证劵交易上半年答案真.docx
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证劵交易上半年答案真.docx
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证劵交易上半年答案真
1.【答案】A【解析】1992年初,人民币特种股票(B股)在上海证券交易所上市。
2.【答案】A【解析】B项属于公开原则;C项证券交易活动中的所有参与者都有平等的法律地位;D项交易主体的资金数量、交易能力等可能各不相同,但不能因此而给予不公平的待遇。
3.【答案】A【解析】开放式基金份额的申购价格和赎回价格,是通过对某一时点上基金份额实际代表的价值即基金资产净值进行估值,在基金资产净值的基础上再加一定的手续费而确定的。
4.【答案】C【解析】经国务院证券监督管理机构批准,证券公司可以经营下列部分或者全部业务:
①证券经纪;②证券投资咨询;③与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;④证券承销与保荐;⑤证券自营;⑥证券资产管理;⑦其他证券业务。
其中,证券公司经营上述第①项至第③项业务的,注册资本最低限额为人民币5000万元;经营上述第④项至第⑦项业务之一的,注册资本最低限额为人民币1亿元;经营上述第④项至第⑦项业务中两项以上的,注册资本最低限额为人民币5亿元。
证券公司的注册资本应当是实缴资本。
5.【答案】C【解析】深圳证券交易所法人结算程序中规定,会员法人在选择结算银行时,应与证券登记结算机构选择的结算银行同属同一银行系统。
6.【答案】B【解析】证券结算两个方面分别是清算与交收:
前者包括资金清算和证券清算,指在证券交易成交后,需要对买方在资金方面的应付额和在证券方面的应收种类和数量进行计算,同时也要对卖方在资金方面的应收额和在证券方面的应付种类和数量进行计算;后者是在清算结束后,需要完成证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移。
7.【答案】C【解析】一般来说,证券交易所是从证券公司的经营范围、承担风险和责任的资格及能力、组织机构、人员素质等方面规定入会的条件,上海证券交易所和深圳证券交易所对此的规定基本相同。
8.【答案】B【解析】因为柜台交易是一对一的方式,不可能产生买方内部和卖方内部的出价、要价竞争,所以其交易的转让价格一般由证券公司报出,并根据投资者的接受程度进行调整。
9.【答案】D来源:
【解析】D项交易中的价格风险由委托人承担,而证券经纪商并不承担交易中的价格风险。
10.【答案】A【解析】由于工作人员粗心造成多付或少付钱款或证券带来的风险属于交收失误引起的风险,这是证券经纪业务中管理风险的一种。
11.【答案】C【解析】C项客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的,柜台必须仔细核对客户身份,并认真核对对账单与电脑上的时点证券余额或资金余额是否一致,核对无误后方可加盖业务用章。
12.【答案】B【解析】买卖成交后,证券经纪商应当按规定制作买卖成交报告单交付客户,并代为办理清算、交收,将款项和证券及时交付给客户签收。
13.【答案】C【解析】证券交易所内的证券交易按“价格优先、时间优先”原则竞价成交:
①较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报;②买卖方向、价格相同的,先申报者优先于后申报者;根据价格优先原则,乙、丁优先于甲、丙,而甲优先于丙;再根据时间优先原则,丁优先于乙,因此四位投资者交易的优先顺序为丁>乙>甲>丙。
14.【答案】B【解析】已计息天数是指“起息日”至“成交日”实际日历天数,因此,题中国债的已计息天数为从8月5日至12月18日中的实际日历天数,则已计息天数是136天。
根据应计利息额的计算公式,可得:
15.【答案】D【解析】A项该记录应当逐笔反映;B项属于深圳证券交易所的登记方式;C项属于上海证券交易所的登记方式。
16.【答案】D解析】除ABC三项外,委托人的义务还包括:
①按规定缴存交易结算资金;②采用正确的委托手段;③接受交易结果;④履行交割清算义务。
D项属于委托人的权利。
17.【答案】B【解析】A项为收盘价格涨跌幅偏离值的计算公式;C项为换手率的计算公式;D项为对应中小企业板分类的收盘价格涨跌幅偏离值。
18.【答案】D【解析】D项应为当日集合竞价未成交者自动进入次日的连续竞价。
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19.【答案】B【解析】申报的原则为:
价格优先,时问优先;时间优先原则是指同价位申报,按申报时序决定优先顺序。
20.【答案】B【解析】目前,可以买卖B股的投资者除了境内居民个人外,还包括外国法人、自然人和其他组织,中国香港、澳门和台湾地区的法人、自然人和其他组织,定居在国外的中国公民及符合有关规定的境内上市外资股其他投资者。
B项我国境内法人暂不允许参与B股投资。
21.【答案】B【解析】B项属于证券经纪商正常的经纪业务,其相关的禁止行为应为:
不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收。
22.【答案】B【解析】对于首次上市证券在上市首日的前收盘价格,上海证券交易所规定,首次上市证券上市首日,其即时行情显示的前收盘价格为其发行价(证券交易所另有规定的除外)。
深圳证券交易所则规定,首次上市股票、债券上市首日,其即时行情显示的前收盘价为其发行价,基金为其前一日基金份额净值(四舍五入至0.001元)。
23.【答案】B【解析】补办原号和更换新号码的证券账户卡的性质完全不同,前者只是原证券账户卡的复制;而后者则包含了新开立证券账户和证券的非交易过户两项内容。
24.【答案】D【解析】网上竞价发行除具有网上发行的优点(经济性和高效性)之外,还具有市场性和连续性的优点。
来源:
考试大
25.【答案】A【解析】新股定价发行与竞价发行的认购成功者的确定方式不同:
前者按抽签决定;而后者按价格优先、同等价位时间优先原则决定。
26.【答案】D【解析】D项中沪市新股申购代码为730XXX;深市新股申购代码为0XXX。
27.【答案】B【解析】按照上海证券交易所的业务规则,到送股登记日的下一个交易日(R+1),所有流通股的送股部分可到投资者账上,并可在以后上市流通。
28.【答案】A【解析】在“委托价格”项填报股东大会议案序号,如1.00元代表议案一,2.00元代表议案二,依此类推。
29.【答案】D【解析】权证发行所筹集的资金为:
200000×5=1000000(元);权证执行所筹集的资金为:
200000×40=8000000(元)。
30.【答案】B【解析】在我国,新股网上竞价发行是指主承销商利用证券交易所的交易系统,以自己作为惟一的“卖方”,按照发行人确定的底价将公开发行股票的数量输入其在证券交易所的股票发行专户;投资者则作为“买方”,在指定时间通过证券交易所会员交易柜台,以不低于发行底价的价格及限购数量,进行竞价认购的一种发行方式。
31.【答案】D【解析】A项自营业务买卖对象包括上市证券和非上市证券两类;B项自营业务主要收入为买卖差价;C项只有经中国证监会批准经营自营业务的证券公司才有自营资格。
32.【答案】A来源:
考试大网【解析】公司1/3的监事发生变动才构成内幕信息,故无法判断A项是否属于内幕信息。
33.【答案】A【解析】《证券法》明确列示操纵证券市场的手段包括:
①单独或者通过合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券交易价格或者证券交易量;②与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量;③在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量;④以其他手段操纵证券市场。
B项属于内幕交易行为;CD两项属于证券自营业务的其他禁止行为。
34.【答案】C【解析】ABD三项均属于证券经纪业务的特点。
35.【答案】B【解析】按照中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定,监控系统中设置的风险监控阀值有:
①自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%;②自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%;③持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%;④持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%,但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。
36.【答案】A【解析】操纵市场的行为会对证券市场构成严重危害。
操纵市场是人为地创造虚假的证券供给和需求,扰乱正常的供求关系,造成证券价格异常波动,从而破坏市场秩序,损害广大投资者利益。
因此,证券公司在从事自营业务过程中不得从事操纵市场的行为。
37.【答案】A【解析】证券公司经营自营业务应建立健全自营账户的审核和稽核制度,严禁将自营账户借给他人使用,严禁使用他人名义和非自营席位变相自营、账外自营。
38.【答案】D【解析】根据《证券法》的规定,证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理,混合操作的,责令改正,没收违法所得,并处以30万元以上60万元以下的罚款;情节严重的,撤销相关业务许可。
39.【答案】A【解析】证券自营业务的风险性或高风险特点主要是指市场风险,即因不可预见和控制的因素导致市场波动,造成证券公司自营亏损,这也是证券公司自营业务面临的主要风险。
40.【答案】B【解析】证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所,对每个集合计划资产的运营情况进行年度审计。
集合计划审计报告应当在每年度结束之日起60个交易日内,按合同约定的方式向客户和资产托管机构提供,并报送中国证监会派出机构备案。
41.【答案】D【解析】证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易,且无充分证据证明已依法实现有效隔离的,依照《证券法》第二百二十条的规定处罚,即责令改正,没收违法所得,并处以30万元以上60万元以下的罚款;情节严重的,撤销相关业务许可。
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。
42.【答案】C【解析】C项应为具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人。
43.【答案】C【解析】根据2003年12月18日中国证监会令第17号《证券公司客户资产管理业务试行办法》规定,资产管理业务,是指证券公司作为资产管理人,依照有关法律法规与客户签订资产管理合同,根据资产管理合同约定的方式、条件、要求及限制,对客户资产进行经营运作,为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。
44.【答案】C【解析】A项证券公司可自行推广集合资产管理计划,也可委托其他证券公司或商业银行代为推广;B项证券公司办理集合资产管理业务,只能接受货币资金形式的资产;D项应为60日内。
45.【答案】D【解析】《证券公司定向资产管理业务实施细则(试行)》第十四条规定,客户委托资产应当是客户合法持有的现金、股票、债券、证券投资基金份额、集合资产管理计划份额、央行票据、短期融资券、资产支持证券、金融衍生品或者中国证监会允许的其他金融资产。
46.【答案】A【解析】客户应当在与证券公司签订融资融券合同时,向证券公司申报其本人及关联人持有的全部证券账户。
客户融券期间,其本人或关联人卖出与所融人证券相同的证券的,客户应当自该事实发生之日起3个交易日内向证券公司申报。
证券公司应当将客户申报的情况按月报送相关证券交易所。
47.【答案】A【解析】国务院《证券公司监督管理条例》规定,融资融券业务是指在证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易中,证券公司向客户出借资金供其买人证券或者出借证券供其卖出,并由客户交存相应担保物的经营活动。
48.【答案】C【解析】证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的,依照《证券法》第二百零五条的规定处罚。
即:
“没收违法所得,暂停或者撤销相关业务许可,并处以非法融资融券等值以下的罚款。
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券业从业资格,并处以3万元以上30万元以下的罚款。
”
49.【答案】B【解析】证券发行人派发股票红利或权证等证券的,登记结算公司按照证券公司客户信用交易担保证券账户的实际余额记增红股或配发权证,并根据证券公司委托相应维护客户信用证券账户的明细数据。
50.【答案】A【解析】根据《上海证券交易所债券交易实施细则》的规定,债券质押式回购交易实行国债回购交易按证券账户进行申报,企业债回购交易按席位进行申报。
51.【答案】C【解析】债券回购交易申报中,融资方按“买入”(B)予以申报,融券方按“卖出”(S)予以申报。
可以理解成在回购到期时的反向交易中,融资方处于买人债券的地位,而融券方处于卖出债券的地位。
52.【答案】A 【解析】债券质押式回购交易申报操作类似股票交易。
成交后由登记结算机构根据成交记录和有关规则进行清算交收;到期反向成交时,无需再行申报,由交易所电脑系统自动产生一条反向成交记录,登记结算机构据此进行资金和债券的清算与交收。
53.【答案】A【解析】在全国银行间债券市场回购交易中,回购利率由交易双方自行确定。
回购期间,交易双方不得动用质押的债券。
回购到期应按照合同约定全额返还回购项下的资金,并解除质押关系。
54.【答案】D
【解析】深圳证券交易所实行标准券制度的质押式企业债回购交易品种有1天、2天、3天、7天4个品种。
55.【答案】A【解析】证券交易从结算的时间安排来看,可以分为滚动交收和日交收。
前者要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收;后者是指在~段时间内的所有交易集中在一个特定日期进行交收。
56.【答案】B【解析】买断式回购初始交易日(T日),中国结算上海分公司清算系统根据交易所成交数据按参与人清算编号对买断式回购交易、履约金与其他品种的交易进行清算,形成一个清算净额。
57.【答案】D【解析】中国结算上海分公司在T+3日下午进行证券和资金交收,完成后向结算参与人发送汇款确认和交收确认文件。
58.【答案】A【解析】证券交易的清算,适用第一种解释,具体指在每一营业日中每个结算参与人成交的证券数量与价款分别予以轧抵,对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。
59.【答案】A【解析】净额清算分为双边净额清算和多边净额清算。
前者是指对结算参与人相对于其每个交收对手方的证券和资金应收、应付加以相抵,得出该结算参与人相对于其每个交收对手方的证券和资金的应收、应付净额;后者是指结算机构将每个结算参与人所有达成交易的应收、应付证券或资金予以冲抵轧差,计算出相对每个结算参与人的应收、应付证券或资金的净额,再按照应收、应付证券或资金的净额与每个结算参与人进行交收。
60.【答案】B【解析】计算步骤如下:
①买股票应付资金=50×20=1000(万元);②申购新股应付资金=600×6=3600(万元);③应付资金总额=1000+3600=4600(万元);④需回购融入资金=4600-4000=600(万元);⑤该公司标准券余额=500×1.27=635(万元);该公司需要回购融入资金为600万元,库存国债为635万元,因此足够用于回购融入600万元。
二、多选题(共40题40分,每题1分。
以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求,多选、少选、错选均不得分)
1.【答案】ACD【解析】B项中证券交易的特征主要表现在三个方面,即流动性、收益性和风险|生。
2.【答案】AC【解析】B项由于这种交易是一对一的方式,不可能产生买方内部和卖方内部的出价、要价竞争;D项场外交易场所呈现分散性。
3.【答案】ABD【解析】金融期权,是指以金融工具或金融变量为基础工具的期权交易形式,C项中单据不属于金融工具或金融变量,因此,实际中不存在单据期权。
4.【答案】ABCD【解析】除题中ABCD四项外,需采取的措施还包括:
①要建立完善的技术系统,制定由结算参与人共同遵守的技术标准和规范;②要对结算数据和技术系统进行备份,制定业务紧急应变程序和操作流程。
5.【答案】ABD【解析】证券交易的基本过程包括开户、委托、成交、结算四个阶段,如图1所示:
6.【答案】BC【解析】证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽样或者全面检查,并将检查结果报告中国证监会。
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7.【答案】AB
【解析】证券营业部的电脑系统要与证券交易所的电脑主机联网,投资者的委托指令经证券营业部电脑审查确认后,由前置终端处理机和通信网络自动传送至证券交易所电脑主机;或是由证券交易所业务员在进行委托申请后,将委托指令直接通过终端机输入证券交易所电脑主机,无须场内交易员再行输入。
8.【答案】ACD
【解析】B项属于证券交易所的职责。
9.【答案】ACD
【解析】B项属于委托人的义务之一;证券经纪商的相关义务为认真与客户签订《证券交易委托代理协议书》,并严格遵守协议约定。
10.【答案】ABC 【解析】除ABC三项外,A股账户还包括基金管理公司的证券投资基金专用证券账户;D项属于B股账户按持有人划分。
11.【答案】AB【解析】证券营业部业务员首先应审查该项委托买卖是否属于全权委托,包括对买卖证券的品种、数量、价格的决定是否作全权委托。
然后,要审查记名证券是否办妥过户手续。
对全权委托或记名证券未办妥过户手续的委托,证券营业部一律不得受理。
同时,要注意审查委托单上买卖证券代码与名称是否一致,有无涂改或字迹不清,委托种类、品种、数量和价格是否适当合理。
12.【答案】AB【解析】C项应为连续20个交易日,公司股票每日收盘价均低于每股面值;D项应为连续120个交易日内,公司股票通过深圳证券交易所系统实现的累计成交量低于300万股。
13.【答案】ACD【解析】连续竞价期间,上海证券交易所和深圳证券交易所的即时行情内容包括:
证券代码、证券简称、前收盘价格、最新成交价格、当日最高成交价格、当日最低成交价格、当日累计成交数量、当日累计成交金额、实时最高5个买入申报价格和数量、实时最低5个卖出申报价格和数量。
B项股价指数属于证券指数。
14.【答案】ABCD【解析】除ABCD四项外,根据《深圳证券交易所交易规则》的规定,在深圳证券交易所进行的证券买卖可以采用大宗交易方式的条件还有:
①A股单笔交易数量不低于50万股,或者交易金额不低于300万元人民币;②B股单笔交易数量不低于5万股,或者交易金额不低于30万元港币;③基金单笔交易数量不低于300万份,或者交易金额不低于300万元人民币;④债券单笔交易数量不低于1万张(以人民币100元面额为1张),或者交易金额不低于100万元人民币。
15.【答案】ACD【解析】在申报价格最小变动单位方面,《深圳证券交易所交易规则》对权证交易和债券买断式回购交易未作出相关规定。
16.【答案】ABCD【解析】合格境外机构投资者在经批准的投资额度内,可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具,包括:
①在证券交易所挂牌交易的股票;②在证券交易所挂牌交易的债券;③证券投资基金;④在证券交易所挂牌交易的权证;⑤中国证监会允许的其他金融工具。
此外,合格境外机构投资者可以参与新股发行、可转换债券发行、股票增发和配股的申购。
17.【答案】AC【解析】B项委托人的指令具有权威性,不得擅自改变委托人的委托价格;D项证券经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务,未经委托人许可严禁泄露,否则造成的损失由证券经纪商承担。
18.【答案】ABC【解析】股份登记包括首次公开发行登记、增发新股登记、送股(或转增股本)登记和配股登记等。
19.【答案】ABD【解析】C项转托管可以撤单。
20.【答案】ABC【解析】D项债券质押式回购非上市首H开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下100%,连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下100%。
21.【答案】ABCD【解析】除ABCD四项外,投资者教育重点应突出的内容还包括:
要了解自己的客户,要根据客户尤其是新人市的中小客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好,引导投资者从风险承担能力等自身实际情况出发,审慎投资,合理配置金融资产。
22.【答案】ABD【解析】A项至少应对在固定收益平台上挂牌交易的各关键期限国债中的一只基准国债进行做市;B项每交易日双边报价中断时间累计不得超过60分钟;D项单笔报价数量不得低于5000手(1手为1000元面值)。
23.【答案】ABC【解析】D项属于投资者承担的义务之一。
24.【答案】ABCD【解析】除ABCD题中四项外,根据我国《证券法》等相关法律法规的规定,证券经纪商在从事证券经纪业务时还必须遵守以下方面:
①不得挪用客户的交易结算资金和证券,亦不得将客户的资金和证券借与他人,或者作为担保物或质押物;②不得为他人操纵市场、内幕交易、欺诈客户提供方便;③不得违背客户的指令买卖证券,或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量、时间的全权委托;④不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失;⑤不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收;⑥不得以任何方式提高或降低,或者变相提高或降低证券交易管理部门和证券交易所规定的证券交易收费标准,收取不合理的佣金和其他费用等等。
25.【答案】ABCD【解析】除ABCD四项外,证券公司申请介绍业务资格应当符合的条件还有:
①具有满足业务需要的技术系统;②已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度;③中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。
26.【答案】ABC【解析】上市开放式基金是在原有的开放式基金运作模式的基础上,增加了交易所的发售、申购、赎回和交易渠道。
27.【答案】ABCD【解析】主办券商的代办业务包括:
①开立非上市股份有限公司股份转让账户;②受托办理股份转让公司股权确认事宜;③向投资者提示股份转让风险,与投资者签订股份转让委托协议书,接受投资者委托办理股份转让业务;④根据协会或相关主办券商的要求,协助调查指定事项;⑤协会许可的其他业务。
28.【答案】ACD【解析】转让撮合时,以集合竞价确定转让价格,其确定原则依次是:
①在有效竞价范围内能实现最大成交量的价位。
②如果有两个以上价位在有效竞价范围内能实现最大成交量的价位,则选取符合下列条件之一的价位:
高于该价位的买入申报与低于该价位的卖出申报全部成交;与该价位相同的买方或卖方的申报全部成交。
29.【答案】ABC【解析】挂牌公司披露的信息至少应当包括股份挂牌报价说明书、年度报告和临时报告。
挂牌公司披露的财务信息至少应当包括资产负债表、利润表以及主要项目的附注。
30.【答案】AB【解析】证券公司受期货公司委托从事介绍业务,应当提供下列服务:
①协助办理开户手续;②提供期货行情信息、交易设施;③中国证监会规定的其他服务。
证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割,不得代期货公司、客户收付期货保证金,不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。
31.【答案】BCD【解析】根据操作流程,投资者办理股东大会网络投票等网络服务业务,需首先登录中国结算公司网站注册,然后到证券公司营业部(“身份验证机构”)办理身份验证。
投资者办理身份验证,须遵循“先注册、后激活”的程序。
投资者办理身份验证并激活网上用户名后,即
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