四川省基金从业资格期货市场的基本功能考试试题.docx
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四川省基金从业资格期货市场的基本功能考试试题
四川省2015年基金从业资格:
期货市场的基本功能考试试题
本卷共分为2大题60小题,作答时间为180分钟,总分120分,80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的,请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题,每小题2分,60分。
)
1、判断股票型基金是倾向于价值型还是成长型,依据的是基金所持有全部股票的__的大小。
A.平均市价B.平均市盈率C.平均每股收益D.平均市净率
2、以下属于证券市场中介机构的有__。
A.证券公司B.证券服务机构C.证券交易所D.证券业协会
3、以下属于基金销售操作风险的有__。
A.向他人提供基金未公开的信息B.投资者开户时审核证件、资料不严导致的风险C.销售人员处理投资者申请出现差错引起的风险D.资金清算交收失误引起的风险
4、债券的久期是指__。
A.债券本息支付的加权平均期限B.债券的票面到期时间C.债券的付息周期D.债券的价格波动
5、根据运作方式的不同,基金可以分为__。
A.封闭式基金和开放式基金B.契约型基金和公司型基金C.公募基金和私募基金D.主动型基金和被动型基金
6、世界各国和地区对证券投资基金的称谓不尽相同,目前的称谓有__。
A.共同基金B.单位信托基金C.证券投资信托基金D.集合投资基金
7、基金销售机构在基金销售活动中的禁止行为不包括__。
A.以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平B.申购期间对申购费用提供优惠政策C.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金D.通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准
8、可以从__等方面分析基金产品特征。
A.基金类型B.投资理念C.投资策略D.业绩基准
9、债券型基金对__的投资者具有较强的吸引力。
A.偏好高风险高收益B.追求短期收益C.追求稳定收益D.追求高收益
10、开放式基金的基金合同生效要求其所募集份额不少于__份。
A.5000万B.1亿C.2亿D.5亿
11、将基金划分为成长型、收入型和平衡型的依据是____A:
投资标的不同B:
投资目标不同C:
组织形式不同D:
交易方式不同
12、《关于进一步促进境外上市公司规范化运作和深化改革的意见》要求H股公司应有____独立董事。
A:
一名以上B:
两名以上C:
三名以上D:
五名以上
13、工程承包单位在购置生产设备时,应向__申报,经过设备订货清单按设计要求逐一审核后,方可加工订货。
A.设计单位代表B.业主代表C.监理工程师D.上级主管部门
14、在基金销售活动中应当遵守的管理办法和指引文件包括__。
A.《证券投资基金销售管理办法》B.《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》C.《证券投资基金销售人员执业守则》D.《证券投资基金托管资格管理办法》
15、____负责组织和监督基金的上市交易,并对上市交易基金的信息披露进行监督。
A:
中国证券监督管理委员会B:
中国证券业协会C:
证券交易所D:
证券登记结算公司
16、2004年年底我国推出的首只交易型开放式指数基金(ETF)是__。
A.深证100ETFB.华夏上证50ETFC.上证180ETFD.上证红利ETF
17、股票基金持股集中度是指__。
A.前十大重仓股的投资总市值占基金投资股票总市值的比重B.前十大重仓股的投资总市值占基金投资总市值的比重C.前五大行业投资市值占基金投资股票总市值的比重D.前五大行业投资市值占基金投资总市值的比重
18、为防止信息误导给投资者带来损失,法律法规对基金披露信息作出了禁止性规定,下列属于禁止行为的有__。
A.虚假记载、误导性陈述或重大遗漏B.对证券投资业绩进行预测C.违规承诺收益或者承担损失D.诋毁其他基金管理人、托管人或者基金销售机构
19、二次项法是由__于1966年提出的。
A.特雷诺B.夏普C.詹森D.玛泽
20、以下选项中,属于风险提示函必备内容的有__。
A.基金是一种长期投资工具,其主要功能是分散投资,降低投资单一证券所带来的个别风险B.基金在投资运作过程中可能面临各种风险C.投资人投资不同类型的基金将获得不同的收益预期,也将承担不同程度的风险D.基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益
21、基金的销售过程中,客户追踪的具体做法有__。
A.及时更新原有的客户记录B.定期向客户提供有用的信息服务C.对客户的财务情况、投资情况进行跟踪D.针对市场变化及时提供新的服务和产品
22、以下关于我国基金营销的证券公司渠道的说法,不正确的是__。
A.面向股票及债券市场,面对的客户主要是股票投资人B.应建立起以服务为中心、客户至上的运营模式C.相比商业银行,可以为投资者提供个性化的服务D.应以持续销售为主,保证基金代销业务的持续健康发展
23、商业银行申请基金代销业务资格,应当具备的条件有__。
A.有安全、高效的办理基金发售、申购和赎回业务的技术设施,基金代销业务的技术系统已与基金管理人、基金托管人、基金登记机构相应的技术系统进行了联机、联网测试,测试结果符合国家规定的标准B.制定了完善的业务流程、销售人员执业操守、应急处理措施等基金代销业务管理制度C.公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/3,部门的管理人员已取得基金从业资格,熟悉基金代销业务,并具备从事2年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历D.有与基金代销业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施
24、以下四种金融产品中,__的流动性较好。
A.信托产品B.券商集合计划C.银行定期存款D.证券投资基金
25、《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》从总体上要求销售机构信息管理平台的建立和维护应当遵循__原则。
A.安全性B.实用性C.系统化D.简单化
26、下列关于我国基金资产估值原则的说法,正确的有__。
A.对存在活跃市场的投资品种,如估值日有市价的,应采用市价确定公允价值B.对存在活跃市场的投资品种,如估值日无市价的,但最近交易日后经济环境未发生重大变化,应采用最近交易市价确定公允价值C.对存在活跃市场的投资品种,如估值日无市价的,且最近交易日后经济环境发生了重大变化的,无法确定公允价值D.对不存在活跃市场的投资品种,应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值
27、金融期货一般不包括__。
A.期权期货B.利率期货C.股票指数期货D.货币期货
28、广告通过各种媒体和方式向投资者传播,如__等。
A.印刷媒体B.户外和公共交通广告C.移动电视媒体D.网站在线服务
29、基金市场营销的控制过程不包括__。
A.管理部门设定具体的市场营销目标B.制定市场营销计划C.衡量企业在市场中的销售业绩D.管理部门评估广告投入效果
30、下列关于基金托管协议的说法,不正确的是__。
A.基金托管协议是基金份额持有人与基金托管人签订的协议B.基金托管协议的主要目的是明确签订双方权利、义务和职责,确保基金财产的安全,保护基金份额持有人的合法权益C.基金托管协议中要包含基金管理人和基金托管人之间的相互监督和核查D.基金托管协议中要包含协议当事人权责约定中事关持有人权益的重要事项
二、多项选择题(在每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。
错选,本题不得分;少选,所选的每个选项得0.5分,本大题共30小题,每小题2分,共60分。
)
31、下列关于证券投资风险与收益规律的说法,正确的有__。
A.一般而言,长期国债利率比短期国债利率高B.一般而言,同期限企业债券的利率高于政府债券的利率C.在通货膨胀严重的情况下,债券发行者会提高债券的票面利率,或发行浮动利率债券D.股票的收益率一般高于债券
32、__是计算投资者申购基金份额、赎回资金金额的基础,也是评价基金投资业绩的基础指标之一。
A.基金资产净值B.基金资产总值C.基金份额净值D.基金总份额
33、某货币市场基金按月结转份额,最近7个自然日的每万份基金净收益分别为0.9675,0.9022,0.8727,0.9219,0.8827,1.7921,1.2963元人民币,则下列说法正确的是__。
A.该基金的7日年化收益率为4.06%B.该基金的7日年化收益率为3.98%C.若该基金改为按日结转份额,在保持每日收益不变的情况下计算出来的7日年化收益率低于按月结转份额所计算出来的7日年化收益率D.若该基金改为按日结转份额,则7日年化收益率=最近7个自然日的每万份基金净收益的平均值×365/10000×100%
34、LOF基金份额的场内赎回申报单位为__。
A.10元人民币B.10份基金份额C.1份基金份额D.1元人民币
35、广义的有价证券包括__。
A.货币证券B.商品证券C.合同文本D.资本证券
36、我国____规定“基金管理公司向特定对象募集资金或者接受特定对象财产委托从事证券投资活动的具体管理办法,由国务院根据本法的原则另行规定。
”A:
《证券投资基金法》B:
《中华人民共和国公司法》C:
《中华人民共和国证券法》D:
《中华人民共和国刑法》
37、小李有30万元人民币,根据(公司法),他至多可以投资设立__个一人有限责任公司。
A.1B.2C.3D.4
38、货币市场基金的份额净值__。
A.固定在1元人民币B.随市场利率的上升而减少C.随市场利率的上升而增加D.随平均剩余期限的增加而增加
39、下列属于利息收入的有__。
A.结算备付金收入B.存出保证金收入C.股利收入D.买入返售金融资产收入
40、基金连续____以上发生巨额赎回,如基金管理人认为有必要,可暂停接收赎回申请;已经接收的赎回申请乐意延缓支付赎回款项,但不得超过正常支付时间的____,并应当在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。
A:
5个开放日、10个工作日B:
3个开放日、15个工作日C:
2个开放日、20个工作日D:
2个开放日、5个工作日
41、在我国,股票型基金的资产投资于股票的比例应不低于__。
A.50%B.60%C.80%D.90%
42、证券投资基金的一个突出特点是透明度较高,这主要得益于__。
A.基金的强制信息披露制度B.基金从业人员较高的专业水平C.基金管理人员较高的道德水准D.基金管理人设立了内部流程控制
43、采用投资组合保险技术,保证投资者在投资到期时至少能够获得投资本金或一定回报的证券投资基金是__。
A.增长型基金B.收入型基金C.平衡型基金D.保本基金
44、关于基金销售机构的会计系统控制规范,下列说法正确的有__。
A.基金销售机构应将自有资产与投资人资产分别设账管理B.应当采取适当的会计控制措施,规范资金清算交收工作C.应在内部每日完成各销售网点与基金销售总部的信息与资金的对账D.在外部定期完成与客户和基金注册登记机构的信息与资金的对账
45、零息债券又称零息票债券,是以__面值的价格发行和交易。
A.高于B.低于C.等于D.大于或等于
46、关于股票的风险性,下列说法错误的是__。
A.股东以其认购的股份为限获取收益,不承担亏损责任B.股票风险的内涵是预期收益的不确定性C.股票的市场价格会随公司的盈利水平、市场利率、宏观经济状况、政治局势等各种因素的影响而变化,如果股价下跌,股票持有者会因股票贬值而蒙受损失D.风险性是指持有股票可能产生经济利益损失的特性
47、考察基金经理投资理念时,其要点不包括__。
A.基金经理投资经历B.基金经理投资哲学C.基金经理投资方法论D.基金经理投资策略
48、商业银行申请基金托管人资格,必须经中国证监会和__审查批准。
A.中国证券业协会B.中国银监会C.财政部D.中国证监会派出机构
49、关于证券市场的发展阶段,下列说法正确的有__。
A.纵观世界主要国家证券市场的发展历史,其进程大致可分为四个阶段B.20世纪初,资本主义从自由竞争阶段过渡到垄断阶段,证券市场自身也获得了高速发展C.1929~1933年是证券市场发展的停滞阶段,世界各国证券市场受到经济危机的影响D.20世纪70年代开始,证券市场的发展进入加速发展阶段
50、基金投资运作过程中,__负责组织、制定和执行交易计划。
A.研究部B.投资部C.交易部D.法律部
51、基金宣传推介材料所使用的语言表述应当准确清晰,下列表述中符合要求的是__。
A.“净值归一”B.“欲购从速”、“申购良机”C.在没有足够证据支持的情况下,不得使用“业绩优良”、“唯一”等表述D.“坐享财富成长”、“安心享受成长”
52、某开放式基金认购费率为1.0%,基金份额面值为1.00元人民币。
小张投入50000元人民币认购该基金,认购产生利息共计100元人民币,则下列说法不正确的是__。
A.净认购金额为49504.95元人民币B.认购费用低于500元人民币C.认购份额为49504.95份D.认购金额为50000元人民币
53、证券投资基金严格监管、信息透明特点的表现不包括__。
A.对基金业实行严格监管B.对各种有损投资者利益的行为进行严厉打击C.强制基金定期进行充分及时的信息披露D.基金投资收益应依据各投资者所持有的基金份额按比例进行分配
54、基金的各项资产利息的计提方式为__。
A.按周计提B.按月计提C.按日计提D.按季计提
55、基金份额持有人在享受权利的同时,必须承担一定的义务,这些义务包括__。
A.缴纳基金认购款项及规定费用B.承担基金亏损或终止的有限责任C.在封闭式基金存续期间,要求赎回基金份额D.不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动
56、目前,国内市场中尚不具备的金融工具有__。
A.存托凭证B.公募基金C.股指期货D.股指期权
57、下列我国机构中可以成为证券发行人的有__。
A.企业B.政府C.金融机构D.证券业协会
58、普通股票股东是否具有优先认股权,取决于__。
A.认购时间与股权登记日的关系B.认购时间C.股权登记日D.持有股票时间的长短
59、全球基金业发展的趋势与特点有__。
A.美国占据主导地位,其他国家和地区发展迅猛B.封闭式基金是基金的主流产品C.开放式基金是基金的主流产品D.基金市场竞争加剧,行业集中趋势突出
60、下列费用中不由基金资产承担的有__。
A.基金转换费B.基金管理费C.基金托管费D.信息披露费
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