信息系统等级保护测评项目项目计划书整理.docx
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信息系统等级保护测评项目项目计划书整理
文档编号:
zzzzzz
xxxxxxxxxx
信息系统等级保护测评工程
工程方案书
授权方:
xxxxxxxxxx
被授权方:
rrrrrr
编制日期:
2021年2月29日
1.概述
1.1工程背景
根据?
中华人民共和国计算机信息系统平安保护条例?
、?
信息平安技术信息系统平安等级保护测评要求?
、?
信息平安技术信息系统平安等级保护根本要求?
、?
信息平安技术信息平安等级保护管理规定?
等一系列国家及信息平安技术针对信息系统等级保护公布的政策法规及文件要求,定级为等级保护二级的信息系统应该每年至少进行一次等级测评。
目前xxxxxxxxxx信息系统尚未进行过等级保护专业测评。
为进一步加强xxxxxxxxxx信息系统等级保护工作,按照?
信息平安技术信息平安等级保护管理规定?
相关规定,方案对xxxxxxxxxx重要的信息系统进行等级保护专业测评。
依据?
信息平安等级保护管理方法?
〔公通字[2007]43号〕的相关要求,也为了持续有效提高信息系统的平安防护能力,受xxxxxxxxxx委托我中心方案与2021年2月29日起对xxxxxxxxxx信息系统实施信息平安等级测评工作,以期通过此次测评发现系统现有平安防护措施的薄弱环节,为下一步的信息系统平安建设整改提供可靠依据,以有效提高xxxxxxxxxx信息系统的平安运行能力。
1.2工程目的
通过对xxxxxxxxxx开展平安测评工作,可以全面、完整地了解当前xxxxxxxxxx的平安状况,分析系统所面临的各种风险。
根据测评结果发现系统存在的平安问题,并对严重的问题提出相应的风险控制策略,并为下一步进行整个系统的信息系统平安建设做前期准备。
对信息系统进行平安等级测评是国家推行等级保护制度的一个重要环节,也是对信息系统进行平安建设和管理的重要组成局部。
通过对xxxxxxxxxx实施等级测评可以发现信息系统的平安现状与需要到达的平安等级或目标的差异,可以在技术和管理方面进行有针对性的加强和完善,使xxxxxxxxxx平安工作有的放矢。
xxxxxxxxxx可依据等级测评结果,并结合单位的实际情况,区分轻重缓急,制定针对性的平安整改建议,通过平安整改不断提高信息系统的整体平安保护水平。
1.3工作依据
Ø?
计算机信息系统平安保护等级划分准那么?
〔GB17859-1999〕
Ø?
信息平安技术信息系统平安等级保护定级指南?
〔GB/T22240-2021〕
Ø?
信息平安技术信息系统平安等级保护根本要求?
〔GB/T22239-2021〕
Ø?
信息平安技术信息系统平安等级保护根本要求?
Ø?
信息平安技术信息系统平安等级保护测评要求?
〔GB/T28448-2021〕
Ø?
信息平安技术信息系统平安等级保护测评过程指南?
〔GB/T28449-2021〕
Ø?
信息平安技术信息系统平安等级保护实施指南?
〔GB/T25058-2021〕
Ø?
信息平安技术 信息系统通用平安技术要求?
〔GB/T20271-2006〕
Ø?
信息平安技术 网络根底平安技术要求?
〔GB/T20270-2006〕
Ø?
信息平安技术 操作系统平安技术要求?
〔GB/T20272-2006〕
Ø?
信息平安技术 数据库管理系统平安技术要求?
〔GB/T20273-2006〕
Ø?
信息平安技术 效劳器技术要求?
〔GB/T21028-2007〕
Ø?
信息平安技术 终端计算机系统平安等级技术要求?
〔GA/T671-2006〕
Ø?
信息平安风险评估标准?
〔GB/T 20984-2007〕
2.技术思路和工作内容
2.1技术思路
2.1.1测评指标
测评指标暂定选取?
信息平安技术信息系统平安等级保护根本要求?
中2级系统根本要求指标,包括?
信息平安技术信息系统平安等级保护根本要求“技术要求〞中的2级通用指标类(G2),2级业务信息平安性指标类(S2),和2级业务效劳保证类(A2“管理要求〞中的所有要求,平安控制指标如下表:
平安分类
平安子类
测评项数
备注
物理平安
物理位置的选择
1
测评物理机房所在的外部环境平安性。
物理访问控制
2
测评进出机房的审批控制手段以及机房出入口的平安控制情况。
防盗窃和防破坏
5
测评机房内设备和通信线缆的平安性以及监控报警系统建设情况。
防雷击
2
测评建筑防雷和防感应雷的建设情况。
防火
1+
测评自动监控防火系统设置情况以及机房材料防火情况。
防水和防潮
3
测评机房内水管设置情况、防止结露所采取的措施以及监控报警系统建设情况。
防静电
1
测评机房防静电所采取的措施。
温湿度控制
1+
测评机房温湿度控制措施。
电力供给
2
测评电力线路、备用电源以及发电机的配备情况。
电磁防护
1
测评线缆电磁防护手段和设备电磁防护手段。
网络平安
结构平安
4+
主要核查:
主要网络设备的处理能力、业务顶峰期需求带宽、路由控制、网络拓扑结构图是否一致、子网划分、技术隔离手段和带宽分配策略。
访问控制
4+
主要核查:
访问控制功能、协议深层检测、网络连接超时、流量限制和并发连接数限制等等。
平安审计
2
主要核查:
网络设备日志收集、分析和统计以及保护等等。
边界完整性检查
1
主要核查:
是否能够对非授权设备私自联到内部网络的行为进行检查并准确定位和阻断;是否能够对内部网络用户私自联到外部网络的行为进行检查并准确定位和阻断。
入侵防范
1
主要核查:
部署IDS、IPS系统以及使用情况。
网络设备防护
6
主要核查:
用户身份鉴别、管理员登录地址限制、用户标识唯一性、组合鉴别技术、口令策略、登录策略、远程管理和权限别离。
主机平安
身份鉴别
5
主要核查:
用户身份鉴别方式、账号与用户对应关系和密码平安强度,包括账户和口令长度设置情况,口令更改周期等;登录失败处理功能设置情况。
访问控制
4
主要核查:
特权用户的权限别离情况;默认账户的访问权限;多余和过期的账户的处理情况;管理用户最小授权原那么落实情况。
平安审计
4
主要核查:
平安审计的覆盖范围;记录内容完整性;审计记录的分析能力;审计记录的保护情况。
入侵防范
1+
主要核查:
重要效劳器入侵行为的检测/报警情况;重要程序的完整性保护情况;主机资源的使用情况;操作系统组件安装和补丁升级情况。
恶意代码防范
2
主要核查:
系统补丁安装情况;防病毒和恶意代码产品的使用情况及升级情况;核查系统是否有木马程序。
资源控制
3
主要核查:
终端登录限制方式;重要效劳器资源的监视情况;系统效劳水平的核查和报警能力。
应用平安
身份鉴别
4
主要核查:
用户身份鉴别方式、账号与用户对应关系和密码平安强度,包括账户和口令长度设置情况,口令更改周期等;登录失败处理功能设置情况。
访问控制
4
主要核查:
特权用户的权限别离情况;默认账户的访问权限;多余和过期的账户的处理情况;管理用户最小授权原那么落实情况。
平安审计
3
主要核查:
平安审计的覆盖范围;记录内容完整性;审计记录的分析能力;审计记录的保护情况。
通信完整性
1+
主要核查:
密码在传输过程中所采用的技术是否能保证通信过程中数据的完整性。
通信保密性
2
主要核查:
通信过程中信息的传递是否加密。
软件容错
2
主要核查:
数据的校验功能以及恢复能力。
资源控制
3
主要核查:
终端登录限制方式;重要效劳器资源的监视情况;系统效劳水平的核查和报警能力。
数据平安
数据完整性
1+
主要核查:
系统管理数据、鉴别信息和重要业务数据在传输过程中的完整性和恢复措施。
数据保密性
1
主要核查:
系统管理数据、鉴别信息和重要业务数据的传输保密性和存储保密性。
备份和恢复
2
主要核查:
备份策略、介质存放和数据恢复等。
平安管理制度
管理制度
3+
主要核查:
总体平安策略建设情况;各类平安管理制度建设情况以及各类系统操作标准建设情况。
制定和发布
3
主要核查:
平安管理制度制定的责任部门设立情况;平安管理制度的制定过程以及发布方式。
评审和修订
1
主要核查:
平安管理制度评审修订时机以及目前平安管理制度修订情况。
平安管理机构
岗位设置
2
主要核查:
平安管理岗位设立及职责明确情况。
人员配备
2
主要核查:
平安管理岗位人员配备情况。
授权和审批
2
主要核查:
针对重大系统操作的授权和审批情况。
沟通和合作
2
主要核查:
与系统内部以及外部相关部门、单位的日常沟通机制。
审核和检查
1
主要核查:
系统平安检查工作标准化程度和落实情况。
平安人员管理
人员录用
3+
主要核查:
人员录用过程标准化管理;对录用人员保密责任的约束方式以及对关键岗位职责约束的方式。
人员离岗
3
主要核查:
人员离岗过程控制;人员离岗的保密承诺控制。
人员考核
1
主要核查:
人员日常技能考核情况以及针对关键岗位的信用审查情况。
平安意识教育和培训
3+
主要核查:
平安培训方案的制定情况和实施情况。
外部人员访问管理
1+
主要核查:
对外部人员进入重要区域的审批、控制管理。
系统建设管理
系统定级
3
主要核查:
信息系统是否明确其平安保护等级,系统定级的相关情况。
平安方案设计
4
主要核查:
系统的信息平安工作的总体规划设计情况。
产品采购和使用
3
主要核查:
系统中信息平安产品的采购和使用管理措施。
自行软件开发
3
主要核查:
系统内自行软件开发工作的管理和控制措施。
外包软件开发
4
主要核查:
外包开发的软件质量,保证外包软件平安可用。
工程实施
2
主要核查:
信息系统工程的实施情况。
测试验收
3
主要核查:
信息系统工程的验收情况。
系统交付
3
主要核查:
信息系统工程的交付情况。
平安效劳商选择
3
主要核查:
对系统中相关的平安效劳商选择以及效劳管理措施。
系统运维管理
环境管理
4
主要核查:
对机房根底设施日常管理情况以及办公环境的管理。
资产管理
4
主要核查:
对系统资产管理的制度建设情况以及标识管理。
介质管理
4
主要核查:
对各类介质的传输、使用、存储和销毁等环节的管理。
设备管理
4
主要核查:
对各类设备日常的使用、操作和维护维修的管理。
网络平安管理
6
主要核查:
平安管理制度建设情况以及违规联网检查情况。
系统平安管理
6
主要核查:
对系统的访问权限控制、补丁、日常漏洞扫描以及审计的管理。
恶意代码防范管理
3
主要核查:
对恶意代码的检测、分析等防范工作的管理。
密码管理
1
主要核查:
密码使用的制度化建设及落实情况。
变更管理
2
主要核查:
变更活动制度化建设情况以及变更前、变更中和变更后的标准化管理情况。
备份与恢复管理
3
主要核查:
系统数据的日常备份管理以及系统恢复管理。
平安事件处置
4
主要核查:
平安事件报告和处置的制度建设情况以及不同平安事件处理过程的标准化管理情况。
应急预案管理
2
主要核查:
应急预案制定情况、人力、设备、技术、财务和外部协作等方面的资源保障情况以及对应急预案的培训和日常演练情况。
2.1.2测评对象选择方法
测评对象确实定采用抽查的方法,即:
抽查信息系统中具有代表性的组件作为测评对象。
并且,在测评对象确定任务中应兼顾工作投入与结果产出两者的平衡关系。
第二级信息系统的等级测评,测评对象种类上根本覆盖,数量进行抽样,重点抽查主要的设备、设施、人员和文档等。
抽查的测评对象种类主要考虑以下几个方面:
1)主机房〔包括其环境、设备和设施等〕和局部辅机房,应将放置了效劳于信息系统的局部〔包括整体〕或对信息系统的局部〔包括整体〕平安性起重要作用的设备、设施的辅机房选取作为测评对象;
2)存储被测系统重要数据的介质的存放环境;
3)办公场地;
4)整个系统的网络拓扑结构;
5)平安设备,包括防火墙、入侵检测设备和防病毒网关等;
6)边界网络设备〔可能会包含平安设备〕,包括路由器、防火墙、认证网关和边界接入设备〔如楼层交换机〕等;
7)对整个信息系统或其局部的平安性起作用的网络互联设备,如核心交换机、会聚层交换机、路由器等;
8)承载被测系统主要业务或数据的效劳器〔包括其操作系统和数据库〕;
9)管理终端和主要业务应用系统终端;
10)业务备份系统;
11)信息平安主管人员、各方面的负责人员、具体负责平安管理的当事人、业务负责人;
12)涉及到信息系统平安的所有管理制度和记录。
在本级信息系统测评时,信息系统中配置相同的平安设备、边界网络设备、网络互联设备、效劳器、终端以及备份终端,每类应至少抽查一台作为测评对象。
2.1.3测评方法
现场测评一般包括访谈、文档审查、配置检查、工具测试和实地观察五个方面。
访谈是指测评人员与被测系统有关人员〔个人/群体〕进行交流、讨论等活动,获取相关证据,了解有关信息。
文档审查是指检查GB/T22239-2021中规定的必须具有的制度、策略、操作规程等文档是否齐备,是否有完整的制度执行情况记录以及文件的完整性和这些文件之间的内部一致性。
实地观察是指根据被测系统的实际情况,测评人员到系统运行现场通过实地的观察人员行为、技术设施和物理环境状况判断人员的平安意识、业务操作、管理程序和系统物理环境等方面的平安情况,测评其是否到达了相应等级的平安要求。
配置检查是根据测评结果记录表格内容,利用上机验证的方式检查应用系统、主机系统、数据库系统以及网络设备的配置是否正确,是否与文档、相关设备和部件保持一致,对文档审核的内容进行核实〔包括日志审计等〕。
2.2工作范围内容
最终内容将通过现场需求调研、工程会议等方式与用户方最终确认,预计对xxxxxxxxxx进行信息平安现状与标准对照的符合性检查和检测。
这些系统既相互独立,又存在着一定的业务关联。
重点测试和评估的区域是位于中心机房的主要设备和其所支撑的网络和应用环境。
等级测评具体测评对象
测评对象内容
预抽样数量
物理平安测评对象
xxxx研究院9楼机房、xxxx研究院B0201机房、xxxx研究院6楼机房
网络平安测评对象
被测评信息系统的网络拓扑结构
平安设备,包括防火墙、入侵检测设备
边界网络设备〔可能会包含平安设备〕,包括路由器、防火墙、认证网关和边界接入设备〔如楼层交换机〕等
对整个被测信息系统或其局部的平安性起作用的网络互联设备,如核心交换机、会聚层交换机、路由器等。
主机平安测评对象
承载被测系统主要业务或数据的效劳器〔包括其操作系统和数据库〕;管理终端和主要业务应用系统终端。
应用平安测评对象
能够完成被测系统不同业务使命的业务应用系统。
管理平安测评对象
信息平安主管人员、各方面的负责人员、具体负责平安管理的当事人、业务负责人;涉及到信息系统平安的所有管理制度和记录。
3.工程实施方案
3.1工程实施过程
工程实施过程共分为四项活动,即测评准备活动、方案编制活动、现场测评活动、分析与报告编制活动,根本工作流程图如下:
3.2阶段工作产品
1)测评准备活动阶段
任务
输出文档
文档内容
工程启动
工程方案书
工程概述、工作依据、技术思路、工作内容和工程组织等
信息收集和分析
被测系统根本情况分析报告
说明被测系统的范围、平安保护等级、业务情况、保护情况、被测系统的管理模式和相关部门及角色等
工具和表单准备
选用的测评工具清单;
打印的各类表单:
现场测评授权书、文档交接单
现场测评授权、交接的文档名称
2)方案编制活动阶段
任务
输出文档
文档内容
测评对象确定
测评方案的测评对象局部
被测系统的整体结构、边界、网络区域、重要节点、测评对象等
测评指标确定
测评方案的测评指标局部
被测系统定级结果、测评指标
测评内容确定
测评方案的单项测评实施和系统测评实施局部
单项测评实施内容及系统测评实施内容
测评实施手册开发
测评方案的测评实施手册局部
各测评对象的测评内容及方法
测评方案编制
测评方案文本
工程概述、测评对象、测评指标、测试工具接入点、单项测评实施和系统测评实施内容、测评实施手册等
3)现场测评活动阶段
任务
输出文档
文档内容
现场测评准备
会议记录、确认的授权委托书、更新后的测评方案和测评程序
工作方案和内容安排,双方人员的协调,被测单位应提供的配合
访谈
技术平安和管理平安测评的测评结果记录或录音
访谈结果
文档审查
管理平安测评的测评结果记录
管理制度和管理执行过程文档的符合情况
配置检查
技术平安测评的网络、主机、应用测评结果记录表格
检查内容的结果
实地观察
技术平安测评的物理平安和管理平安测评结果记录
检查内容的结果
测评结果确认
现场核查中发现的问题汇总、证据和证据源记录、被测单位的书面认可文件
测评活动中发现的问题、问题的证据和证据源、每项检查活动中被测单位配合人员的书面认可
4)分析与报告编制活动阶段
任务
输出文档
文档内容
单项测评结果判定
等级测评报告的单项测评结果局部
分析被测系统的平安现状〔各个层面的根本平安状况〕与标准中相应等级的根本要求的符合情况,给出单项测评结果
单项测评结果汇总分析
等级测评报告的单项测评结果汇总分析局部
汇总统计分析单项测评结果
系统整体测评分析
等级测评报告的系统整体测评分析局部
分析系统整体平安状况及对单项测评结果的修订情况
综合测评结论形成
等级测评报告的等级测评结论局部
对各项结果进行分析,形成测评结论
测评报告编制
等级测评报告
单项测评记录和结果,单项测评结果汇总分析,系统整体测评结果及分析,等级测评结论,改良建议等
4.工程组织方案
4.1工程组织结构
工程管理组:
负责人为双方工程负责人,负责整个工程的工作进展、时间、人员的安排及双方的协调工作。
管理测评组:
负责管理方面的测评工作,包括:
机构管理、人员管理、制度管理、建设管理、运维管理。
技术测评组:
对物理、网络平安方面的进行测评,并做好现场记录,负责测评报告的编写等。
质量监督组:
负责对整个工程的质量监督,包括方案、方案、报告等评审工作,针对测评工作中的异议问题进行核查解决。
业务专项配合组:
由被测评单位组织,针对被测系统情况给予说明和配合。
4.2人员构成和职责
组别
分工
姓名
职责
对方配合人员
工程管理组
工程经理
商务经理
工程助理
质量管理组
组长
组员
组员
组员
管理测评组
组长
组员
技术测评组
组长
组员
组员
组员
组员
组员
组员
业务专项配合组
组长
待定
组员
待定
4.3工程实施方案
阶段
工作内容
时间方案
对方配合内容
阶段输出
工程准备
起草工程方案
xxx个工作日
工程方案书
评审论证
工程方案分解
评审论证
系统调查
准备调查表
xxx个工作日
信息系统调查表
收集调查结果
调查材料分析整理
测评准备
制定核查方案
xxx个工作日
测评方案
评审论证
制定测试方案
评审论证
准备测试工具
模拟环境测试
现场测评
准备委托书等现场文档
xxx个工作日
现场测评授权委托书、测试方案、测试报告
测试方案调整和确认
制定核查方案
现场核查
记录核查结果
制定测试方案
现场测试
记录测试结果
方案编制
核查材料整理
xxx个工作日
等级测评报告
测试材料整理
撰写测评报告
评审论证
总结整个工作过程
5.工程质量管理和控制
5.1过程质量控制管理
5.1.1过程质量管理风险
等级测评工程的质量是整个测评工作的核心,如测评质量没有保障,整个测评工作的意义就无从谈起。
在质量管理方面,主要从以下几点进行说明:
1)测评准备阶段
本活动是开展等级测评工作的前提和根底,是整个等级测评过程有效性的保证。
测评准备工作是否充分直接关系到后续工作能否顺利开展。
本活动的主要任务是掌握被测系统的详细情况,为实施测评做好文档及测试工具等方面的准备。
2)方案编制阶段
本活动是开展等级测评工作的关键活动,为现场测评提供最根本的文档和指导方案。
本活动的主要任务是开发与被测信息系统相适应的测评内容、测评实施手册等,形成测评方案。
3)现场测评阶段
本活动是开展等级测评工作的核心活动。
本活动的主要任务是按照测评方案的总体要求,严格执行测评实施手册,分步实施所有测评工程,包括单项测评和系统整体测评两个方面,以了解系统的真实保护情况,获取足够证据,发现系统存在的平安问题。
4)分析与报告编制阶段
本活动是给出等级测评工作结果的活动,是总结被测系统整体平安保护能力的综合评价活动。
本活动的主要任务是根据现场测评结果和?
信息系统平安等级保护测评要求?
的有关要求,通过单项测评结果判定和系统整体测评分析等方法,分析整个系统的平安保护现状与相应等级的保护要求之间的差距,综合评价被测信息系统保护状况,并形成测评报告文本。
5.1.2过程质量风险控制
1)测评准备阶段
a)未填写?
测评任务流程卡?
的风险
工程流程卡是在进行测评活动之前对整个测评活动的流程进行一个大体的描述,从中可以对被测单位的根本资料进行了解,包括:
被测系统总体描述文件,被测系统详细描述文件,被测系统平安保护等级定级报告,系统验收报告,平安需求分析报告,被测系统平安总体方案等。
另外也能初步了解被测单位的信息化建设状况与开展,被测系统,包括被测系统的行业特征、主管机构、业务范围、地理位置、体系结构、主要功能等被测系统根本情况,获得被测系统的背景信息和联络方式等。
测评人员还能从中得知整个测评工作的任务,在什么阶段、什么时间、什么地点应该做什么样的测评任务。
风险点:
未填写?
测评任务流程卡?
将造成不够了解被测单位的根本信息系统,对信息系统测评不全面,测评范围不明确,甚至造成误操作,从而使测评数据不准确,更可能会造成测评结果与想要得到的完全不符,影响整个测评工作的进展,消耗了人力、物力、财力、给公司造成不必要的损失。
还可能造成对测评任务不了解,不知道如何进展,或进展工作混乱,可能会使一局部系统没有测评到,或在规定的时间内不能完成指定的任务,是整个测评工期延长,影响测评任务。
这些情况都会影响到测评结果,跟定级内容不相符,造成无法定级,影响被侧单位,也会损害到公司的荣誉。
控制方法:
在进行测评之前要认真填写好?
测评任务流程卡?
,组建测评工程组,从资料、人员、方案安排等方面为整个等级测评工程的实施做好准备,熟悉被测单位信息系统的根本信息,并编制工程方案书。
工程方案书应包含工程概述、工作依据、技术思路、工作内容和工程组织等了解整个测评任务,把握好测评工作的进展。
b)使用的测评工具没有校准
测评工具是在对被侧单位信息系统、设备等进行测试其是否能正常使用的一种工具。
在测试的广度上,应根本覆盖不同类型的机制,在数量、范围上可以抽样;在测试的深度上,应执行功能测试和渗透测试,功能测试可能涉及机制的功能标准、高级设计和操作规程等文档
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- 信息系统 等级 保护 测评 项目 计划书 整理