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基础知识培训教材

广州竞越企业管理咨询有限公司

ISO14001

基

础

知

识

培

训

教

材

专业是土壤顾客是根本创新就是竞争力

一、ISO14000系列标准推行背景

1、地球面临的环境问题

∙我们赖以生存的地球将以什么样的状态进入21世纪？

∙30年来，人类对地球造成的破环增加了差不多三分之二。

∙温室效应、臭氧层破坏。

∙森林面积锐减；土地严重沙化；淡水资源严重不足；自然灾害频繁；酸雨危害；化学废物排放剧增等。

我们正在为人类近百年来对地球环境的破坏付出沉重的代价。

2、环境管理

∙各个国家在不同法律制度下采取了各种各样的环境措施。

∙企业被动地执行环保法律法规

∙企业界的动向

首先，许多企业已开始将ISO14001认证作为推动自身事业发展的战略。

第二，根据对发达国家的企业进行的调查，在ISO14001正式公布之前已有很多企业在为此做准备。

例如，1996年11月8日日本经济新闻公布的资料，在接受调查的939家企业中，有45.6%在准备中，44.7%在研究中，4.2%已取得BS7750，正考虑转化为ISO14001认证，没对ISO14001做任何考虑的企业仅占5.5%。

第三，作为想取得ISO14001认证的理由，对日本企业的调查结果为

①为解决环境问题82%

②为提高企业社会形象70%

③为了企业长期利益55%

④为满足客户需求9%

⑤为满足母公司要求5%

第四，对积极准备进行ISO14001认证的企业以行业上划分，则为：

电子、电气类63%

化学化工类21%

办公机械类6%

钢铁类2%

汽车类1%

其它7%

另外，美国、加拿大等国也认为，ISO14001认证的发展速度会比ISO9000快得多。

·消费者的动向。

环境ISO是针对企业等组织的，并不和消费者有直接联系，但是，企业的产品和服务对象是消费者，消费者的行为自然对企业有最大的影响。

3、有关环境管理的标准

ICC可持续发展宪章

BS7750

EMAS/ECO

ISO14000系列

4、环境管理体系和质量管理体系之比较

项目

ISO9000（QMS）

ISO14000（EMS）

消费者及客户的期望

满足质量期望

环保也是期望之一，是质量内涵的扩展

经营者的期望

通过系统的方法改进质量管理体系的效率

企业遵守基本的环保法津法规，既如此，推行EMS也是用系统方法提交企业的环境表现

员工的角色

全员参与

全员参与

结构

P-D-C-A循环

P-D-C-A循环

对象

质量管理的制度

环境管理制度

服务点

服务于企业的产品质量

服务于企业的活动、产品和服务的环境影响，服务于社会对环保的需求

要求程度

满足顾客对质量的要求

满足环保法律法规的要求

解决问题的测重点

满足顾客的要求

在满足要求的基础上，着重解决重大环境因素问题

5、环境ISO时代的企来战略

环境ISO时代的企业战略

经济产品

环保型产品的设计

被21世纪社会接受的企业

环保型制造技术

带有环境标志的产品

ICA导向

“绿色购买”

优先购买产品

开发、设计者对环保起主要作用

取得ISO14001认证的企业

图1-1环境ISO时代之企业战略

二、ISO14001的要求、实施要点

1.序言4.4实施与运行

2.适用范围4.4.1组织结构和责任

3.引用标准4.4.2培训、意识和能力

4.定义4.4.3信息交流

5.环境管理体系要求4.4.4EMS文件

4.1总要求4.4.5文件控制

4.2环境方针4.4.6运行控制

4.3规划4.4.7应急准备和响应

4.3.1环境因素4.5检查和纠正措施

4.3.2法律与其他要求4.5.1监测和测量

5.3.3目标和指标4.5.2不符合,纠正与预防措施

5.3.4环境管理方案4.5.3记录

4.5.4EMS审核

4.6管理评审

图1-2ISO14001内容大纲

持续改进

环境方针

管理评审

规划（策划）

检查与纠正措施

实施与运行

图1-3ISO14001的EMS的P-D-C-A循环模式

1.序言

序言阐述了EMS标准引入的背景，标准的目的，地位和实施中注

意事项。

2.适用范围

本标准适用于引入、实施、维护和改进EMS的组织及遵循最高管

理者决定的环境方针并达到方针之目标。

2．引用标准

目前尚无引用标准

3．定义

EMS的要求

环境管理体系标准ISO14001由标准文本（SPEC）和附录（ANNEX）构成。

1标准（SPEC）：

SPEC中所阐述的事项是ISO14001所要求的事项，为取得认证，必须满足这些要求。

2附录（ANNEX）：

为建立ISO14001要求的EMS，以附录的形式对标准文本进行补充说明，这部分不是必须采用的要求，但是，对于组织的守法和环境改善等方面有积极意义。

标准的基本思路

·制定了广泛的适用范围

作为国际标准，不论国家、地区、行业、规模、文化和社会条件，适用于所有的组织。

·不能作为非关税壁垒

本标准的最终目的是消除贸易壁垒和改善环境，为此明确规定了本标准不能成为贸易壁垒，不能由此增加组织的法律性义务。

·限定于可客观审核的要求

只规定第三方客观审核的要求，这是ISO14001的基本出发点之一，以求透明性和公平性。

·环境业绩的标准可自行设定

这个标准中没有具体的环境基准和排放标准等，而是以遵守所在国的法律为当然的最低标准。

·鼓励引入BAT

BAT（BestAvailableTechnology,最佳技术）的使用无疑会对改善环境有重要作用。

因此，本标准鼓励组织引入BAT，以达成环境目标和指标。

·证明符合标准

本标准适用于向外部表明组织的活动符合本标准的要求。

·ISO14001标准的EMS模式

建立顺序

4.1总要求

4.2环境方针

4.3规

划

4.3.1环境因素

PLAN

4.3.2法律与其他要求

管

理循环

管

理标

准

4.3.3目标和指标

4.3.4环境管理方案

4.4实施与运行

4.4.1组织结构和方案

4.4.4环境管理体系文件

4.4.2培训、意识和方案

4.4.3信息交流

DO

4.4.6运行控制

4.4.7应急准备和响应

4.4检查和纠正措施

4.5.1监测和测量

CHECK

4.5.2不符合纠正与预措施

4.5.4环境管理体系审核

ACTION

4.6管理评审

4.4.5文件控制

4.5.3记录

管理结果

图1-4ISO14001标准的EMS模式

ISO14001:

1996

4.1总要求

4.1总要求

组织应建立并保持环境管理体系，本章描述了对环境管理体系的要求。

【理解要点】

（1）首先，要将环境管理作为企业最重要事项来认识。

（2）以改善环境业绩为目标。

（3）所建立的EMS要切实可行。

（4）EMS是企业改善环境的手段。

（5）执行ISO14001标准，也可以利用组织现有的方针、程序。

（6）将EMS纳入组织整体的管理体系，更提高EMS的有效性。

【实施要点】

（1）决定适合于组织的活动、产品或服务的法律法规等要求及环境因素。

（2）对管理者和员工明确责任和义务。

（3）制定实现目标和指标的程序。

（4）实施为了持续实现目标和指标的教育和培训。

（5）评价环境方针、目标和指标，追求不断改进。

（6）确立审核和评审EMS、改进体系及其结果。

（7）建立并保持和相关方面的信息交流。

（8）对分承包方和供应商传递EMS信息。

【图解】

4．1总要求

要求

EMS建立方法

计划

改进

实施

检查

制定环境方针

活动、产品和服务的环境因素重大环境因素

明确优先次序，设立目标和指标

建立体制和方案

计划、控制、监测、纠正措施、内审、评审

适应状况变化

保持环境管理体系之目标

改进环境管理体系

环境业绩改善

建立环境管理体系

保持环境管理体系

ISO14001：

1996

4.2环境方针

【理解要点】

（1）环境方针规定整体方向，是组织的行动原则

（2）环境方针的两个承诺：

对污染预防和持续改进的承诺和对遵守法律、法规及其他要求的承诺。

（3）环境方针是设定环境目标及指标的基础。

（4）环境方针应十分明确、易于理解，并且根据变化的情况和信息进行定期评审和修订。

【实施要点】

（1）制定适合于组织的活动、产品及服务的环境方针。

（2）在环境方针中包括：

持续改进、污染预防、遵守环保法律法规和其他要求、目标及指标的框架。

（3）环境方针要文件化，要让全员熟知，要公开。

（4）环境方针要实施和保持。

（5）环境方针要反映组织的价值观和指导原则。

（6）环境方针要成为适当的技术和管理的指南。

（7）环境方针要由最高层制定批准。

（8）要规定监督、实施环境方针的岗位的权限。

【图解】

4．2环境方针

要求

指针

最高管理层

制定环境方针

环境方针

★承诺持续改善，污染预防

★承诺遵守法律及其他要求

★适合于组织的活动、产品、服务的性质、规模、环境影响

给出环境目标和指标的框架

文件化、实施、保持并传达到全员

公开

集团公司情况下

在上级环境方针框架内制定本公司环境方针

环境方针是原动力

◆实施、改进EMS的原动力

◆反映最高管理层理念

◆制定目标和指标的基础

◆内外相关方容易理解

◆反映状况变化，定期评审、修订

◆明确方针适用范围

4．3规划4.3.1环境因素

ISO14001：

1996

【理解要点】

（1）环境因素分析应考虑

◆识别环境因素

◆确定各大环境因素

◆新开发产品或新上项目的环境影响评价

◆是否处于环境敏感地区

◆活动、产品或服务发生变化对环境因素有什么样的影响

◆环境影响的频度和范围

（2）环境影响评价内容

◆影响的规模

◆影响的程度

◆发生的概率

◆影响的持续时间

◆对法律法规的遵守

◆变更影响的难度

◆消除影响的成本

◆其他活动或过程的变化涉及的影响

◆相关方注意点

◆社会形象

（3）考虑伴随组织现在及过去的有关的活动、产品或服务的输入、输出，决定什么是组织的环境因素。

（4）无EMS的组织，应进行初始环境评审，包括：

◆法律法规及其他要求

◆重大环境因素的确定

◆所有的已有环境管理规定及程序的研讨

◆已有事件的评价

（5）所有情况均应考虑正常、非正常操作及潜在紧急状态

（6）环境因素评价步骤：

i.活动、产品或过程的选择

ii.活动、产品或服务的环境因素的确定

iii.活动、产品或服务的环境影响的确定

iv.影响重大性的评价

【实施要点】

（1）制定并保持分析评价环境因素（原因）、环境影响（结果）的程序。

（2）确定环境目标和指标时，应以重大环境因素和影响为基础。

【图解】

4．3．1环境因素

要求

指针

建立明确环境因素的程序

b）确定重大环境因素

c）组织可控制的

保持明确环境因素的程序

制定环境目标时，要充分考虑重大环境污染因素

保持环境因素信息最新

初期评审

分4个领域评审

◆法津法规要求

◆明确重大环境因素

◆已有环境管理的评审

注：

已有EMS时不需要初期评审

分正常、非正常、紧急状态三种情况考虑

使用检查表、面检查测量、审核结果待方法

明确环境因素时应考虑事项

◆向大气的排放

◆向水体的排放

◆废弃物控制

◆土地污染

◆原材料、天然资源的使用

◆地区、社会环境问题

考虑分析费用、时间、数据、可用性、实际控制程度

考虑输入、输出、现在、过去，但不必要详细的LCA

要考虑产品的使用和最终的废弃

4.3.2法律与其他要求

ISO14001：

1996

【理解要点】

（1）组织为保证遵守法律法规，必须确定并理解适用的法委法规要求。

（2）其他要求包括：

◆行业规范

◆和政府机构的协议等

◆其他指南

（3）要编制保持适用法律法规一览表，并从下列渠道获取信息：

◆政府有关机构

◆行业团体、集团

◆商业数据库

◆专门性服务机构

【实施要点】

（1）保持法律法规及其他要求的文件化程序。

程序中规定哪个部门、在什么地方、什么时候、怎么样获限有关信息。

（2）追踪法律法规及其他要求的变化。

（3）在内部传达、执行有关法律法规及其他要求。

（4）法律法规及其他要求要体现在日常活动中。

【图解】

4．3．2法律与其他要求

要求

指针

建立明确适用的（可控制的）法律要求的程序

保持上述程序

其他要求事项包括

◆行为规范

◆和公共机构的协定

◆其他指南

4.3.3目标和指标

ISO14001：

1996

4.3.3目标和指标

组织应针对其内部每一个有关职能和层次，建立并保持环境目标和指标。

环境目标和指标应形成文件。

组织在建立与评审环境目标时，应考虑法律与其他要求，它自身的重要环境因素、可选技术方案、财务、运行和经营要求，以及各相关方的观点。

目标和指标应符合环境方针，并包括对污染预防的承诺。

【理解要点】

（1）环境目标应明确，指标应尽量可以测定：

应考虑到预防。

目标应包括：

◆减少废弃物和资源使用。

◆减少或消除向环境排放污染物。

◆在产品设计时尽可能考虑生产、使用及处置时的环境影响最小。

◆控制原材料来源的环境影响。

◆新开发产品对环境的影响最小化。

◆提高员工及所在地区的环保意识。

环境指标就是为了将目的在特定时间内实现而设立的。

（2）对环境指标的达成程度，用可测定的数据表示。

例：

环境目标：

减少制造过程中能源消耗。

环境指标：

将能源消耗减少到今年的90%

环境业绩：

单位产量所消耗的燃料及电力。

（3）制定内部业绩标准。

（4）定期评审、修订环境目标和指标

（5）环境目标和指标要反映环境方针和重大环境因素。

（6）明确实现目标和指标的责任。

【实施要点】

（1）要制定组织整体的环境目标和指标，也要制定各部门的环境目标和指标。

（2）目标和指标要符合环境方针。

（3）法律及其他要求、重大环境因素、技术选择、对财政运作的要求、相关方意见，并留下记录。

（4）整体的目标和指标，各部门的目标和指标要适应情况变化评审、修订。

（5）设立可测量的指标。

【图解】

4．3．3目标和指标

要求

指针

在各部门、层次设立文件化的环境目标和指标

保持上述目标和指标

设立或评审环境目标和指标时，要考虑

◆法律及其他要求

◆重大环境因素

◆技术问题

◆财政、运作、事业的要求

◆相关方意见

环境目标和指标要与环境方针协调一致

设立环境目标和指标的要点

◆环境目标要明确

◆环境指标要可测量

◆要考虑预防对策

◆要考虑使用最优技术

☆经济上有可行性

☆成本低

4.3.4环境管理方案

ISO14001：

1996

4.3.4环境管理方案

组织应制定并保持一个或多个旨在实现环境目标和指标的环境管理方案，其中应包括：

a）规定组织的每一有关职能和层次实现环境目标和指标的职责。

b）实现目标和指标的方法和时间表。

如果一个项目涉及到新的开发和新的或修改的活动、产品或服务，

就应对有关方案进行修订，以确保环境管理与该项目相适应。

【理解要点】

（1）P-D-C-A

（2）方案中应规定包括实现环境方针的日程及责任者，目标和指标的实现方法。

（3）方案中包括对新开发产品或新上项目的环境评审。

（4）方案中最好包括计划、设计、生产、市场及处置各个阶段，对新开发产品或新上项目也是如此。

（5）对于产品，考虑设计、材料、生产过程、使用及最终处置。

（6）设备更新情况或重要工程变更时，应考虑计划、设计、工程、投产及停止生产的情况。

（7）环境管理方案的展开如下例：

方针

计划

例

环境方针的承诺

节约天然资源

目标

在技术上、商业上尽可能减少用水量

指标

在指定的车间，将水的消费量一年之内比现在减少15%

环境方案

水的再利用

行动

设置水循环装置

【实现要点】

（1）制定实现环境目标及指标的方案

（2）围绕方案开展行动

（3）方案中规定：

◆责任者

◆手段和日程

（4）制定关于新的活动、产品或服务变更时评审、修订方案的程序。

（5）评审修订记录

【图解】

4．3．4环境管理方案

要求

指针

制定实现目标和指标的方案

保持上述方案

方案中包括：

◆明确责任

◆实现环境目标和指标的方法和日程

新上或改进项目时，方案中相应部分要修改

设立环境目标和指标的要点

◆描述实现环境目标和指标的方法

◆方案可以分解

◆包括新活动的环境评审

◆包括计划、设计、生产、销售、废弃的各个阶段

◆对现行的、新上的项目都要实施

◆对产品，包括设计、材料、生产、工程、使用、最终处置

◆对于设备安装、工程变更，要考虑计划、设计、工程、运行开始、运行、运行停止等

4.4实施与运行4.4.1组织结构和职责

4.4.1组织结构和职责

为便于环境管理工作的有效开展，应当对作用、职责和权限作出明确规定，形成文件，并予以传达。

管理者应为环境管理体系的实施与控制提供必要的资源，其中包括人力资源和专项技能、技术以及财力资源。

组织的最高管理者应指定专门的管理者代表，无论他（们）是否还负有其他方面的责任，应明确规定其作用、职责和权限，以便：

a、确保按照本标准的规定建立、实施与保持环境管理体系要求；

b、向最高管理者汇报环境管理体系的运行情况以供评审，并为环境管理体系的改进提供依据。

ISO14001：

1996

【理解要点】

（1）为使EMS实施成功，必须全员参与，因此应明确责任和义务。

（2）对EMS的参与，从最高管理者开始。

同时，应任命管理者代表，并赋于其职责和权限。

（3）大型企业除任命管理者代表外，还可任命1名或数名管理者代表，中小企业可共用技术、共同培训等。

（4）最高管理层要确保实施和保持EMS的资源（人、物、财政）

（5）应明确EMS的关键责任并向有关人员传达。

（6）责任展开（例）

◆确定整体方向—总经理、董事会

◆制定环境方针—总经理、环境负责人

◆制定目标、指标、方案—有关管理人员

◆监测整体EMS业绩—环境管理主管

◆保证遵守法规—环境主管

◆持续改进—所有管理人员

◆顾客意见—销售部门

◆供应商意见—采购部门

【实施要点】

（1）关于EMS实施的职责和权限要文件化。

（2）文件要在组织中传达。

（3）准备环境管理的资源。

（4）任命管理者代表，并明确其职责、权限。

（5）管理者代表要负责确保组织：

◆充分的教育、培训、资源

◆预测、确定、记录环境问题

◆纠正不符合

◆实施遵守环境方针的行动

◆推荐、提供解决问题的决策

【图解】

4．4．1组织机构和职责

要求

指针

规定作用、职责和权限

文件化

传达

最高层准备资源

◆人力资源

◆专门技能、技术

◆资金

任命管理者代表，其有以下责任、权限

◆建立、实施和保持EMS的要求

◆向最高管理层报告EMS状况

全员参与是关键

环境责任不仅仅是环境部门的责任

传达到有关重要岗位

资源

在合适水平上充分准备

管理者代表

大企业可以设几个人，中小企业一人也可

4.4.2培训、意识和能力

ISO14001：

1996

【理解要点】

（1）组织应建立并保持明确培训需求的程序。

培训方案中的要素有：

◆明确员工培训需求

◆编制为满足特定需求的培训计划

◆验证培训方案适合于法律法规或组织的要求

◆特定对象的培训

◆培训记录

◆培训效果评价

（2）组织应对供应商提出对其员工进行环境培训的要求。

（3）最高管理层要对主要管理人员，特别是从事环境管理业务的人员规定确保实施能力的经验、能力和培训水平。

（4）培训内容例如：

培训种类

对象

目的

提高EMS战略重要性的意识

高层管理者

重点是对组织的环境方针及实施EMS战略的必要性

提高环境意识

全体员工

理解方针、目标和指标增加各自的责任感

提高技能

有环境责任的员工

改善各领域的环境业绩

法津法规及其他要求

有关员工

明确各自遵守法律法规及要求的责任

【实施要点】

（1）培训需求文件化

（2）制定培训计划，保存培训记录

（3）制定并保持程序，使有关人员意识在EMS中的责任

（4）对有关责任者实施培训，保证其能力

【图解】

4．4．2培训、意识和能力

要求

指针

明确培训要求

对于供应商

进行必要培训

建立程序，使各部门、各层次人员认识到：

◆符合要求的重要性

◆重大环境的影响

◆各自工作的改善对环境的好处

◆作用和责任

◆不遵守程序的后果

保持上述程序

关键岗位人员要具备必需的能力

希望他们的员工能接受必需的教育和培训

所谓必需能力

规定必要的经验、能力、培训水平

ISO14001：

1996

4.4.3信息交流

【理解要点】

（1）组织要求实施接受来自相关方的有关信息及要求，并文件化、采取对应措施的程序。

和外部的的对应内容包括：

◆组织的概况

◆环境方针、目标和指标

◆环境管理的过程

◆环境业绩评价

◆改进

◆其他（包括独立的检测）

（2）程序中包括和公共机关的信息交流

（3）在组织内部（必要时也对外），确立报告环境活动的程序，目的在于：

◆表明管理层对环境的关注

◆对于有关组织的活动、产品或服务的环境问题的关注及疑问给予解释

◆提高针对环境方针、目标、指标和方案的意识

◆向内外相关方通报EMS及环境业绩

（4）信息交流法：

◆对外部，通过年度报告、法规上的申报、政府机构的记录、刊物、广告等进行

◆设立投诉和质疑电话

◆在内部，通过板报、内部新闻、会议及其他方式进行

【实施要点】

（1）和内、外部的信息交流程序化

（2）实施并保持信息交流程序

（3）有关环境的信息文件化

（4）保留记录

（5）信息交流包括EMS和重大环境因素两方面

【图解】

4．4．3信息交流

要求

指针

建立内部环境因素和EMS信息交流程序

外部信息交流