证券交易模拟117含答案.docx

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证券交易模拟117含答案

证券交易模拟117

一、单项选择题

1.客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于______。

A.30%

B.40%

C.50%

D.80%

答案：

C

融资保证金比例是指客户融资买入时交付的保证金与融资交易金额的比例。

故选C。

2.下面不属于证券自营业务禁止行为的有______。

A.内幕交易

B.专设自营账户

C.操纵市场

D.欺诈客户

答案：

B

证券自营业务禁止行为包括：

禁止内幕交易、禁止操纵市场、禁止的其他行为（包括欺诈客户）等。

故选B。

3.______属于明文列示的证券公司操纵市场行为。

A.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量

B.内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券

C.将自营账户借给他人使用

D.委托其他证券公司代为买卖证券

答案：

A

证券公司操纵市场行为具体包括：

①单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量；②与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量；③在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量；④以其他手段操纵证券市场。

故选A。

4.证券指数设置和编制的具体方法由______规定。

A.证券交易所

B.证监会

C.证券公司

D.基金公司

答案：

A

综合指数，成分指数，分类指数等证券指数由证券交易所编制并随即时行情发布。

故选A。

5.在证券买卖成交的同时就约定于未来某一时间以某一价格双方再进行反向交易的行为称为______。

A.现货交易

B.回购交易

C.期货交易

D.远期交易

答案：

B

债券回购交易就是指债券买卖双方在成交的同时，约定于未来某一时间以某一价格双方再进行反向交易的行为。

在债券回购交易中，当债券持有者有短期的资金需求时，就可以将持有的债券作抵押或卖出而融进资金；反过来，资金供应者则因在相应的期间内让渡资金使用权得到一定的利息回报。

故选B。

6.某证券公司持有一种国债，库存面值为5000万元，标准券折算比率为1:

1.50，当日公司现金余额为35000万元，买入股票500万股，平均成交价格为每股20元，申购新股6000万股，申购价格为每股5元，试问，为保证新股申购全部有效，该公司需要做多少金额的回购，标准券是否足够______。

（不考虑各项税费）

A.需要做1000万元的回购，标准券不够

B.需要做5000万元的回购，标准券足够

C.不需要做回购，资金足够

D.需要做30000万元的回购，标准券不够

答案：

B

买入股票的金额为：

500×20+6000×5=40000万元，现金的缺口为：

40000-35000=5000万元，标准券为折算比率×现券面值，即5000×1.5=7500万元。

所以，公司需要做5000万元的回购，标准券足够。

故选B。

7.关于证券公司开展集合资产管理业务的内控制度，以下说法错误的是______。

A.对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的业务隔离制度

B.指定专门人员具体负责每一个集合资产管理计划的投资管理事宜

C.为集合资产管理计划建立独立完整的账户、核算、报告、审计和档案管理制度

D.同一投资主办人同时办理资产管理业务和自营业务

答案：

D

同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务。

故选D。

8.对每笔成交的证券及相应价款进行逐笔交收的主要目的是______。

A.防止证券商的信用风险

B.防止在市场风险特别大的情况下净额交收使风险积累的情况发生

C.防止买空卖空行为的发生，保护市场正常运行

D.简化操作手续

答案：

B

精算逐笔交收，即对每一笔成交的证券及相应价款进行逐笔交收，主要是为了防止在市场风险特别大的情况下净额交收会使风险积累。

故选B。

9.证券经纪商提供的信息服务不包括______。

A.上市公司的详细资料

B.公司和行业的研究报告

C.经济前景的预测分析和展望研究

D.有关股票市场变动态势的内部报告

答案：

D

证券经纪商可提供有关股票市场变动态势的商情报告，而非内部报告。

故选D。

10.上海证券交易所可转债“债转股”通过______进行。

A.证券交易所交易系统

B.交易清算系统

C.证券公司

D.互联网

答案：

A

“债转股”是通过证券交易所交易系统。

故选A。

11.股票网上竞价发行的主要优点不包括______。

A.经济性

B.高效性

C.低风险性

D.市场性

答案：

C

由于竞价发行中，股价容易被机构大资金操纵，从而增大了中小投资者的投资风险。

故选C。

12.某结算参与人3月份买入证券总金额为200万元，3月份交易天数为12天，中国结算公司为其确定的最低结算备付金比例为20%。

则4月份该结算参与人结算账户中的最低结算备付金应为______元。

A.400000

B.18182

C.33333

D.2000000

答案：

C

最低结算备付金=上月证券买入金额×最低结算备付金比例/上月交易天数=2000000×20%/12。

故选C。

13.投资者买卖证券的途径除了直接进入交易所自行买卖证券外，还可以______买卖证券。

A.到银行自行买卖

B.委托保险公司

C.委托基金公司

D.委托经纪商代理

答案：

D

投资者买卖证券的途径主要有两条：

一是直接进入交易所自行买卖证券；二是委托经纪商代理买卖证券。

故选D。

14.股权登记日简记做“______”。

A.T日

B.D日

C.R日

D.F日

答案：

C

股权登记日被简记作“R日”，取Register首字母。

故选C。

15.在竞价撮合系统中，上海证券交易所国债买断式回购交易每笔申报限量为最小______手、最大______手。

A.5000；10000

B.10000；50000

C.1000；50000

D.1000；5000

答案：

C

在竞价撮合系统中，上海证券交易所国债买断式回购交易每笔申报限量为最小1000手、最大50000手。

故选C。

16.2009年1月起，开展上市______在证券交易所参与债券交易试点。

A.证券公司

B.信托公司

C.保险公司

D.商业银行

答案：

D

2009年1月，中国证监会与中国银行监督管理委员会联合发布通知开展上市商业银行在证券交易所参与债券交易试点。

故选D。

17.证券交易风险从证券公司的角度来看一般可分为______。

A.基本风险和非基本风险

B.系统风险和非系统风险

C.证券自营业务风险和证券经纪业务风险

D.信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其他风险

答案：

C

从证券公司的角度来看，证券交易风险可以分为证券自营业务风险和证券经纪业务风险两类。

以引起风险的原因为标准，证券交易风险可分为五种类型。

合规风险、市场风险、技术风险、经营风险、管理风险。

故选C。

18.证券公司自营业务的主要风险不包括______。

A.合规风险

B.市场风险

C.赎回风险

D.经营风险

答案：

C

赎回风险是开放式基金运作中面，临的风险，与证券公司无关。

故选C。

19.上海证券交易所和上海证券登记结算公司通过______代理派发各上市公司的股息红利业务。

A.交易清算系统

B.交易系统

C.各证券公司

D.各银行

答案：

A

分红派息主要是上市公司向其股东派发红利和股息的过程，也是股东实现自己权益的过程。

上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过结算公司的交易清算系统进行的。

故选A。

20.国债交易的计息原则是______。

A.算尾不算头

B.头尾都要算

C.算头不算尾

D.头尾都计息

答案：

C

国债交易计息原则是“算头不算尾”，即“起息日”当天计算利息，“到期日”当天不计算利息。

故选C。

二、多项选择题

1.下列说法正确的有______。

A.证券公司开展自营业务应每月、每半年、每年向中国证监会报送自营业务情况

B.中国证监会对证券公司自营业务实行日常管理

C.中国证监会可要求证券公司报送其证券自营业务资料

D.自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告主要内容之一

答案：

ACD

证券交易所对证券公司自营业务实行日常管理。

故选ACD。

2.ETF认购方式可分为______。

A.网上现金认购

B.网下现金认购

C.网下组合证券认购

D.网上组合证券认购

答案：

ABCD

ETF认购方式可分为网上现金认购、网下现金认购、网下组合证券认购、网上组合证券认购四种。

故选ABCD。

3.从基本原理上说，证券经纪业务可分为______。

A.柜台代理买卖

B.证券登记结算公司代理买卖

C.证券交易所代理买卖

D.证券承销代理买卖

答案：

AC

证券经纪业务可分为柜台代理买卖和证券交易所代理买卖两种。

从我国证券经纪业务的实际内容来看，柜台代理买卖比较少，因此，证券经纪业务目前主要是指证券公司按照客户的委托，代理其在证券交易所买卖证券的有关业务。

故选AC。

4.对新进入的一个买进有效委托，______。

A.若不能成交则进入买入委托队列等待成交

B.若成交，则意味着买入限价有可能高于卖出委托队列的最低卖出限价

C.若成交，则意味着买入限价有可能等于卖出委托队列的最低卖出限价

D.若成交，其成交价格取决卖方叫价

答案：

ABCD

在连续竞价的情况下，对于每一笔委托，能成交者予以成交；不能成交者等待机会成交；部分成交者则让剩余部分继续等待。

所以A选项正确；如果委托成交，按照连续竞价的成交价格确定原则：

①最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价；②买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价。

因此，B、C、D三项也是正确的。

故选ABCD。

5.下列关于我国新股上网竞价发行优缺点的表述，正确的是______。

A.优点：

市场性、一级市场与二级市场的连续性、经济性、高效性

B.缺点：

股价易被操纵、容易吸引大量资金抢购

C.优点：

减轻交易系统的压力、提高发行的成功率

D.优点：

股价稳定

答案：

AB

网上竞价发行具有以下优点：

市场性、连续性、经济性、高效性。

竞价发行的缺点是股价容易被机构大资金操纵，从而增大了中小投资者的投资风险。

特别是发行规模较小的股票，发行价格被大资金操纵的可能性较大。

故选AB。

6.我国目前不存在的滚动交收周期有______。

A.T+0

B.T+1

C.T+2

D.T+3

答案：

AC

我国内地市场目前存在两种滚动交收周期，T+1和T+3。

故选AC。

7.证券营业部出纳人员的岗位职责是______。

A.执行现金管理规定

B.执行支票管理规定

C.审核报销凭证

D.向有关部门报送财务报表

答案：

AB

证券营业部出纳人员的岗位职责包括：

执行现金和支票管理规定，及时准确地登记、核准银行存款和现金日记账。

故选AB。

8.可转换债券的转股价格因公司______进行调整。

A.送红股

B.增发新股

C.配股

D.降低转股价格

答案：

ABCD

可转换债券的转股价格因为公司送红股、增发新股、配股或降低转股价格进行调整。

具体调整情况公司应予公告。

故选ABCD。

9.投资者教育的目的是为了提高投资者______。

A.投资水平

B.风险意识

C.参与意识

D.风险识别能力

答案：

BCD

投资者教育主要是对投资者进行证券法规宣传、证券知识普及、证券交易风险揭示和证券公司基本信息公示等。

投资者教育的目的就是要提高投资者的风险意识、参与意识和风险识别能力，进而提高投资者理性投资、规避风险、自我保护的能力。

故选BCD。

10.质押式债券回购交易的实质内容是：

______以持有的债券作抵押，获得一定期限的资金使用权。

期满后则需归还借贷资金，并按约定支付一定的利息。

A.逆回购方

B.正回购方

C.融资者

D.融券者

答案：

BC

债券质押式回购交易是指融资方（正回购方、卖出回购方、资金融入方）在将债券质押给融券方（逆回购方、买入返售方、资金融出方）融入资金的同时，双方约定在将来某一指定日期，由融资方按约定回购利率计算的资金额向融券方返回资金，融券方向融资方返回原出质债券的融资行为。

故选BC。

11.客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立______。

A.客户信用交易担保证券账户

B.客户信用证券账户

C.客户信用资金台账

D.客户信用资金账户

答案：

BC

客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立信用证券账户和信用资金台账，在存管银行开立信用资金账户。

故选BC。

12.深圳证券交易所在开盘集合竞价期间发布的即时行情包括______。

A.前收盘价格

B.集合竞价参考价格

C.匹配量

D.未匹配量

答案：

BCD

深圳证券交易所规定，集合竞价期间的即时行情内容包括：

证券代码、证券简称、集合竞价参考价格、匹配量和非匹配量等。

前收盘价格属于上海证券交易所开盘集合竞价期间的即时行情内容。

故选BCD。

13.证券账户管理包括______等方面事项。

A.挂失

B.补办

C.证券账户查询

D.开立证券账户

答案：

ABCD

证券账户管理除了开立证券账户外，还涉及证券账户的挂失与补办、证券账户查询等方面。

故选ABCD。

14.无形报盘方式同有形报盘方式相比______。

A.缩短了申报时间和成交回报时间

B.减去了场内交易员人工报盘的环节

C.降低了申报的差错

D.减少了投资者和证券公司的纠纷

答案：

ABCD

无形席位采用场外报盘方式，即证券公司接到投资者的委托指令并审查后，通过证券公司电脑系统直接向证券交易所交易系统电脑主机发送买卖证券的指令。

无形席位报盘方式缩短了申报时间与成交回报时间，而且减去了场内交易人工报盘的环节，从而降低了申报的差错，减少了投资者与证券公司的纠纷。

故选ABCD。

15.证券账户管理包括______。

A.证券账户的开立

B.证券账户挂失补办

C.证券账户注册资料查询与变更

D.证券账户合并与注销

答案：

ABCD

证券账户管理包括的内容除上述四项外，还包括非交易过户等。

故选ABCD。

三、判断题A对B错

1.目前，我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券，从事经济业务的证券交易所。

答案：

B

“证券交易所”应为“证券公司”。

2.证券回购交易双方在报价时，直接输入资金年收益率数值，但不可省略百分号。

答案：

B

证券回购交易双方在报价时，直接输入资金年收益率数值，而且可以省略百分号。

3.股份转让公司可以委托多家证券公司办理股份转让，并与证券公司签订委托协议。

答案：

B

股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司办理股份转让，并与证券公司签订委托协议。

4.上海证券交易所与深圳证券交易所的集合竞价时间完全一致。

答案：

B

深证证券交易所每个交易日的14:

57～15:

00为集合竞价时间，上海交易所这段时间为连续竞价时间。

5.网上累计投标询价发行属于网上定价发行模式。

答案：

A

考查网上定价发行模式的种类，题干说法正确。

6.结算风险基金从证券登记结算机构的业务收入、收益中提取。

答案：

A

证券结算风险基金从证券登记结算机构业务收入、收益中按一定比例提取，由证券公司按证券交易业务量的一定比例缴纳。

7.证券公司申请融资融券业务试点，应当向证监会提交相关材料，同时抄报注册地证监会派出机构，证监会派出机构应当自收到上述申请材料之日起5个工作日内，向证监会出具是否同意申请人开展融资融券业务试点的书面意见。

答案：

B

证券公司申请融资融券业务试点，应当向证监会提交相关材料，同时抄报注册地证监会派出机构，证监会派出机构应当自收到上述申请材料之日起10个工作日内，向证监会出具是否同意申请人开展融资融券业务试点的书面意见。

8.证券投资基金账户简称“基金账户”，只能用于买卖上市基金。

答案：

B

除用于买卖上市基金外，基金账户还可用于买卖上市的国债，在上海市场还可用于买卖上市的国债、公司债、企业债和可转债。

9.当前，我国沪深证券交易所所有的证券交割、交收均采用T+1的方式。

答案：

B

目前，我国现行的交割交收方式有两种：

A股实行T+1交割交收方式和B股实行T+3交割交收方式。

10.上海证券交易所以当天最后一笔交易的交易价格作为当时的收盘价。

答案：

B

上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）。

11.所谓代办股份转让服务业务，是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为上市公司提供的股份转让服务业务。

答案：

B

代办股份转让服务业务是为非上市公司提供服务，而不是上市公司。

12.回购所得资金不得用于固定资产投资、股本投资，但可以用于期货市场投资。

答案：

B

回购所得资金不得用于固定资产投资、股本投资，也不得用于期货市场投资。

13.回购交易申报无数量限制。

答案：

B

回购交易申报有一定的数量限制。

上交所规定为：

交易数量必须是100手，即10万元面值及其整数倍；深交所规定为：

交易数量必须是1000元，即1手及其整数倍。

14.因继承、赠与、财产分割或法院判决等原因而引起的非交易过户免征印花税。

答案：

B

符合法律规定和程序的赠与、继承、财产分割等引起的记名证券权益人变更，允许办理非交易过户，股票的非交易过户需要缴纳印花税，但债券、基金的非交易过户无需缴纳印花税。

15.一笔债券质押式回购交易涉及两个交易主体，一次交易契约行为。

答案：

B

一笔债券质押式回购交易涉及两个交易主体，二次交易契约行为。

16.对于无价格涨跌幅限制的证券，证券交易所公布其当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部（深圳证券交易所是营业部或席位）的名称及其买入、卖出金额。

答案：

A

考查交易所对无价格涨跌幅限制的证券的相关规定，题干说法正确。

17.A股账户不能用于买卖债券。

答案：

B

A股账户可用于买卖股票，也可用于买卖债券、上市基金、权证等各类证券。

18.“共同对手方”是指在证券交易中既买入证券、又卖出证券的同一个交易者。

答案：

B

为保证多边净额清算结果的法律效力，一般采取了将结算机构作为共同对手方的制度安排。

共同对手方是指在结算过程中，同时作为所有买方和卖方的交收对手并保证交收顺利完成的主体。

由于结算机构充当共同对手方，卖出证券的投资者相当于将证券卖给了结算机构，买入证券的投资者相当于从结算机构买入证券。

“共同对手方”的引入，使得交易双方无需担心交易对手的信用风险，有利于增强投资信心和活跃市场交易。

19.存续期满或在存续期内已被全部行权的权证将被终止上市。

答案：

A

考查权证的相关内容，题干说法正确。

20.上海证券交易所的A股过户费与深圳证券交易所的A股过户费相等。

答案：

B

在上海证券交易所，A股的过户费为成交面额的1‰，起点为1元；深圳证券交易所免收A股过户费。