第一章 发展经济学导论.docx
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第一章发展经济学导论
发展经济学
发展中国家经济发展的道路选择
●幸福的生活都相似,不幸有各自的不幸。
●富国的发展道路基本相似,但是穷国之所以是穷国却各有根源。
第一章
●
●导论
本章主要内容
●0.1发展中国家
●0.2经济增长和经济发展
●0.3发展经济学
●发展经济学是20世纪40年代末形成的一门新兴经济学科,80年代中期引入我国。
它的研究对象是发展中国家或不发达国家的发展问题,不仅包括经济问题,也包括社会、政治、文化、人口环境等问题。
●主流经济学和发展经济学的区别在于所研究的问题,而不是分析方法。
第一节发展中国家
●人们习惯上把世界上的国家分为两大类:
发达国家(DevelopedCountries)和发展中国家(DevelopingCountries)。
●世界上有3/4的人口生活在发展中国家,他们的生活水准与发达国家的居民有很大的差距。
一、穷国与富国的划分
●18世纪之前,贫富之分主要体现在个人和家庭之间。
●18世纪末,英国发生了工业革命,标志着人类由农业社会跨入到工业社会,各国开始走上快慢不同的发展道路。
●19世纪,工业革命蔓延至欧洲、北美、日本等地,当今世界上的富国基本上就是由这些国家组成的。
亚洲、非洲、拉丁美洲、大洋洲的绝大多数国家没能及时走上发展现代经济的轨道,成为今日的穷国。
●穷国也称落后国家、不发达国家、欠发达国家、发展中国家等,但实际上这些概念之间有些微的区别。
“发展中国家”
●二战后,世界殖民地、半殖民地、附属国纷纷在政治上独立,在经济上各自选择不同的道路和方式谋求发展。
●最初人们用“落后国家”(BackwardCountries)来指称这些经济和社会尚处于不发达状态的国家,由于含有贬义,很快就不再使用。
●之后,又用过“不发达国家”(UnderdevelopedCountries)和“欠发达国家”(Less-DevelopedCountries)等术语。
●“发展中国家”表示这些国家正处于发展的持续动态过程中,因而也被人们广泛接受和使用。
“第三世界”
●“第三世界”是发展中国家的同义语,只是更多包含了政治意义。
●1952年,法国人口统计学家索维在一篇题为“三个世界,一个星球”的文章中首先使用了“第三世界”这个名称,后来被广大发展中国有普遍接受。
●1973年7月,在阿尔及尔召开的有75个国家参加的第四次不结盟会议上,正式把“第三世界作为称号载入了《政治宣言》。
●通常人们认为,“第一世界”是指西欧、北美和太平洋地区的工业化市场经济国家;“第二世界”是指东欧的工业化但是中央计划经济的国家;“第三世界”是指其余的国家。
二、发展中国家的分类
●发展中国家是与发达国家相对映的概念,其划分有一定的标准。
收入水平标准
●世界银行每年公布的《世界发展报告》,就是以人均GNP作为对国家进行分类和划分经济发展阶段的标准。
●世界银行《2009年世界发展报告》,2007年人均GNP低于935美元的,为低收入国家;
●935~11456美元之间的,为中等收入国家,其中以3705美元为线又划分为中等低收入国家和中等高收入国家;
●11456美元以上的,为高收入国家。
●绝大多数发展中国家处于低收入组和中等收入组,也有少数发展中国家和地区处于高收入组。
联合国分类法
●联合国把发展中国家分为三类:
最不发达国家(Least-DevelopedCountries)、非石油输出国发展中国家和石油输出国。
●最不发达国家指那些最贫穷、最落后的发展中国家,其标准是:
●
(1)人均GDP低于100美元(按1971年固定价格计算);
●
(2)制造业在GDP中所占比重低于10%;
●(3)识字人数占总人口比重低于20%。
经济合作与发展组织分类法
●经济合作与发展组织把发展中国家分为低收入国家、中等收入国家和新兴工业化国家(NewlyIndustrializedCountries)。
●新兴工业化国家是指工业迅速发展、产业结构变化显著、制成品在出口产品中所占比重迅速上升、经济增长速度较快、人均收入较高的发展中国家和地区,包括巴西、墨西哥、葡萄牙、西班牙、希腊、南斯拉夫、香港、韩国、新加坡、台湾等10个国家和地区。
地理位置分类法
●世界银行1995年《世界发展报告》把发展中国家划分为以下6类:
●
(1)撒哈拉以南非洲的39个国家;
●
(2)东亚和太平洋地区的15个国家;
●(3)南亚的7个国家;
●(4)欧洲和中亚的30个国家;
●(5)中东和北非的16个国家;
●(6)拉丁美洲和加勒比的23个国家。
中国是最大的发展中国家
●中国是最大的发展中国家。
1999年中国人均GNP为780美元,居140位,是中等收入发达国家收入水平最低的国家之一,远远低于世界平均收入水平(4890美元),距发达国家的收入水平更是十分遥远(如美国30600美元,日本32230美元)。
●2006年中国经济总量(GDP)已经达到26681亿美元,占世界经济总量的5.5%,居世界第四。
●2003~2006年,国内生产总值(GDP)年平均增长10.4%,大大超过了世界经济平均增长4.9%的水平。
●人均GDP水平不断提高。
从2002年突破1000美元,到2006年已经突破2000美元,达到2010美元,翻了一番。
2008年人均GDP超过3000美元,为3266.8美元。
●2010年中国GDP总量为401202亿元(6.27万亿美元),按可比价格计算,比上年增长10.4%
●1962年,中国人均国民总收入只有70美元,1978年也只达到190美元。
2001年突破1000美元,2008年达到2770(2940)美元,比1962年增长了38.6倍,但只相当于世界平均水平的32.3%,居130位(209个国家)。
●(美国,47580美元;日本38210美元;德国,42440;巴西,7350美元;韩国,21530美元;印度,1070美元。
)
●2010年中国人均GDP4382美元,居世界第94位。
●2011年中国人均GDP5432美元,居世界第87位。
三、发展中国家的特征
●众多的发展中国家各有其不同的特点,在自然环境、人口条件、政治制度、收入水平、历史背景、文化传统、产业结构、对外依赖程度等方面都有很大差异。
●另一方面,发展中国家原有的社会经济形态是基本相似的,经济上所显示的殖民地和附属国的烙印也大致相同,所处的国际环境差异也不大,因此,发展中国家又必然有着共同的特点:
1、低下的生活水平
●第一,人均国民收入水平低。
●第二,悬殊的收入差距。
●第三,大范围的贫困。
●第四,卫生保健状况差。
●第五,教育水平低下。
2、低下的生产率水平
●生产率的高低决定于几种要素,包括物质资本和人力资本等投入要素、技术和管理水平、体制因素等,而这些方面发展中国家和发达国家的差距均很大。
●1998年,高收入国家平均毎个劳动力实现产值52556美元,中等收入和低收入国家只有2591美元。
3、高人口增长率和高赡养负担
●人口基数大、出生率高是发展中国家的重要特征。
1950年,发展中国家的人口占世界总人口的67%,现在已超过80%。
1990~1998年,低收入国家的人口增长率为2.0%,中等收入国家为1.5%,高收入国家为0.7%。
●庞大的人口造成了沉重的赡养负担。
1998年,15岁以下和64岁以上总人口的比重,低收入国家为39%,中等收入国家为37%,高收入国家为33%。
4、高水平的失业和低度就业
●人口问题使发展中国家的失业问题进一步恶化,虽然有丰富的劳动力,但劳动力中相当大的一部分却未得其用。
●劳动力不得其用表现为两种形式:
●一是公开失业,指有劳动能力和劳动意愿,却无工作机会,据估计发展中国家的公开失业率一般为10%~15%;
●二是就业不足,指劳动者的实际工作时间少于他们能够工作的时间,或指劳动者形式上虽然得到充分就业的工作时间,但他们的劳动生产率却非常低。
5、对农业生产和初级产品的严重依赖
●发展中国家大多数人口生活在农村,农业是国民经济的主要部门。
1998年,农业产出占GNP的比重,低收入国家为21%,中等收入国家为9%,高收入国家为2%。
在低收入国家,69%的人口生活在农村,而在高收入国家,76%的人口生活在成市。
农业劳动生产率却很低下。
●由于农业落后,服务业不发达,发展中国家主要依赖初级产品的出口换取外汇。
6、在国际关系中处于劣势
●发展中国家和发达国家在国际关系中的地位是不平等的。
发达国家控制着国际分工、国际贸易、国际金融、国际生产要素流动体系的支配权。
多数发展中国家处于国际分工体系的底层,生产和出口品和附加值低的制成品。
7、不发达市场经济是发展中国家经济的本质特征
●由于长期遭受殖民掠夺和封建生产关系的束缚,以及独立后政府干预不当,发展中国家的市场和价格制度先天不足,后天发育不良。
国内经济各部门之间联系微弱,对外依赖严重。
市场运行不灵且受到严重扭曲,无法发挥作为资源配置基本手段的功能。
第二节经济增长和经济发展
●增长是发展的核心内容。
增长意味着总产出的扩张和平均收入的增加,是经济结构变化和生活水平普遍提高的前提和基础。
●但在增长过程中,如果处理不好增长与减少贫困、改善收入分配、增加就业等的关系,就有可能背离发展的初衷。
一、经济增长和经济发展的含义
●人类社会在工业文明出现之前,生产率和生活水平在几百年甚至几千年的漫长时期内基本保持不变。
●持续而显著的经济增长始于18世纪晚期英国爆发的工业革命。
●“发展”概念的出现则是针对第二次世界大战结束后独立的民族国家而言的。
●早期发展经济学家往往不加区别地使用“经济增长”和“经济发展”这两个概念,认为所谓发展就是指一个原来长期处于停滞状态的国民经济,具有能够产生和支持每年5%~7%的经济增长速度的能力。
●从70年代起,发展概念被赋予了更加广泛的内涵,发展的目标向社会目标偏移,重视就业、平等、根除贫穷和满足基本需要。
●“经济增长”(EconomicGrowth)和“经济发展”(EconomicDevelopment)是两个既有联系又相互区别的概念。
●“经济增长”指一国或一地区在一定时期包括产品和劳务在内的产出(Output)的增长。
●“经济发展”则指随着产出的增长而出现的经济、社会和政治结构的变化,这些变化包括投入结构、产业比重、分配状况、消费模式、社会福利、文教卫生、群众参与等在内的变化。
●可见,经济增长偏重于数量,而经济发展既包括数量又包含质量。
●经济增长和经济发展有着密切的联系。
●经济增长是手段,经济发展是目的。
经济增长是经济发展的基础,经济发展是经济增长的结果。
●一般而言,没有经济增长是不可能有经济发展的,但有经济增长不一定有经济发展。
二、衡量增长和发展的指标
●1、衡量经济增长的指标
●衡量经济增长的通用指标是国民生产总值(GNP)或国内生产总值(GDP)的增长率。
●国民生产总值是指一个国家在一定时期内(通常为一年)生产的以货币表现的全部最终产品和劳务的总和。
●国内生产总值是指一个国家在本国领土内在一定时期内所生产的最终产品和劳务的总和。
●GNP=GDP+本国得自国外的要素收入-外国得自本国的要素收入
●2、衡量经济发展的指标
●衡量经济发展比衡量经济增长要困难得多,因为发展不仅是一个数量概念,更是一个质量概念。
通用的衡量发展的指标体系有:
●
(1)GNP或GDP指标
●目前衡量发展的主要指标仍然是GNP或GDP指标,特别是后者。
其优点是简洁明了,能够粗略地反映一国的财富水平。
●
(2)综合发展指标体系
●由于GNP或GDP指标的缺陷,一些发展经济学家试着用多个指标组成的指标体系来全面衡量经济发展程度。
●(3)人类发展指数
●为了全面又简便地衡量经济发展水平,联合国开发计划署提出了一个“人类发展指数”(HumanDevelopmentIndex--HDI)。
该指数由三项指标组成:
●①出生时的预期寿命;
●②社会教育水平(成人识字率2/3、高等教育入学率1/3);
●③人均收入。
●对上述三项指标分别打分,然后取平均值,得到一国的HDI指数。
三、千年发展目标
●2000年9月,在纽约召开的“联合国千年峰会”上,189个国家和地区的代表通过了“千年发展目标”,主要内容包括:
●第一,根除极端贫困和饥饿;
●第二,普及实行教育;
●第三,促进男女平等并赋予女性权利;
●第四,降低儿童死亡率;
●第五,改善母亲健康;
●第六,与艾滋病、疟疾和其他疾病作斗争;
●第七,确保环境的可持续性;
●第八,建立全球性的发展伙伴关系。
第三节发展经济学
●发展经济学是通过对各种发展理论和战略、经济体制和对策的比较,研究发展中国家在不发达条件下,如何实现经济和社会发展的经济科学。
●发展经济学的研究对象是:
●
(1)发展中国家;
●
(2)经济发展与经济增长的过程;
●(3)影响发展的内生因素、外部条件;
●(4)发展战略和对策。
一、早期经济发展思想
●作为经济学的一个独立分支,发展经济学不过开始于20世纪的40、50年代,但经济发展思想却源远流长,其理论渊源可以追溯到古典经济学甚至更早。
亚当·斯密
●斯密认为,经济增长是一个宏观问题,它表现在社会财富或国民财富的增长上。
●国民财富的增长受到两个条件的制约:
劳动生产率和从事劳动的人数。
●劳动生产率取决于分工的程度;从事劳动的人数取决于人口和资本的数量。
●分工能促进劳动生产率提高的原因:
“第一,劳动者的技巧因业专而日进;第二,由一种工作转到另一种工作,通常须损失不少时间,有了分工,就可以免除这种损失;第三,许多简化劳动和缩减劳动的机械的发明,使一个人能够做许多人的工作。
●对外贸易可以突破本国资源和技术条件的限制,利用外部条件促进增长。
●国家的经济政策也会影响经济增长。
背景资料:
亚当.斯密
●英国古典政治经济学体系的建立者。
●1776年发表其代表作《国民财富的性质和原因的研究》(简称《国富论》)。
●经济增长的进程可能出现三种结果:
●一种是国民财富增长迅速,劳动工资高,资本利润也高,这是进步状态,当时北美正处于这种状态;
●第二种是国民财富萎缩,从而劳动工资低,而资本利润高,这是退步状态,如当时的孟加拉国;
●第三种是静止状态,国民财富停滞不增,劳动工资低,资本利润也低,如中国。
李嘉图
●李嘉图的经济理论不同于斯密的经济理论之处,在于他把研究重点从生产转向分配。
●对于经济增长的前景,李嘉图持悲观的看法。
从某一个历史阶段起,经济增长将逐渐放慢,越来越慢。
●在对外贸易方面,李嘉图不仅以比较成本学说分析了对外贸易的基础,还根据自己的理论体系多方面地论证了自由贸易给一国带来的利益。
马尔萨斯
●马尔萨斯的经济发展思想对后世影响最大的是他的人口理论。
●他认为,人口增长有超过生活资料增长的经常趋势。
●从长期看,经济增长所导致的任何生活水平的提高,都会被人口的增长抵消掉,二者在一种低收入的水平上保持平衡。
马克思
●马克思运用生产力和生产关系辩证关系的理论,剖析了资本主义生产方式发生、发展和灭亡的历史进程;
●还分析了既定制度下经济的稳定和增长问题,这主要体现在他的扩大再生产理论。
●社会总产品是一定时间(通常为一年)内所生产的物质资料的总和。
c+v+m
社会总产品
按价值构成
生产资料
按最终用途
的实物构成
消费资料
●与社会总产品的实际用途相适应,社会生产划分为两大部类:
●一类是生产资料的生产部类,简称为第Ⅰ部类
●另一类是消费资料的生产部类,简称为第Ⅱ部类。
社会资本扩大再生产实现条件
基本实现条件:
引申两个实现条件:
马克思
约翰·穆勒
●约翰·穆勒对经济增长的论述对后来的发展经济学也有很大影响。
●他集中分析了经济增长对投入要素价格的影响,把人口增长、资本积累和技术进步逐个作为变化条件来观察投入要素价格的变化,这是当代经济发展理论常用的分析方法。
●在经济政策方面,主张在自由放任基础上,实行有限的政府干预。
●他还批评了过度追求经济增长的观点,认为经济的发展最终将把社会带入理想的静止状态。
弗里德里西·李斯特
●弗里德里西·李斯特首先论述了落后国家的经济发展问题。
●他认为,一个国家要向更高的发展阶段过渡,必须大力推动工业进步,并发展对外贸易。
●在本国经济实力迅速增强并且向工业强国转变的关键时期,国家有必要对经济领域实行干预。
●在对外贸易领域,应该实施贸易保护政策,以期建立起本国的制造业部门和工商业优势。
●他还提出,国民经济各部门应当均衡、协调地发展。
这比二战后初期的发展经济学家提出类似思想早很多年。
“静态的插曲”
●大约从1850年以后,经济学的研究重点从经济增长和经济发展问题转向市场交换、分配、周期波动等短期的问题,研究方法也日趋形式化。
●长期经济增长与发展问题几乎从主流经济学中消失,不发达国家受到西方经济学家的忽视。
从19世纪中叶至第二次世界大战后约100年间,被称为西方经济学发展史上的“静态的插曲”。
●在这个插曲中,有两位西方经济学家明确地论证了经济发展问题。
马歇尔
●新古典经济学的代表人物马歇尔提出,经济变化不是突然的,而是通过边际调节来推进的。
●边际调节反映在价格机制上,因此市场价格机制是促进经济发展的最好机制。
经济发展过程是和谐的、累积的、以均衡机制为基础的。
●他还分析了影响经济增长的各个因素,并研究了人力资源开发的重要性。
约瑟夫·熊彼特
●约瑟夫·熊彼特以“创新”理论为核心,提出了一个独特的经济发展理论体系,堪称发展经济学的早期先驱者。
●他认为,“创新”是把一种从来没有过的关于生产要素和生产条件的新组合引入生产体系,这本身就是一个动态的质变过程,就是经济发展。
创新的主体是企业家,是把实现新的生产方法组合作为自己职能的人。
●熊彼特的经济发展理论对当代发展经济学的研究方法,对发展的动力与机制、发展的因素分析以及地区经济发展理论等,都产生了重大影响。
二、发展经济学的兴起和演变
●1、发展经济学的形成阶段(40年代~60年代中期)
●这个阶段重要的发展经济学家有十多位,包括鲍尔、科林·克拉克、赫希曼、阿瑟·刘易斯等。
发展经济学在这个阶段的基本论点包括:
●
(1)强调物质资本积累的重要性与必要性---“唯资本论”(CapitalFundamentalism)
●
(2)强调工业化的重要性和必要性---“唯工业化论”(IndustrializationFundamentalism)
●(3)强调计划化的重要性与必要性---“唯计划论”(PlanningFundamentalism)
●在这一阶段,发展经济学的理论研究是围绕着以下几个问题展开的:
●一是平衡增长和不平衡增长的争论;
●二是关于国际贸易体制的争论;
●三是结构主义者与货币主义者在拉丁美洲通货膨胀问题上的论战;
●四是二元经济理论的提出和发展。
●2、60年代~70年代的发展经济学
●60年代,发展中国家经济出现了和第一阶段经济发展理论所设想的结果不相一致的情况。
按那些理论而做出决策的国家并未达到预期的经济目标。
●发展经济学家不得不对50年代以来的理论和政策重新评价,在许多方面做出重大修正和转变。
●
(1)对经济计划化的得失重新评估
●
(2)重新对市场作用做出评估
●(3)对农业的偏见得到了纠正
●(4)对外贸易对经济发展的作用重新受到强调
●3、80年代以后发展经济学的演变
●新古典经济学是一种“竞争均衡”(CompetitiveEquilibrium)经济学,其重要特点是“无制度的”(InstitutionFree),或者说是不明显地提到政府或国家的作用的。
●在这种理论的引导下,一些发展中国家的经济增长和经济发展取得了不小的成就,但发展经济学家们开始认识到国家的作用已超过了新古典经济学家限定的范围---维持法律秩序和强制合约的履行
●一些经济学家提出许多好的理论。
但是,发展中国家的政府往往并不按照这些理论的建议行事,而且干预的力度和规模都很大,造成的结果又并非理想。
●发展经济学家们开始注意到公共政策和私人“院外”势力以及利益集团的相互关系,以之分析不同国家何以产生不同的发展绩效。
关于经济发展问题的研究进入到了第三阶段---新古典政治经济学阶段。
●新古典政治发展经济学关注的焦点是经济发展过程中的非经济因素,即制度、历史、法律、意识形态等。
其代表性的理论胡:
财权理论、交易费用理论、制度变迁理论、公共选择理论、寻租理论、新历史经济理论等。
代表人物有科期、布坎南、诺思、克鲁格、塔洛克等。
三、发展经济学的发展趋势
●90年代以来,发展经济学呈现出以下趋势:
●
(1)与主流经济学的理论和方法密切融合。
(泛化)
●
(2)研究内容趋于具体化。
●(3)研究范围趋于国别化。
四、发展经济学的特点
●1、发展经济学的产生是源于解决发展问题、提供政策建议的需要而出现的,不属于理论经济学。
●2、发展经济学的内容庞杂,综合了很多经济学科的理论。
●3、发展经济学与其它许多社会科学有着密切的联系,如社会学、政治学、人口学、人类学等。
●4、对发达国家的历史研究也构成发展经济学研究的一个组成部分。
●5、比较分析是发展经济学研究的一个重要方法。
五、发展经济学在中国的发展
●主要是引进和应用。
●著名的有陶文达,谭崇台,张培刚等。
●目前尚无创新。
复习思考题
●1、发展中国家有哪些共同的特征?
●2、什么是经济增长和经济发展?
二者有什么关系?
衡量经济发展的指标有哪些?
●3、简述斯密的经济发展思想。
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