
Q:
5.3/6.2
E:
5.3/6.2/6.1.2/8.1
S:
4.3.1/4.3.3/4.4.1/4.4.6
业务部
岗位、职责和权限、目标及其实现的策划、产品和服务的要求、顾客或外部供方的财产、交付后的活动、顾客满意、主要环境因素及危险源、目前控制措施及其有效性的分析与评价、沟通参与和协商;涉及标准要求:
Q:
5.3/6.2/7.4/8.1/8.2/8.5.3/8.5.5/9.1.2/9.1.3
E:
5.3/6.2/6.1.2/8.1/7.4
S:
4.3.1/4.4.6/4.4.3
时间
受审部门
审核人员
陪审人员
质量、环境、安全管理体系标准认证要求条款
基础设施岗位耳口责千口权限目标及其实现的策划生产和口服务提
2017/12/19
09:
00-17:
00
车间
基础设施、岗位、职责和和权1限,口标及其实现的策划,生丿和口丿服务提供,更改的控制、改进;主要环境因素及危险源、目前控制措施及其有效性的分析与评价,沟通参与和协商;过程运行环境、环境因素及危险源辩识;
涉及标准要求:
Q:
5.3/6.2/7.1.3/7.1.4/7.3/8.1/8.5.1/8.5.2/8.5.4/8.5.6
/10.1
E:
5.3/6.1.2/6.2/7.3/7.4/8.1/10.1
S:
4.3.1/4.3.3/4.4.1/4.4.3/4.4.6/4.4.3/4.5.1
CCC3.1/3.4/3.10
TIC10/40/50/60
行政办
组织的岗位、职责和权限,目标及其实现的策划,形成文件的信息的控制,组织的知识,能力,意识,沟通;主要环境因素及危险源、目前控制措施及其有效性的分析与评价,应急准备和响应,事件调查,沟通,监
视、测量、分析和评价,不符合和纠正措施;
涉及标准要求:
Q:
5.3/6.2/7.1.6/7.1.2/7.2/7.3/7.4/7.5/9.1.1/10.2
E:
5.3/6.2/6.1.2/7.5.3/7.2/7.3/7.4/8.1/8.2/7.4/9.1/10.2
S:
4.4.4/4.4.5/4.5.4/4.4.2/4.4.3/4.3.1/4.4.6/4.4.7/4.5.1/4.5.3
CCC3.2
2017/12/19
09:
00-17:
00
品质部
岗位、职责和权限,目标及其实现的策划,监视和测量资源,意识,产品和服务的放行,运行策划和控制,不合格输出的控制,分析与评价,纠
正措施,改进;主要环境因素及危险源、目前控制措施及其有效性的分析与评价,内部审核,合规性义务,合规性评价,沟通参与和协商,生
产过程控制,例行检验和/或确认检验,型式试验,运行检查,认证产品的一致性。
涉及标准要求:
Q:
5.3/6.2/7.1.5/8.1/8.6/8.7/9.1.1/9.1.3/9.2/10.0
E:
5.3/6.2/6.1.2/6.1.3/7.1/7.3/7.4/8.1/9.1/9.2
S:
4.3.1/4.3.2/4.3.3/4.4.1/4.4.2/4.4.6/4.4.3/4.5.1/4.5.2
/4.5.4
CCC3.1/3.2/3.3/3.4.3/3.4.5/3.5/3.6/3.7/3.8/3.9/3.11
2017/12/20
09:
00-12:
00
供应部/仓库
岗位、职责和权限,目标及其实现的策划,外部提供过程、产品和服务的控制,采购不合格输出的控制,产品防护,主要环境因素及危险源、目前控制措施及其有效性的分析与评价,沟通参与和协商;采购与关键件控制。
涉及标准要求:
Q:
5.3/6.2/7.4/8.1/8.4/8.7/8.5.4
E:
5.3/6.2/6.1.2/8.1/7.4
S:
4.3.1/4.3.3/4.4.1/4.4.3/4.4.6
CCC3.1/3.3
2017/12/20
16:
00-17:
00
审核末次会议(小会议室)
说明
1.上次外部质量审核舆内部质量审核缺失作为本次审核的重点,审核完毕应在当日内将质量审核缺失点报告交审核小组评审。
2.以上审核时间计划人员可根据公司的实际状况进行调整。
批准:
审核:
制作:
xxxx2017/11/20
岗位、职责和权限,目标及其实现的策划,环境和职业健康安全文件化信息,防护;主要环境因
危险源、目前控制措施及其有效性的分析与评价,应急准备和响应,合规性义务,合规性评价,事件调
查,沟通,监视、测量、分析和评价,不符合和纠正措施
Q:
5.3/6.2/7.5.3/8.5.4E:
5.3/6.2/7.5/6.1.2/6.1.4/8.1/8.2/6.1.3/9.1.2/7.4/9.1/10.2
O:
4.4.4/4.4.5/4.5.4/4.4.2/4.3.2/4.5.2//4.3.1/4.4.6/4.4.7/4.3.3/4.5.1/4.4.3/4.5.3
环境因素及合规性评价,事件调
.3/4.5.3
9001条款及要求
14001条款及要求
18001条款及要求
查询问题
记录
4组织环境
4组织环境
4.1总要求
根据标准要求建立、实施、保持和持续改进职业健康安全管理体系
4.1理解组织及其环境
组织应确疋与其宗旨和战略方向相关并影响其实现质量管理体系预期结果的能力的各种外部和内部因素。
并对这些因素的相关信息进行监视和评审。
-正面和负面要素或条件;
-考虑各国豕地区的法律法规、技术、竞争、市场、文化、社会和经济环境因素。
(外部环境)-考虑组
织的价值观、文化、知识和绩效等有关的因素。
(内部环境)
4.1理解组织及其所处的环境
确定与宗旨和战略方向相关并影响实现环境管理体系预期结果的能力的各种外部和内部问题
Q1、公司是否有企业简介,并能充分反应公司内部情况,如:
背景、经营范围、财务表现、规模及设施、人力资源能力、技术优势、知识等(内部因素)及涉及法律法规和专利技术、市场占有率、主要合作伙伴及同行的影响、物理边界、信息渠道(外部因素)?
2、在工作例会或管
理评审会上,公司是否对公司的内部和外部因素的相关信息进行监视、评价和更新?
E:
企业有无对这些内外部因素的相关信息进行监视和评审?
E/S:
有无文审组织的相关文件?
行业地方的新的法规要求?
E:
组织的内部外部环境状况?
有哪些需要应对和管理的风险和机遇?
相关的会议纪要?
9001条款及要求
14001条款及要求
18001条款及要求
查询问题
记录
4.2理解相关方的需求和期望
-组织应确定与质量管理体系有关的相关方;-组织应确定
与质量管理体系有关的相关方的要求。
并对这些相关方及其要求的相关信息进行监视和评审
4.2理解相关方的需求和期望
确定与环境管理体系有关的相关方;这些相关方的需求和期望;这些需求和期望中哪些将成为合规义务
Q公司是否收集相关方需求及期望(上级及主要供方及客户)包括:
?
顾客对事物的要求,如符合性,价格,安全性
?
已与顾客或外部供应商达成的合同?
行业规范及标准
?
和社区团体或非政府组织的协议
?
法规法案
?
备忘录
?
许可,执照或其他授权形式
?
监管机构发布的制度
?
条约,公约及草案
?
和公共机构及顾客的协议
?
组织要求
?
自愿原则或行为规范
?
自愿标示或环境承诺
?
组织契约合同的承担义务
E:
与QEO有关的相关方是谁?
这些相关方的有关需求和期望有哪些?
这些需求和期望中哪些是合规义务?
是否具备相关的知识严格执行?
有无对这些相关方及其要求的相关信息进行监视和评审?
4.3确定质量管理体系的范围
组织应确定质量管理体系的边界和适用性,以确定其范围。
在确定范围时,组织应考虑:
-内
部和外部因素,见4.1;
-有关相关方的要求,见4.2;
-组织的产品和服务。
组织的质量管理体系范围应作为形成文件的信息,可获得并得到保持。
4.3确定环境管理体系的范围
确定环境管理体系的边界和适用性,考虑内外部问题、合规义务、边界、活动、产品、服务、管理权限
Q1、公司是否有明确的质量管理体系的边界和范围?
并且该范围和边界应是已考虑公司内外部因素、相关方要求和公司产品服务;2、公司的质量管
理体系范围是否形成文件,并得到保持?
E/S:
组织有无界定管理体系的范围的文件?
E/S:
确定的地理边界和管理边界有哪些,表述是否准确?
S:
有无满足标准要求建立、头施、保持和持续改进职业健康安全管理系统的文件?
9001条款及要求
14001条款及要求
18001条款及要求
查询问题
记录
4.4质量管理体系及其过程
441组织应按照本标准的要求,建立、实施、保持和持续改进质量管理体系,包括所需过程及其相互作用。
-确定输出、输入;-确定过程的
顺序、作用;
-确定准则和方法;-确定及确保
所需资源;-分派的职
责和权限;-应
对风险和机遇;-过程评价,实施
变更;-改
进过程和质量管理体系
4.4环境管理体系按照标准要求建立、实施、保持和持续改进环境管理体系,包括所需的过程及其相互作用
Q公司是否确定质量管理体系的整个过程,包括:
是否确定这些过程所需的输入和期望的输出?
是否确定这些过程的顺序和相互作用?
是否确定和应用所需的准则和方法(包括监视、测量和相关绩效指标),以确保这些过程有效的运行和控制?
是否确定这些过程所需的资源并确保其可用性?
是否分派这些过程的职责和权限?
是否按照6.1的要求所确定的风险和机遇?
是否对前述过程进行评价,是否按实实施变更,以确保实现这些过程的预期结果?
是否有改进过程?
E:
企业如何保证EMS体系有效运行?
是否考虑了4.1和4.2的内容?
是否包括了变更的策划?
4.4.2在必要的范围和程度上,组织应:
-保持形成文件的信息以支持过程运行;-保留确信其过程按策划进行的形成文件的信息。
Q1、公司是否形成质量管理体系文件以支持体系运行?
2、公司是否保留各类记录以证
明体系的正常运行?
9001条款及要求
14001条款及要求
18001条款及要求
查询问题
记录
5.1领导作用与承诺5.1.1总则
最高管理者应证实其对质量管理体系的领导作用和承诺-对体系有效性承担责任;
-确保体系的方针、目标;并与组织环境和战略方向相一致;-体
系要求融入组织业务过程;
-促进使用过程方法和基于风险的思维;
-确保体系所需资源的可用性;
-沟通管理体系的重要性和有效性;
-确保体系实现预期效果;
-促进、指导和支持人员为体系的有效性做出贡献;-推动
改进;-支持其他相关
管理者在其职责范围内发挥领导作用。
5.1领导作用与承诺最高管理者应证实其在环境管理体系方面的领导作用和承诺
4.2职业健康安全方针
最咼管理者应确疋和批准本组织的职业健康安全方针,并确保职业健康安全方针在界疋的职业健康安全管理体系范围内
Q最高管理者是否能证实对质量管理体系的领导作用
和承诺?
包括:
-确保体系的方针、目标;并与组织环境和战略方向相一致;-体系要求融入组
织业务过程;-促进使用
过程方法和基于风险的思维;
-确保体系所需资源的可用性;
-沟通管理体系的重要性和有效性;
-确保体系实现预期效果;
-促进、指导和支持人员为体系的有效性做出贡献;
-推动改进;-支持其他相关
管理者在其职责范围内发挥领导作用。
E/S:
最高管理者对管理体系的领导作用和承诺提供哪些证据?
E:
内审的有效性、目标的实现程度、方针、目标与战略的一致、文件适合于业务过程、提供的资源、合规性评价结果、最高管理者参与或指导哪些培训、如何支持中层领导或管理人员工作?
5.1.2以顾客为关注焦点
最高管理者应通过确保以下方面,证实其以顾客为关注焦点的领导作用和承诺:
-满足顾客要求、适用的法律法规;-应对风险和机遇;
-增强顾客满意度。
Q最高管理者是否能通过确保以下方面,证实其以顾客为关注焦点的领导作用和承诺:
a)确定、理解并持续地满足顾客要求以及适用的法律法规要求;
b)确定和应对能够影响产品和服务的符合性以及增强顾客满意能力的风险和机遇;
C)始终致力于增强顾客满意。
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