下半年四川省基金从业资格期货市场的交易制度考试题.docx
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下半年四川省基金从业资格期货市场的交易制度考试题
2016年下半年四川省基金从业资格:
期货市场的交易制度考试题
本卷共分为2大题60小题,作答时间为180分钟,总分120分,80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的,请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题,每小题2分,60分。
)
1、《基金法》经2003年10月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过,并于____起正式实施。
A:
2004年1月1日B:
2004年6月1日C:
2004年10月1日D:
2004年12月1日
2、基金信息披露的内容不包括__。
A.募集信息披露B.预期信息披露C.运作信息披露D.临时信息披露
3、关于风险调整后收益衡量指标的区别和局限,说法正确的有__。
A.当投资者只投资一只基金或一类基金时,比较恰当的衡量指标是特雷诺指数B.当比较分散程度较差与分散程度较好的组合时,分散程度差的组合其特雷诺指数可能较好,但夏普指数可能较差C.通常,组合中股票数量多的基金,其夏普指数会比组合中股票数量少的基金高D.特雷诺指数与詹森指数对风险的考量只涉及系统性分析,不能对基金的分散程度作出考察
4、下列情形,经基金管理人同意可以进行非交易过户的有__。
A.继承B.捐赠C.司法强制执行D.赎回
5、债券与股票的收益率相互影响,表现为__。
A.如果市场有效,两者的平均收益率相等B.债券的平均收益率总是大于股票的平均收益率C.如果市场有效,两者的平均收益率会大体保持相对稳定的关系D.股票的平均收益率总是大于债券的平均收益率
6、前台业务系统可分为__。
A.自助式前台系统B.前台管理业务系统C.辅助式前台系统D.前台信息业务系统
7、《证券法》规定,要约收购上市公司股份的收购要约约定的收购期限__。
A.不得超过30日B.不得少于30日,并不得超过60日C.不得少于60日,并不得超过90日D.不得少于90日
8、基金公司的股权结构安排必须坚持以____利益最大化和提高公司效益为基本准则。
A:
基金份额持有人B:
基金管理人C:
基金托管人D:
基金监管人
9、一般而言,当市场利率下降时,债券价格会__;债券的到期日越长,债券价格受市场利率的影响就越__。
A.上升;小B.上升;大C.下降;小D.下降;大
10、按照证券的募集方式,有价证券可分为__。
A.上市证券B.公募证券C.非上市证券D.私募证券
11、基金的系统性风险包括__。
A.政策风险B.利率风险C.通货膨胀风险D.基金公司的经营风险
12、道氏理论认为市场波动具有____A:
2种趋势B:
4种趋势C:
3种趋势D:
5种趋势
13、下列各因素中,会影响基金分红的因素包括__。
A.基金分红政策B.基金的持股集中度C.留存收益D.基金行业投资集中度
14、假定证券A的收益率分布如表1所示。
那么,该证券的期望收益率为____A:
20.6%B:
21.6%C:
22.8%D:
23.6%
15、从事基金销售的人员参加由中国证券业协会统一组织的证券投资基金销售人员从业考试,考试科目为__,通过者获得基金销售从业许可。
A.《证券市场基础知识》B.《证券投资基金》C.《证券发行与承销》D.《证券投资基金销售基础知识》
16、考察基金经理投资哲学的要点有__。
A.基金经理是否追求中长期战略市场B.基金经理是否重视公司调研C.基金经理是否倾向于集中投资D.基金经理是否追求绝对收益
17、封闭式基金溢价发行是指____A:
基金按高于面值的价格发行B:
基金按低于面值的价格发行C:
基金按等于面值的价格发行D:
以上都不是
18、下列关于证券投资咨询机构申请基金代销业务资格,说法不正确的有__。
A.注册资本不低于3000万元人民币,且必须为实缴货币资本B.高级管理人员已取得基金从业资格,熟悉基金代销业务,并具备从事3年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历C.持续从事证券投资咨询业务5个以上完整会计年度D.最近3年没有代理投资人从事证券买卖的行为
19、《关于证券公司办理开放式基金代销业务有关问题的通知》的有关规定,办理开放式基金代销业务应当符合的经营行为规范指最近____内无重大违法违规行为。
A:
1年B:
6个月C:
3个月D:
2个月
20、编制和发布年度报告在基金营销活动中属于__。
A.人员推销B.广告促销C.营业推广D.公共关系
21、以下属于基金监管部日常持续监管内容的有__。
A.对基金销售机构及高级管理人员的资格审核B.对基金销售机构日常经营活动的监管C.对基金销售机构销售人员从业行为的监管D.对基金销售机构基金销售各环节的监管
22、行业发展状况分析和上市公司价值分析的是__。
A.投资部B.研究部C.交易部D.监察稽核部
23、相关研究表明,资产配置对基金投资组合业绩的贡献度达到__。
A.60%以上B.80%以上C.90%以上D.95%以上
24、有价证券的特征包括__等方面。
A.流动性B.收益性C.风险性D.期限性
25、对__投资者而言,短期的投资波动并不会对其造成大的影响,追求较高的回报是其关注的目标。
A.积极型B.保守型C.投机D.稳健型
26、关于基金业市场营销和服务创新,下列说法正确的有__。
A.交易方式上,客户可采用电话委托、ATM、网上委托等B.申购费用模式上,客户可选择前端或后端收费模式C.定期定额投资计划在成熟市场应用较为普遍D.红利再投资尚未被我国的基金管理公司所采用
27、下列属于中国证监会职责的有__。
A.制定有关证券市场监督管理的规章和规则,依法行使审批或者批准权B.公布证券交易行情C.对证券市场信息披露情况进行监督检查D.制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则并监督实施
28、导致基金销售操作风险的原因主要有__。
A.基金销售机构业务制度不健全B.销售人员违章操作C.销售人员操作失误D.销售人员不遵循规章制度
29、目前我国的基金会计核算细化到__。
A.日B.周C.月D.季
30、下列选项中,投资门槛相对较低的是__。
A.证券投资基金B.银行理财产品C.券商集合计划D.信托产品
二、多项选择题(在每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。
错选,本题不得分;少选,所选的每个选项得0.5分,本大题共30小题,每小题2分,共60分。
)
31、ETF联接基金投资于目标ETF的资产不得低于基金资产净值的__。
A.50%B.60%C.80%D.90%
32、QDII基金面临的风险有__。
A.汇率风险B.流动性风险C.国别风险、新兴市场风险等特别投资风险D.QDII基金管理者海外市场管理经验相对不足所带来的风险
33、债券代表债券投资者的权利,这种权利称为__。
A.所有权B.财产支配权C.债权D.财产使用权
34、采用____策略时,股价上升卖出股票,股价下跌买入股票。
A:
战略性资产配置B:
恒定混合策略C:
战术性资产配置D:
投资组合保险策略
35、下列关于(证券投资基金托管资格管理办法)规定的申请基金托管资格的商业银行应当具备的条件,叙述不正确的是__。
A.最近3个会计年度的年末净资产平均不低于20亿元人民币B.拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于5人,并具有基金从业资格C.基金托管部门配备独立的托管业务技术系统,包括网络系统、应用系统、安全防护系统、数据备份系统D.最近3年无重大违法违规记录
36、2007年11月中国证监会基金部发布____,允许符合条件的基金管理公司开展为特定客户管理资产的业务。
A:
《基金法》B:
《开放式证券投资基金试点办法》C:
《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》D:
《证券投资基金管理暂行办法》
37、根据《证券投资基金法》,基金募集期限届满,封闭式基金募集的基金份额总额达到核准规模的__以上,并且基金份额持有人人数符合国务院证券监督管理机构规定的,基金管理人应当自尊集期限后满之日起10日内聘请法定验资机构验资。
A.60%B.70%C.80%D.90%
38、投资者进行金融衍生工具交易时,要想获得交易的成功,必须对利率、汇率、股价等因素的未来趋势作出判断,这是衍生工具的__所决定的。
A.跨期性B.联动性C.杠杆性D.不确定性
39、以下对中国证监会的描述正确的有__。
A.是国务院的附属事业单位B.是全国证券、期货市场的主管部门C.对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管D.按照国务院授权履行行政管理职能,依照相关法律法规对证券市场集中统一监管
40、我国______的认购价格采用1元基金份额面值加计______元发售费用的方式加以确定。
__A.封闭式基金;0.02B.开放式基金;0.01C.开放式基金;0.02D.封闭式基金;0.01
41、如果基金名称显示投资方向,应当有__以上的非现金基金资产属于投资方向确定的内容。
A.50%B.60%C.70%D.80%
42、股票应载明的事项有__。
A.公司成立的日期B.公司名称C.股票的编号D.股票种类
43、基金管理公司独立运作原则中所谓“独立”主要是与____之间的独立。
A:
股东B:
董事C:
监事D:
高级管理人员
44、证券市场是__。
A.股票、债券、投资基金份额等有价证券发行和交易的场所B.市场经济发展到一定阶段的产物C.为解决资本供求矛盾和流动性而产生的市场D.以证券发行与交易的方式实现了筹资与投资的对接
45、基金客户寻找过程中,根据客户与营销人员的关系可将客户划分为__。
A.持续购买B.直接关系型C.间接关系型D.陌生关系型
46、__不属于股票基金的分析指标。
A.久期B.基金分红C.已实现收益D.净值增长率
47、基金的费用不包括__。
A.管理人报酬B.利息支出C.申购费用D.交易费用
48、基金在初创阶段主要投资于海外实业和债券,在类型上主要是____A:
封闭式基金B:
开放式基金C:
偏股基金D:
偏债基金
49、债券的票面要素包括__。
A.票面价值B.到期期限C.票面利率D.发行者名称
50、开放式基金的价格是以____为基础计算的。
A:
基金份额净值B:
市场供求关系C:
市盈率D:
购买股票多少
51、股票基金和债券基金的申购、赎回原则是__。
A.金额申购,金额赎回B.金额申购,份额赎回C.份额申购,金额赎回D.份额申购,份额赎回
52、____认为,在一定的期限范围内,资金供求的失衡将引导借款人与贷款人趋向于对自己有利的期限,因而需要能明确反映对价格或再投资风险厌恶程度的合适的风险补偿,而只有所有投资者都打算在近期卖掉其投资,并且所有借款人都急于借到长期债务时,风险补贴才必然随期限增长而增加。
A:
完全预期理论B:
集中偏好理论C:
市场分割理论D:
优先置产理论
53、资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持,发行可交易证券的一种__。
A.投资形式B.负债形式C.融资形式D.资产形式
54、开放式基金注册登记机构的主要职责包括__。
A.建立并管理投资者基金份额账户B.负责基金份额登记,确认基金交易C.发放红利D.建立并保管基金投资者名册
55、广义的有价证券包括__。
A.货币证券B.商品证券C.合同文本D.资本证券
56、____将一只股票基金的净值增长率与某个市场指数联系起来,以反映基金净值变动对市场指数变动的敏感程度。
A:
贝塔值B:
持股集中度C:
行业投资集中度D:
持股数量
57、目前,我国债券型基金的认购费率通常在__以下。
A.0.5%B.1%C.1.5%D.2%
58、债券的特征包括__。
A.偿还性B.流动性C.安全性D.收益性
59、封闭式基金募集期限已满,其所募集的资金小于该基金批准规模的____时,基金不得成立。
____A:
50%B:
70%C:
80%D:
100%
60、基金的投资运作是基金运作的最重要的环节,它包括__等部分。
A.风险控制B.绩效评估C.交易管理D.投资管理
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