奥鹏吉林大学《证券投资学》考前练兵doc.docx
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奥鹏吉林大学《证券投资学》考前练兵doc
单选题
1.股份有限公司的最高权力机构是()
A.董事会
B.监事会
C.股东大会
D.经理
答案:
C
2.基金托管人是()
A.基金发起人
B.基金管理人
C.基金所有者
D.基金保管人
答案:
D
3.我国目前B股交易的交割方式为()
A.T+1
B.T+2
C.T+3
D.T+4
答案:
C
4.某一产业在其初创阶段往往表现为()
A.低风险低收益
B.低风险高收益
C.高风险低收益
D.高风险高收益
答案:
D
5.欧洲证券是指()
A.一国政府,金融机构,工商企业或国际组织在另一国债券市场上发行的以当地国货币计值的债券
B.一国政府,金融机构,工商企业或国际组织在国外债券市场上以第三国货币为面值发行的债券
C.一国政府,金融机构,工商企业或国际组织在另一国债券市场上发行的以本国货币计值的债券
D.一国政府,金融机构,工商企业或国际组织在国内债券市场上发行的以外币为面值的债券
答案:
B
6.证券市场的次级市场是指()
A.一级市场
B.初级市场
C.发行市场
D.流通市场
答案:
D
7.证券经营机构以自己的名义和资金买卖证券,独立承担风险,从买卖差价中获取利润的证券业务叫做()
A.融资业务
B.自营业务
C.承销业务
D.经纪业务
答案:
B
8.上市公司提取法宝盈余公积金的顺序应该是()
A.在弥补以前年度的亏损之前
B.在支付普通股股东的红利之后
C.在弥补以前年度的亏损之后
D.在支付给优先股股东的股息之后
答案:
C
9.以股票价格指数为标的物的金融期货合约交易称为()
A.外汇期货交易
B.利率期货交易
C.商品期货交易
D.股票指数期货交易
答案:
D
10.证券的场内交易市场()
A.指柜台交易市场
B.店头交易市场
C.没有固定交易场所
D.有固定交易场所
答案:
D
11.有价证券是一种()
A.商品证券
B.虚拟资本
C.限制资本
D.多余资本
答案:
B
12.证券金融公司也称为()
A.证券融资公司
B.证券经纪商
C.证券自营商
D.证券承销商
答案:
A
13.证券投资属于()
A.直接实物投资
B.间接实物投资
C.直接非实物投资
D.间接非实物投资
答案:
D
14.在证券经纪业务中,证券经营机构()
A.只向客户收取一定比例的佣金作为业务收入
B.只通过赚取证券差价作为业务收入
C.只通过向客户垫付资金收取利息作业务收入
D.通过赚取证券差价和通过向客户垫付资金收取利息作为业务收入
答案:
A
15.国有企业股份制改组的直接目的是()
A.调动各方面的积极性,增强企业的凝聚力
B.确立法人财产权,实现政企分开
C.转换企业经营机制,建立现代企业的运行机制
D.调整产业结构,优化资源配置
答案:
A
16.道琼斯分类法将行业分为()类。
A.1
B.2
C.3
D.4
答案:
C
17.股票按可否上市为标准,可分为()
A.面额股票和无面额股票
B.流通股票和非流通股票
C.表决股票和无表决股票
D.记名股票和无记名股票
答案:
B
18.股票所代表的资本在其运营过程中的真正价值是指()
A.股票的票面价值
B.股票的账面价
C.股票的清算价值
D.股票的内在价值
答案:
D
19.资本证券是与()直接有关的活动而产生的证券。
A.资金
B.项目投资
C.金融投资
D.货币投资
答案:
C
20.注册地在我国内地,上市地在我国香港的外资股简称()
A.B股
B.A股
C.H股
D.S股
答案:
C
21.证券结算公司的中央存管功能有()
A.上市证券的发行登记
B.证券托管与转托管
C.证券交易的清算过户
D.自行买卖证券
答案:
B
22.证券市场是()
A.通过有效竞争买卖证券的场所
B.通过部分竞争买卖证券的场所
C.非竞争性买卖证券的场所
D.货币市场
答案:
A
23.从世界范围看,17世纪初至20世纪20年代末是()
A.证券市场发展的自由放任阶段
B.证券市场发展的法制建设阶段
C.证券市场发展的迅速发展阶段
D.证券市场发展的成熟阶段
答案:
A
24.债券评级中AAA级表示()
A.最高级
B.高级
C.中级
D.低级
答案:
A
25.股份有限公司申请上市的条件之一是()
A.公司最近六个月连续盈利
B.公司最近十二个月连续盈利
C.公司最近两年连续盈利
D.公司最近三年连续盈利
答案:
D
26.吸收合并是指()
A.两家以上的公司合并设立一个新公司
B.合并中的公司在合并后都从法律意义上消失
C.被吸引的公司仍保留其法人资格
D.被吸引公司的法人资格消失
答案:
D
27.投资者用借入的资金买入证券被称为()
A.买空
B.卖空
C.空头
D.买空或空头
答案:
A
28.美国出现第四次兼并浪潮是在()
A.19世纪与20世纪之交
B.20世纪20年代
C.20世纪60年代
D.20世纪70至80年代
答案:
D
29.证券私募发行又被称为()
A.公开发行
B.不公开发行
C.向公司内部发行
D.向不特定的社会公众发行
答案:
B
30.股份有限公司的设立,必须经过()的批准。
A.人大常委会
B.最高人民法院
C.国务院授权的部门或省级人民政府
D.国务院
答案:
C
31.股票在发行时,以高于股票票面标明金额的价格发行是()
A.平价发行
B.溢价发行
C.时价发行
D.折价发行
答案:
B
32.基金是()
A.股票
B.债券
C.有价证券
D.无价证券
答案:
C
33.债券以高于面额的价格发行时被称为()
A.时价发行
B.折价发行
C.溢价发行
D.平价发行
答案:
C
34.按照《证券法》的规定,证券公司()
A.只能采取有限责任公司的组织形式
B.只能采取股份有限公司的组织形式
C.可以采取有限责任公司的形式,也可以采取股份有限公司的形式
D.只能采取合伙公司的组织形式
答案:
C
35.债券发行的全额包销方式中承销商()
A.负责认购未出售的债券余额
B.不必担当任何发行风险
C.要担当部分发行风险
D.要担当全部发行风险
答案:
D
36.股票是()
A.所有权凭证
B.债权凭证
C.衍生工具
D.避险工具
答案:
A
37.国债是指()
A.公司债券
B.金融债券
C.国家债券
D.地方政府债券
答案:
C
38.上证指数的基期是指()
A.1990年4月3日
B.1990年12月19日
C.1991年4月3日
D.1996年7月1日
答案:
B
39.对证券市场的自律监管模式是()
A.根据国家立法设立,直接隶属于立法机关的证券监管机构集中统一监管证券市场
B.在政府内阁中设立专门的证券监管机构,由其对证券市场实行集中统一监管
C.依靠证券市场参与者的组织进行自我监管
D.各种自律组织起辅助作用
答案:
C
40.《公司法》规定,社会募集公司向社会公众发行的股份不得少于公司股份总量的多大比例()
A.10%
B.15%
C.20%
D.25%
答案:
D
41.公司制证券交易所()
A.以营利为目的
B.不以营利为目的
C.会员大会是最高权力机构
D.理事会对会员大会负责
答案:
A
42.下列凭证中属于证据证券的是_____
A.粮票
B.银行存单
C.借据
D.提单
答案:
A
43.下列经济活动中属于证券投机行为的是______
A.买卖外汇
B.赌博
C.买空、卖空
D.买进债券到期兑付
答案:
C
44.证券投资通过投资于证券将资金转移到企业部门,因此通常又被称为______。
A.间接投资
B.直接投资
C.实物投资
D.以上都不正确
答案:
B
45.直接投融资的中介机构是______。
A.商业银行
B.信托投资公司
C.投资咨询公司
D.证券经营机构
答案:
D
46.买卖已经发行证券的市场是指——
A.初级市场
B.次级市场
C.流转市场
D.交易市场
答案:
B
47.国务院下属的对证券业进行专门监督管理的结构称为——。
A.证监会
B.证券业协会
C.证券交易所
D.证券公司
答案:
A
48.证券发行人通过增发新股票以增加资本额的新股发行方式称为——一。
A.增资发行
B.有偿增资
C.无偿增资
D.不公开发行
答案:
B
49.证券交易所由若干个证券商(公司),不以盈利为目的的自愿组成社团法入的组织形式称一——。
A.公司制
B.会员制
C.法人制
D.股份制
答案:
B
50.证券市场的公平原则主要是指对——
A.证券公司
B.发行者
C.投资者
D.参与者
答案:
D
51.目前,我国的预约回购交易主要是指。
A.国债回购交易
B.股票回购交易
C.债券回购交易
D.基金回购交易
答案:
A
52.证券投资者预期某种证券价格将要上涨,采用信用交易方式买进证券,然后等涨价后再抛出的证券交易方式称为。
A.空头交易
B.多头交易
C.信用交易
D.现货交易
答案:
B
53.股票交易采用以手为单位,即l手就是1个交易单位,l手是指-------。
A.面额为1元的股票l00股
B.任何l00股股票
C.任何1000股股票
D.面额为100元的1股股票
答案:
A
54.佣金是投资者在委托买卖成交后向证券经纪商支付的费用。
股票按成交金额的——收取。
A.2‰。
B.2.5‰。
C.3‰。
D.3.5‰
答案:
D
55.——因素对评价一种债券的信用程度最不重
A.债券息率
B.债务规模及构成
C.发行者现金流量的稳定性程度
D.资产安全性程度
答案:
A
56.在下列各类债券中,受市场利率变动影响最大的的债券。
A.离到期日还有1年,利率为8%
B.离到期日还有3年,利率为8.5%
C.离到期日还有8年,利率为7.5%
D.离到期日还有6年,利率为7%
答案:
C
57.当市场利率下降时,会使固定利率债券——。
A.收益率提高
B.市价上涨
C.收益率不变
D.市价下降
答案:
B
58.按单利计息的债券,其票面利率应利计息的票面利率。
A.高于
B.低于
C.等于
答案:
A
59.债券市价随市场利率上升而下跌,属于
A.信用风险
B.违约风险
C.流动性风险
D.市场风险
答案:
D
60.投资者买入债券日到该债券还本付息之日的时期
A.持有期
B.待偿期
C.保存期
D.发行期
答案:
A
61.一个基金投资于股票、债券的比例,不得低于该基金资产总值的——。
A.30%
B.55%
C.65%
D.80%
答案:
D
62.按照公司法成立,以营利为目的,通过发行基金股份将聚集的资金投资于有价证券的基金是——。
A.契约型基金
B.公司型基金
C.开放型基金
D.封闭型基金
答案:
B
63.开放型基金购回时,其赎回价格是参照基金的一一———而定。
A.净资产值
B.面值
C.公众期望值
D.发行价格
答案:
A
64.评价积极成长型基金的表现,可以用形容。
A.爬得高,跌得侵
B.爬得侵,跌得慢
C.爬得高,跌得惨
D.爬得慢,跌得惨
答案:
C
65.通常在股市出现多头时,反应滞后的基金是
A.积极成长型基金
B.成长型基金
C.成长与收入型基金
D.对冲型基金
答案:
C
66.我国法律不允许发行无面额的段票,目前股票每股的面额为。
A.1元
B.100元
C.企业自定
D.10元
答案:
A
67.成长股的持续成长率应较高,一般大公司的持续成长率应大于——。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
答案:
B
68.股票市场价格,就是通常所说的一
A.票面价值
B.清算价值
C.股票价值
D.账面价值
答案:
C
69.普通股股票的市场价值的高低主要取决于
A.公司的未来收益
B.资产总值
C.账面价值
D.保留盈余
答案:
A
70.公司——不需要股东投票表决。
A.发放现金红利
B.发放股票胜利
C.进行股票分割
D.进行小额投资
答案:
D
71.除了——,公司不向其持有者发放红利。
A.普通股
B.优先股
C.可转换优先股
D.认股权证
答案:
D
72.股东按持有股票比例数分享公司收益的权利被称为。
A.优先认股权
B.剩余财产索取权
C.财产权
D.资产权
答案:
D
73.可转换公司债券发行后,资产负债率不高于
A.50%
B.60%
C.70%
D.80%
答案:
C
74.转债最主要的金融特征是一
A.一种复合型的金融工具
B.一种类似债券的投资品种
C.可以转换成股票
D.具有双重选择权
答案:
D
75.下列不属于期货的经济功能是——。
A.强制性
B.标准性
C.限制性
D.长期性
答案:
D
76.道?
琼斯理论的缺点是____
A.道氏理论不信任它所应用的两种平均数
B.道氏理论不注重股价长期趋势
C.道氏理论不能帮助投资者分析股价波动趋势
D.道氏理论不能把握预测股价的最高点和最低点
答案:
D
77.在波浪理论中,主波是由___。
A.5个浪组成
B.3个浪组成
C.一个主波和一个调整波组成
D.2个浪组成
答案:
A
78.公用事业处于行业生命周期的
A.初创期
B.成长期
C.稳定期
D.衰退期
答案:
C
79.生物工程处于行业生命周期的
A.初创期
B.成长期
C.稳定期
D.衰退期
答案:
A
80.金融保险业属于第三产业的____
A.第一层次
B.第二层次
C.第三层次
D.第四层次
答案:
B
81.反映公司营运能力的财务指标是____
A.产权比率
B.速动比率
C.市盈率
D.存货周转率
答案:
D
82.反映公司偿债能力的财务指标是____
A.资产负债率
B.总资产周转率
C.销售净利率
D.现金流量比率
答案:
A
83.下列股价技术走势形态中,属于反转形态的是
A.三角形
B.楔形
C.碟形
D.钻石形
答案:
C
84.后市展望良好,显示买进信号的
A.对称三角形
B.上升三角形
C.下降三角形
D.倒置三角形
答案:
B
85.黄金交叉点是——。
A.短期移动平均线超越中期移动平均线之交点
B.中期移动平均线超越长期移动平均线之交点
C.短期移动平均线、中期移动平均线与长期移动平均线之交点
D.卖出信号
答案:
B
86.终结交叉点是
A.买进信号
B.中期移动平均线与长期移动平均线之交点
C.短期移动平均线与中期移动平均线之交点
D.短期移动平均线、中期移动平均线与长期移动平均线之交点
答案:
B
87.RSI的值在70以上为——。
A.超买区域
B.超卖区域
C.盘整区域
D.买进机会
答案:
A
88.当K线与D线相交叉向上时,且K值又大干D值时,表示-----。
A.股价走势是下降趋势
B.股价走势是盘整趋势
C.股价走势是上升趋势
D.卖出信号
答案:
C
89.当VR的值在80%一150%之间时,说明
A.股价进入超买区
B.股价进入超卖区
C.股价波动幅度大
D.股价波动幅度小
答案:
D
90.分析研究每天人们买卖意愿的强弱变化的指标是
A.AR
B.BIAS
C.VR
D.BR
答案:
D
91.DIF与DEA在0轴之上,表示——
A.股票市场行情为多头市场,即牛市
B.股票市场行情为空头市场,即熊市
C.胜票市场行情为盘整行情
D.MACD发出背离信号
答案:
A
92.当股价行情为盘整行情时,AR的值应为
A.AR指标值介于0——0.8
B.AR指标值介于0.8——1.2
C.AR指标值升至1.5以上
D.AR指标值达到最高
答案:
B
93.当VR的值为____时,投资者可以适时购入股票股票。
A.100%
B.50%
C.120%
D.180%
答案:
B
94.动向指标是一种
A.分析股价短期走势的指标
B.分析股价中期走势的指标
C.分析股价反转走势的指标
D.分析股价长期走势的指标
答案:
D
95.固定金额投资计划是——。
A.每当股价下降一级时,便购进一定量股票的投资计划
B.在一个投资期间,以相同的资金定期购买股票的一种投资计划
C.指投资者以一个确定的资金总额进行投资的一种投资计划
D.股票投资额在投资总额中所占比率固定的一种投资计划
答案:
C
96.可变比率投资计划中的非标准型计划是指
A.调整投资组合中的证券比例
B.调整投资组合中的股票比率
C.在股价呈上涨但未超过平均价值时,不减少股票比率
D.在股价虽下跌但尚未低于平均价值时,不增加股票比率
答案:
B
97.在标准型投资计划中.关键在于一
A.确定股票与债券的投资比率
B.确定股票投资金额
C.确定债券投资金额
D.确定股价或股价指数的平均价值
答案:
D
98.以静制动操作法主要选择——
A.股票价格已经有较大涨幅
B.股票价格涨幅较小或价格未动股票
C.股票价格较高
D.股票价格较低
答案:
B
多选题
1.企业股份制改组的一般目的包括()
A.筹集资金
B.转换经营机制,建立现代企业运行机制
C.确实法人产权制度,实行政企分开
D.调整产业结构,实现资源优化配置
答案:
A,B,C,D
2.股份公司的设立方式分为()
A.发起设立
B.改组设立
C.募集设立
D.合并设立
答案:
A,C
3.我国的股票按照投资主体不同,可以分为()
A.国家股
B.法人股
C.个人股
D.外资股
答案:
A,B,C,D
4.根据组织形式的不同,投资基金可分为()
A.封闭型基金
B.开放型基金
C.契约型基金
D.公司型基金
答案:
C,D
5.证券市场按其纵向结构可以划分为()
A.股票市场和债券市场
B.发行市场和流通市场
C.一级市场和二级市场
D.初级市场和次级市场
答案:
B,C,D
6.证券投资基金主要投资于()
A.房地产
B.进出口外贸
C.股票
D.债券
E.人事权
答案:
C,D
7.网上竞价发行的优点有()
A.市场性
B.连续性
C.安全性
D.经济性
E.高效性
答案:
A,B,D,E
8.按投资人的收益划分,债券主要分为()
A.固定利率债券
B.浮动利率债券
C.参加公司债券
D.附新股认购权债券
答案:
A,B,C,D
9.证券交易所的组织形式有()
A.会员制
B.合伙制
C.集体制
D.公司制
答案:
A,D
10.股票按有无投票权可分为()
A.普通股
B.优先股
C.混合股
D.后配股
答案:
A,B
11.目前,上海,深圳证券交易所会员接受客户买卖委托的形式主要有()
A.柜台委托
B.电话委托
C.电脑自助委托
D.市价委托
答案:
A,B,C
12.反映公司资本结构的指标是()
A.股东权益比率
B.资产负债比率
C.长期负债比率
D.市盈率
E.销售收入
答案:
A,B,C
13.资本市场可划分为()
A.中长期信贷市场
B.股票市场
C.证券市场
D.回购市场
答案:
A,C
14.股票发行价格的种类主要有()
A.折价发行
B.平价发行
C.溢价发行
D.时价发行
答案:
B,C
15.信息披露的原则是()
A.真实性原则
B.完整性原则
C.准确性原则
D.连续性原则
E.及时性原则
答案:
A,B,C,E
16.金融衍生工具包括()
A.指数期货合约
B.股票期权
C.汇率期货
D.大豆合约
E.农产品合约
答案:
A,B,C
17.影响行业兴衰的因素有()
A.市场占有率
B.社会习惯的变化
C.技术进步
D.行业周期
E.政策的倾向
答案:
B,C,D,E
18.一般来说,利率水平的变化主要影响着人们的()行为。
A.储蓄
B.就业
C.投资
D.消费
E.娱乐方式
答案:
A,C,D,E
19.证券投资基金的特点()
A.专家运作和管理
B.间接式债券投资
C.流动性强,买卖程度简单
D.组合投资分散风险
答案:
A,B,C,D
20.下列证券中属于货币证券的是
A.本票
B.存款单
C.信用证
D.债券
E.支票
答案:
A,C,E
21.下列证券中属于资本证券的是
A.汇票
B.认股权证
C.信用卡
D.国库券
E.股票
答案:
B,D,E
22.下列行为中属于证券市场上的欺诈行为的是
A.违背客户的委托为其买卖证券
B.以自己为交易对象,进行不转移所有权的自买自卖,影响证券交易价格或者证券交易量
C.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
D.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
E.私自买卖客户账户上的证券,或者假借客户的名义买卖证券
答案:
A,C,D,E
23.操纵市场行为是指
A.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖
B.与他入串通,以事先约定的时间、地点和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券,影响证券交易价格或者证券交易量
C.在证券交易中诱骗投资者买卖证券,以及其他违背投资者真实意愿、损害其利益的行为
D.通过单独或者合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖、操纵证券交易价格
E.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
答案:
B,D
24.资本证券在运动中主要有如下特征______。
A.收益性
B.流通性
C.风险性
D.变动性
E.公开性
答案:
A,B,C,E
25.证券市场的参与者主要有——一—。
A.筹资者
B.中介机构
C.投资者
D.管理者
E.期货交易所
答案:
A,B,C,D
26.证券发行的主要方式包括——。
A.委托发行
B.不公开发行
C.增资发行
D.代销发行
E.公开发行
F.自营发行
答案:
B,C,E
27.柜台交易市场同证券交易所市场相比较而言主要特点是一。
一一。
A.分散
B.广泛
C.灵活
D.大额
E.小额
答案:
A,B,C,E
28.证券公司不得有下列行为
A.劝诱客户参与证券交易,并作损失担保;
B.向客户提供证券价格上涨或下跌的参考性意见
C.限制某客户买卖某种股票
D.向他人公开或泄露客户的证券买卖及其交易情况信息
E.代理投资者买卖各种证券
答案:
A,C,D
29.下列属于证券交易主要原则的有——。
A.公开原则
B.时间优先原则
C.知情回避原则
D.真实原则
E.及时原则
F.价格优先原则
答案:
B,C,F
30.证券交易方式主要是指——。
A.现货交易
B.信用交易
C.期货交易
D.多头交
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