期货合规工作总结.docx

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期货合规工作总结

期货合规工作总结

　　篇一：

证券营业部XX年合规管理工作报告

　　XX证券XXXX证券营业部

　　XX年合规管理工作报告

　　依据《XX证券合规报告办法》，营业部XX年的合规管理工作情况如下：

　　一、营业部经纪业务运行情况

　　XX年度，XXXX营业部经纪业务操作流程符合合规要求，风险控制到位，印鉴齐全，档案的交接、保管符合制度要求，营业经营场所，公示信息种类齐全。

　　1、日常开户方面

　　截止XX年XX月底，业务柜台资金账户开户XX户，销户XX户。

　　2、身份信息维护方面

　　客户身份证件有效期限修改：

XX户，客户姓名更改XX户，客户基本信息修改：

XX户。

　　3、中登开户方面

　　营业部证券账户开户：

XX户。

　　4、客户身份识别与风险等级划分方面

　　截止XX年XX月XX日，业务柜台客户身份识别业务XX户，限制信息解除客户共计XX余户。

　　5、配合公司业务测试方面

　　全年营业部业务柜台配合公司业务测试X次，营业部按要求、按质量完成测试工作的具体要求。

　　6、融资融券业务方面

　　6-1、业务开展

　　两融全年开户XX户，征信XX户，销户XX户。

　　6-2、业务培训

　　主要培训有：

融资融券培训三次。

　　二、IB业务协助开户过程、投资者适当性管理落实情况

　　1.期货开户业务，正常开户X户，仿真账户X户，经核查，文本信息与系统信息一致无误，且开户过程均有监控录像。

（投资者、IB业务岗、IB管理岗、营业部合规专员在场）

　　2.客户文本档案一户一档单独保存，资料齐全、且有专用档案柜存放。

电子档案都定期通过光盘刻录保存，信息齐全。

　　3.营业部现场配有客户委托电脑（互联网、驻留），应急委托电话X部，设备均能正常使用。

　　4.应急演练记录、档案查阅记录、风险提示记录（未发生）、总结计划、投诉记录（未发生）、培训记录、空白档案领用、IB业务专用章领取、使用情况，严格按照制度流程进行逐条记录，且信息无误。

　　5.营业部负责人及专职人员档案内容齐全，相关资料完备无误。

　　6.IB业务人员操作符合相关制度规范，熟悉IB业务操作的各个环节的风险控制，业务环节中，对投资者教育工作及风险揭示到位，后续的客户档案管理、重要凭证的交接、保管符合要求，日常应急演练科目项目充分。

　　7、XX年X月、X月、X月，根据公司合规部及营业部的工作安排，我部对IB业务进行了X次专项自查，通过检查，营业部IB业务开展符合规范，运行良好。

　　三、营业部财务部情况

　　财务部门人员操作按照公司的相关制度执行，人、权、责独立运行，符合公司对于关键岗位的信息隔离墙制度。

　　四、营业部电脑部的情况

　　电脑部门操作都能按照公司的相关制度执行，人、权、责独立运行，符合公司对于关键岗位的信息隔离墙制度，日常运行日志记录规范。

　　五、营业部印章及证照使用情况

　　营业部印章管理严格按照公司印鉴管理的有关规定执行，印鉴保管、使用分开、独立，登记使用记录完整。

　　六、营业部投资者教育情况

　　1.专题讲座。

　　对于投资者教育工作营业部领导高度重视，并指定专人负责此项工作的长期开展，XX年，营业部多次举办专题讲座，其中涉及整非教育、创业板、新入市投资者讲座、其他讲座。

通过投资者教育专项活动，使投资者丰富证券知识，了解相关证券的投资风险，同时更重要的是引导投资者多学习、多研究、多比较，不盲目、不投机、不炒作，以获取长期合理回报为目标，养成理性投资、长期投

　　资的习惯，进而在全市场形成健康的投资文化。

　　2.投资者园地建设。

　　为了让投资了解更新、更快的咨询，营业部对投资者园地进行了更换，营业部投资者园地分为：

公司基本情况介绍、法律法规、风险提示、新入市指引、研究咨询、每日公告、整非教育专栏、创业板专栏等板块，布局合理，内容完备，位置醒目，方便投资者随时进行查询相关内容。

　　3.投资者教育日常工作

　　⑴通过每日晨报和投资者园地向投资者介绍每日市场回顾与展望，并公告今日的新股申购。

并提醒广大投资者在日常交易中识别不法分子的骗术并提醒投资者不要轻易将证券账户借个他人使用，以防不法之徒从事非法证券活动。

　　⑵XX年，营业部工作人员不定期向现场客户发放证券知识和整非活动的宣传资料,向广大投资者普及证券知识，告知客户应树立正确投资理念，通过合法证券经营机构从事证券交易，并通过合法途径获取公开信息进行理性分析判断，谨慎防范市场风险；

　　⑶营业部信息咨询岗的工作人员在进行客户回访时，都会核对回访者的重要资料，并询问回访者是否在日常的股票交易中遇到疑难问题，最后对回访者提出的需求和建议及时反馈给相关的工作人员，所有回访都认真做好记录。

　　（4）按照上交所发布的《关于在营业场所配合做好上证重点指数展示宣传的通知》，营业部在投资者园地开设专门栏目，每天及时更新上证重点指数及样本表现，主要包括：

上证180、上证50、上证380、上证综指、上证国债、上证基金、上证企债。

此外利用行情机，展示上证380每日表现情况。

　　七、营业部档案管理情况

　　档案独立保管，档案室防火、防盗、防蛀、技防设施运转正常，档案分类明确，借阅采取严格的登记制度。

　　八、合规管理组织建设：

兼职合规管理专员的举荐、变更，反洗钱工作小组的成立、成员的变更情况

　　XX年，营业部合规管理工作组织体系运行正常，下半年，针对营业部XXXX岗位变动，营业部调整了反洗钱工作小组成员，并对此次人员变更上报合规管理部进行了报备。

　　九、本期制度审查汇总

　　XX年，营业部无制度审查情况发生

　　十、反洗钱工作方面

　　1、对日常业务及时予以合规检查。

　　经过日常合规检查，没有发现有违公司相关管理制度的业务发生。

　　2、对反洗钱、合规核查方面：

　　大额交易和可疑交易核查方面，累计核查业务笔数约XX笔，合规月报的报送XX笔。

　　3、风险等级调整：

　　反洗钱等级划分日常调整XX笔。

　　十一、信息隔离墙制度执行方面

　　1、通过对电脑部的检查，营业部信息系统未发生重大应急事件，机房日志填写、保管完善，人员权限设置符合规定。

　　2、通过对财务的检查，部门操作都能按照公司的相关制度执行，低值易耗品的购买审批手续齐全，资金类岗位权限符合公司对于关键岗位的信息隔离墙制度。

　　十二、合规宣传、培训情况

　　XX年营业部共组织全体员工反洗钱及合规方面的相关培训XX次，使员工在学习的过程中更直观地了解洗钱犯罪的情形和危害。

从根本上做到反洗钱工作的防控相结合。

投资者教育工作方面，在日常开户及各项经纪业务活动中，业务人员在做好客户的身份识别工作的同时，通过业务办理过程的交流向客户讲解身份重新识别的重要性，潜移默化提高客户对反洗钱工作的认识程度

　　十三、配合合规管理部其他相关工作

　　切实履行公司经纪业务管理相关的操作制度流程，较好完成公司合规管理部的实时监控核查和核查记录回复，对于核查记录资料保存完整，任务计划按时完成。

并对所核查的业务资料保管、流转采取保密处理，严格按照合规制度执行。

　　十四、配合稽核部、风险管理部等公司相关部门工作的情况汇总

　　XX年，营业部配合稽核、风险管理部门相关检查工作X次。

　　十五、配合证监会、交易所等外部监管部门相关工作的情况汇总

　　XX年，营业部配合证监会调查工作X次，检查期间营业部报送材料准确、完整，符合要求，全年营业部共报送人民银行反洗钱非现场监管报表X次，营业部洗钱风险识别分析报送工作X次。

　　十六、违法违规行为、合规风险隐患的发现、处理及整改情况

　　XX年，营业部未发现经纪业务运行违规行为及各类合规风险。

　　XXX证券XXXX营业部

　　XX年X月X日

　　篇二：

XX年期货法律法规总结-自已总结

　　特殊记忆：

　　1以下行为由证监会批准：

①合并分立停业解散破产；②变更业务范围；

　　④新增5%以上股权变化；

　　⑤设立、收购、参股、终止境外期货类经营机构；⑥证监会规定的其他事项。

【20日内批或不批】①②④⑤【2个月内批或不批】2以下行为由证监派出机构批准：

①变更法定代表人；②变更住所或营业场所；

　　③设立或终止经营范围；【2个月内批或不批】④变更境内分支机构经营范围；⑤证监会规定的其他事项。

　　3不得从事期货交易：

①国家机关和事业单位；

　　②证监会、期交所、保证金安全存管监控中心、期货业协会；③证券、期货市场禁止进入者；④未能提供开户证明材料的单位和个人；⑤证监会规定不得从事期货交易的其他单位和个人4向客户收保证金，属于客户所有，下列可划转情况：

①依据客户要求支付可用资金；

　　②为客户交存保证金，支付手续费、税款；③证监会规定其他情形

　　5会员违约，期货交易所先以该会员的【保证金承担违约】；保证金不足，期货交易所应当以【风险准备金+自有资金】代为承担，由此取得对该会员的相应追偿权。

客户违约，期货公司先以该客户【保证金承担违约】；保证金不足，期货公司所应当以【风险准备金+自有资金】代为承担，由此取得对该会员的相应追偿权。

6期货公司设立持股要求：

持5%以上法人股东要求：

　　①实收资本和净资产均不低于3000万；

　　②净资产不低于实收资本50%或负债低于50%③没有较大数额未偿债务；④近3年无处罚；⑤其他不适合

　　持5%以上个人股东要求

　　①个人金融资产不低于3000万；持5%以上境外股东要求①依所在国设立合法金融机构；②近3年财务指标符合

　　③所在国有完善法律监管制度，已与中国签订监管合作备忘录；④持股比例不超港澳台开放承诺

　　7设立期货公司，可依法从事商品期货经纪业务；从事金融、境外、投资咨询应当取得业务资格；资产管理依法备案。

8期货公司变更股权，应经证监会批准：

①变更控股股东、第一大股东；

　　②单个股东或关联关系股东持股比例增加到100%；

　　③单个股东或关联关系股东合计持股比例增加到5%以上且涉及境外股东；

　　④单个股东或关联关系股东合计持股比例增加到5%以上【经期货公司所在地证监会派出机构批准】9期货公司设立营业部、分公司具备条件：

①申请书；

　　②设立分支机构决议文件；③公司治理内控制度；

　　④申请前3个月风险监管报表；⑤分支机构设立方案；

　　10持5%以上股东或实际控制人出现以下情形，3工作日内通知期货公司，期货公司知道后3个工作日内向派出机构报告：

①所持股被冻洁、查封、强制执行；②质押所持股权；③决定转让所持股权；

　　④不能正常行使股东权利或承担义务，可能造成期货公司重大缺陷；⑤涉嫌重大违法违纪被调查或采取强制措施；⑥重大违规受到行政或刑事处罚；⑦变更名称；

　　⑧合并分立进行重大资产、债务重组；

　　⑨被采取停业整顿、撤销、接管、托管或解散、破立、关闭程序

　　篇三：

XX年期货法律法规（个人总结版）

　　【监督机构】

　　期交所负责人任免：

国监，设立期交所：

国监/证监会1.期货公司/结算机构，经国监or证监会批准。

2.银行业从事保证金存管/结算：

国监审核批准。

融资/担保：

银行业监管机构3.有价证券种类、冲抵比例，由国监规定。

4.更变5%以上股权，报国监。

5.国监对董监高、从业人员，实行资格管理制度。

证监会对董监高进行监督管理

　　证监会及派出机构对风险官进行监督管理。

6.中金所/协会对适当性进行自律管理。

7.境外商品期货品种核准：

商务主管。

8.股指期货，适当性备案“交易所”。

9.派出机构：

法人、场所、分支。

　　10.营业部负责人任职资格：

派出机构核准11.投资者保障基金：

证监会集中管理

　　12.交易所更名、改资本、合并分立、解散，证监会批准13.会员理事——选举，非会员理事——证监会委派14.理事/副理事——证监会提名，理事会通过15.独立董事——证监会提名，股东大会通过16.董事会秘书——证监会提名，董事会通过

　　17.监事会主席/副主席——证监会提名，监事会通过18.总经理/副经理——证监会任免

　　19.期货公司董监高合规诚信情况：

证监会建立诚信档案。

20.协会建立从业人员诚信记录。

　　21.仓单：

交易所认定的标准化提货凭证。

22.期交所会员——期交所批准【日期】1.公司设立6个月、结算业务3个月，国监批准。

2.国监/变更注册资本20日，其他2月；派出/设立终止分支2个月，其他20天。

3.申请结算，证监会3月批准。

4.申请介绍，证监会10日批准5.违纪解除职5年不得担任负责人、财务会计?

?

6.重大违法，限制当事人15日，延长至30日。

7.经过整改，符合持续性经营，3日解除。

8.申请从业人员：

3年无违法9.申请董监高：

违法5年/行政3年/不适当2年分支3年

　　10.设立期货公司，股东3年无违法。

禁入2年。

11.变更住所，2年无违法。

　　12.设立营业部，1年无违法，3月风控。

13.经纪业务，2月风控达标。

　　14.申请结算，3年未违法，股东高管2年，负责人2年经验，持续经营2年，

　　2月风控，3年财务，3年季度权益总额

　　15.证券公司介绍业务：

风控6月，期货公司2月总部5名、营业部2名资格人员

　　16.交易结算，董总副2人5年从业，1人持证&管理3年。

17.全面介绍，3人，1人。

　　18.结算业务，6月未取得会员资格，失效19.3个月未营业，许可证注销。

　　20.5年未担任经理层，重新取得资格。

21.2年未执业，从业人员参加后续培训。

22.会员大会/理事会，10日通知。

23.期交所暂停交易不得超过3日。

　　24.10年经验/8年负责人，学历可放宽至大专25.专业岗8年，从业免试。

　　26.董监度责任30日，办理任职手续。

27.代为履行职责不超过6个月。

　　28.风险官2次不培训/不合格，谈话/警示函。

　　29.推荐人虚假陈述，证监会及派出机构2年不受理。

推荐人每年最多推荐3名

　　30.风险报表/证券介绍业务资料：

保存5年。

31.达到预警，当日向派出机构/全董书面报告派出机构5日核实、评估。

　　32.风险指标优于预警3月，预警结束。

【季度/任期】1.投资者保障基金——季度缴纳（15日）——千万分之五至十2.期交所——年度4月、季度15日——财务报告3.风险官——年0120、季度10日——所住地派出4.期货公司/风管报表——月7日、年3月——派出机构5.风险指标情况，每半年提交全体董事，法人签字。

每半年提交全体股东，董事签字。

6.董事会/理事会，每半年召开一次7.期货公司股东大会，每年至少召开一次。

8.董监独经理2年参加业务培训。

9.理事会/董事会/监事会（3名），任期3年10.总经理（法人）3年两届【提交报告】1.重大诉讼/冻结/担保——5日——国监2.分级结算限制结算范围——3日——证监会3.联网交易——10日——证监会4.期交所任免中层——10日——证监会5.质押/冻结/转让/更名/违法——3日——期货公司——5日——派出机构6.重大业务（10%）决策——5日——派出机构证券介绍重大事件——2日——派出机构7.广告宣传——5日——派出机构8.关联人开户——5日——派出机构9.公司改名改章程——5日——派出机构

　　10.风险官辞职——30日报董事会——派出机构11.任免首席风险官——10日——派出机构

　　12.任用/免除/兼任董监高——5日——派出机构13.董总辞职、不适当——3月——派出机构14.董监高违法————3日——派出机构

　　15.董长/主席/风险官失踪死亡——3日——派出机构16.期货公司纳入会员——3日——派出机构

　　17.签订/变更/终止介绍委托——5日——各自派出18.全面结算签订/变更/终止非结算——3日——双方住所地派出、期交所、保金存管19.从业人员辞职解聘死亡——10日——协会20.从业人员收到处罚——10日——协会21.结构发现人员违规——10日——协会22.协会从业人员惩戒——10日——证监派出23.风控20%——5日——全体董/股24.近亲属从事交易——5日——公司

　　25.首席风险官——派出机构&董事会整改意见——总经理&负责人

　　26.风控不合规——2日——证监会检查——20日整改——3日解除

　　27.变更股权/资本100%持股——证监会审查28.保障基金管理机构——证监会&财务部

　　29.高风险——每月财务监管报表——保障基金管理机构30.许可证遗失——30日——指定报刊作废。

31.纠纷——协会、期交所

　　32.违法指令——机构——证监会、协会【数字/比例】1.设立期货公司，货币出资不得低于85%。

（期货交易的相关亏算、税金只能货币出资）2.保障基金——机构投资者——超10万80%3.交易所——风险准备金——手续费20%（投资保障基金3%手续费）4.占其净资产10%以上的诉讼，敖高证监会5.有价证券冲抵，不得高于：

基准80%；结算账户中货币资金4倍。

6.会员制期交所每位理事可以接受1位理事的委托。

7.期货公司——期货从业人员15人，高管3人。

8.设立期货公司：

5%股东，净资产不得低于实收资本的50%。

　　100%股东，净资产10亿；不适15亿。

　　9.交易结算：

5000万、3/1年盈利，季度8000；股东产2亿；本5亿/8亿

　　10.全面结算：

1亿、3年盈利，季度3亿，股东产10亿；2年盈利，季度1亿，股东本10亿/15亿11.风管指标：

净资本1500；本/产40%；流产/债100%；债/净产150%

　　12.介绍风管指标：

净资本12亿、本/产70%；流产/债150%；担保10%

　　13.适当性测试80分，10日20笔，3年10笔

　　基本情况/诚信15，经历20，财力50，年龄、学历10/5【惩戒】1.重大风险——停业整顿/接管；虚假出资——限期改正；2.违规手续费——退还；虚假申请文件——没收违法所得；3.内幕主管：

3～30万；中介主管：

3～10万；4.欺诈/内幕/仓库/国企/中介：

1～5倍5.非法设立/境外/操纵（20w）：

1～5倍6.软件不配合：

主管1～5万，3～10万7.交易所、非期货结算会员，主管1～10万，1～5倍8.期货公司，主管1～5万，1～3倍9.证监会认为有必要，对高级管理员“提示”。

10.证券虚假宣传：

1～3倍11.证券擅自介绍，主管1～5万

　　12.擅自持有5%股权/擅自从事期货，3万以下。

13.欺诈贿赂得到任职资格：

警告，3万以下。

14.不正当利益/泄露，暂停6～12月

　　15.返还佣金，暂停6～12月，3年拒不受理16.从业人员拒绝调查，3年内拒不受理

　　17.承诺收益/操纵/损社会，3年内or永久不受理【刑法】1.擅自设立金融机构/许可证，3年，2～20万3～10年，5～50万2.内幕信息，5年，5～10年，1～5倍3.虚假信息，5年，1～10万4.操纵股价，5年，5～10年，1～5倍【日期】1.《执业行为准则》XX-04-302.《公司》《交易》XX-04-153.《适当性实施办法》XX-02-08【纠纷】1.×从事资格→合同无效→因果确定责任2.×主体资格→佣金返还，客户承担3.混码交易但按指令入市→客户承担4.下达指令不明/结果异议→公司承担5.全权委托/未通知追加保证金/开仓透支→80%6.未通知结算结果，继续持仓|有规则→公司承担|未约定→80%7.协商保留持仓，损失客户承担，穿仓公司承担8.非受托人→公司赔偿，非受托连带9.仓库×交货→仓库赔偿，期交所连带10.人民法院保全：

会员资格费/席位不得转让、不得停止使用

　　11.债务人，法院不得冻结、划拨保证金/结算金保证金由超出部分，且无相反证据，依法冻结

　　12.债务人，不得冻结保证金/冲抵保证金的有价证券【条例】1.风控不力——七十、七十一2.拒不缴纳保障基金——六十八、七十3.七十一：

诱骗、不按规定缴纳保证金4.十八——风险官辞职，提前30天告知5.二十六——支持风险官工作6.二十三——风险官发现问题报告地、董、监【错误点】1.银行——存管银行；人民银行—银行业监管机构；国务院—国务院监管机构2.期货交易所公布“平均价”×总经理应由董事担任。

3.期交所不需要编制、发布“日报表”。

（要周、月、年）4.实物纠纷，“交易所”所在地为履约地。

5.设立期交所，提交“草案”/基本。

√×正式/全部**6.章程中不记载“薪酬”。

申请交易编码，“前一日”保证金≥50万7.“交易担保金”——分级结算，全员结算只有风险准备金。

8.分级结算设独立董事。

9.不得以本人、他人名义从事期货交易：

工作人员及配偶10.首席风险官——公正×——独立√

　　11.申请结算：

从业人员“资格证书”×，情况表

　　12.非结算会员手续费：

保证金账户扣除，不是自有资金。

13.保证金未足额增加，“调减净资本”。

　　14.风险监管指标：

结算准备金（可用）/保证金（被占用）×15.期货公司预计负债，按照《企业会计准则》16.违反《从业执业行为》，“训诫”“训诫信”17.期货从业人员，“诚实守信”——执业声誉“勤勉尽责”——专业技能