承销押题卷三题目.docx
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承销押题卷三题目.docx
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承销押题卷三题目
承销押题卷三(题目)
单选题
(1)发行人律师在()中应对任何与发行人本次发行有关的法律问题明确发表结论性意见。
A、律师工作报告
B、法律意见书
C、盈利预测报告
D、审计报告
(2)目前,我国凭证式国债发行完全采用()发行。
A、公开招标方式
B、承购包销方式
C、代销
D、以上都不正确
(3)上市公司设董事会秘书,其职责不包括()。
A、负责股东大会和董事会会议的筹备、文件保管
B、管理公司信息披露事务
C、负责公司股东资料的保管
D、办理信息披露事务
(4)下列有关股份制改组的法律审查的表述,错误的是()。
A、律师应查阅改组企业签订的尚未履行完结的重要合同,审查重大合同的合法性和履行合同可能产生的负面影响或取得的权利是否存在瑕疵
B、律师应尽责了解原企业尚未完结的诉讼、仲裁或其他争议,并依法对这些诉讼、仲裁或争议的处理结果以及可能带来的经济后果发表意见
C、律师必须审查企业商标权、专利权等知识产权是否仍在保护期内
D、鉴于券商是各中介机构的主协调人,因此律师作出法律意见时应与券商保持一致
(5)收购人进行上市公司的收购,应聘请在中国注册的具有从事()业务资格的专业机构担任其财务顾问。
A、财务顾问
B、法律顾问
C、理财顾问
D、投资顾问
(6)上市公司设董事会秘书,其职责不包括()。
A、负责办理信息披露事务
B、负债公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管
C、决定聘任会计师事务所
D、负债公司股东资料的管理
(7)发行人出现以下哪些情形,中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐资格3个月,撤销相关人员的保荐资格的是()。
A、通过从事保荐业务谋取不正当利益
B、保荐代表人持有发行人股份的
C、公开发行证券上市当年即亏损
D、保荐代表人未完成或者未参加辅导工作
(8)外国投资者进行战略投资所持有的国内上市公司A股股份,在其承诺的持股期限届满前,因其破产等特殊原因须转让其股份的,经()批准可以转让。
A、中国证监会
B、国家发改委
C、证券交易所和登记结算机构
D、商务部
(9)在信贷资产证券化业务中,由()作为发起机构。
A、企业集团
B、商业银行
C、信托公司
D、证券公司
(10)在公司收购过程中,财务顾问为收购方公司提供的服务不包括()。
A、寻找目标公司
B、提出收购建议
C、商议收购条款
D、进行利润预测
(11)招股说明书应披露()对关联交易履行的审议程序是否合法及交易价格是否公允的意见。
A、控股股东
B、主承销商
C、独立董事
D、发行人
(12)外资股发行中国际推介的主要内容,不包括()。
A、散发或送达配售信息备忘录和招股文件
B、发行人及相关专业机构的宣讲推介
C、传播有关的声像及文字资料
D、向机构投资者发送预订邀请文件,不需要询查定价区间
(13)首次公开发行招股说明书结尾应列明备查文件,并在指定网站披露。
备查文件中一般不包括()。
A、财务报表及审计报告
B、发行保荐书
C、发行人营业执照
D、法律意见书及律师工作报告
(14)股东大会就发行分离交易的可转换公司债券作出的决定,不包括()。
A、定价方式或价格区间
B、回售条款
C、发行时间
D、认股权证的行权期间或行权日
(15)境内上市外资股由在()注册的股份有限公司向境内外投资者发行并在()证券交易所上市交易。
A、中国境内;中国境内
B、中国境外;中国境外
C、中国境内;中国境外
D、中国境外;中国境内
(16)()为银行间债券市场做市商对公司债券的做市行为提供报价、成交等服务。
A、同业拆借中心
B、证券交易所
C、证券业协会
D、证券登记结算机构
(17)下列有关股份有限公司公积金的表述,正确的是()。
A、法定公积金转为资本时,所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的30%
B、法定公积金可以用于弥补公司的亏损,扩大公司生产经营或者转为增加公司资本
C、公司以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款,应当列为公司法定公积金
D、资本公积金可以用于弥补公司的亏损、扩大公司生产经营或者转为增加公司资本
(18)下列不属于创立大会职权的是()。
A、通过公司章程
B、选举董事会、监事会成员
C、对发起人用于抵作股款的财产的作价进行审核
D、审议批准董事会的报告
(19)以协议收购方式进行上市公司收购的,收购人收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购一个上市公司已发行的股份达到()时,继续进行收购的,原则上应当向该上市公司所有股东发出收购上市公司股份的要约。
A、15%
B、20%
C、30%
D、35%
(20)在首次公开发行股票招股说明书中,偶发性关联交易的披露内容不包括()。
A、占当期同类型交易的比重
B、资金的结算情况
C、交易内容
D、交易产生的利润
(21)首次公开发行股票招股说明书应在“业务和技术”章节披露发行人()供应商合计的采购额占年度采购总额的百分比。
A、报告期内各期向前3名
B、报告期内各期向前5名
C、报告期内各期向前10名
D、报告期内各期向前15名
(22)首次公开发行股票并在主板上市时,招股说明书的备查文件不包括()。
A、发行保荐书
B、财务报表及审计报告
C、监管意见书
D、公司章程草案
(23)上市公司设董事会秘书,其职责不包括()。
A、负责办理信息披露事务
B、负债公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管
C、决定聘任会计师事务所
D、负债公司股东资料的管理
(24)在可交换公司债券发行前,()应当与上市公司股东就预备用于交换的股票签订担保合同。
A、担保机构
B、债券持有人
C、公司债券受托管理人
D、证券交易所
(25)根据《首次公开发行股票并上市管理办法》,发行人最近一期末无形资产(扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后)占净资产的比例应不高于()。
A、20%
B、25%
C、30%
D、35%
(26)在中国境内申请发行人民币债券的国际开发机构应向()等窗口单位递交债券发行申请。
A、国家发改委
B、中国人民银行
C、财政部
D、中国证监会
(27)假设某股份有限公司成立于2006年9月10日,发起人甲某认购公司股份200万股,为公司的小股东,2007年12月15日公司向社会公开发行A股10000万股,2008年1月5日,公司股票在证券交易所挂牌交易,下列关于公司上市后甲某在公司成立时认购的股份转让的表述,正确的是()。
A、2009年1月5日后方可以转让
B、2008年1月5日后方可以转让
C、2010年12月15日后方可以转让
D、2009年9月10日后方可以转让
(28)保荐机构应当对招股说明书进行验证,并在验证文件与()之间建立起索引关系。
A、招股说明书摘要
B、招股说明书备查文件
C、保荐业务工作底稿
D、发行上市保荐书
(29)公司改组为上市公司,下列关于土地使用权处置的表述错误的是()。
A、对于市级以上人民政府批准实行授权经营或国家控股公司试点的企业,可采用授权经营方式配置土地
B、国家以租赁方式将土地使用权交给股份有限公司,定期收取租金
C、拟上市的股份有限公司以自己的名义与土地管理部门签订土地出让合同,缴纳出让金,直接取得土地使用权
D、国家可以以一定年限的国有土地使用权作价入股,经评估作价后,界定为国家股
(30)股票发行溢价倍率(股票发行价格/股票面值)应()国有资产折股倍数(发行前国有净资产/国有股股本)。
A、不高于
B、不低于
C、等于
D、无法确定
(31)上市公司购买、出售资产,且按照《上市公司重大资产重组管理办法》规定的标准计算的相关比例达到()以上的,应按规定履行信息披露义务并报送申请文件。
A、30%
B、50%
C、70%
D、80%
(32)上市公司申请发行可转债,董事会应当依法就相关事项作出决议,并提请股东大会批准,其中不包括()。
A、本次证券发行的方案
B、本次募集资金使用的可行性报告
C、前次募集资金使用的报告
D、董事会申明
(33)股份有限公司申请境外上市,其净资产应当不少于()亿元人民币,过去1年税后利润应当不少于()万元人民币。
A、1;3000
B、4;5000
C、1;6000
D、4;6000
(34)中国证监会在证券公开发行前()左右通知通过发审会的发行人和中介机构,报送会后事项的有关材料。
A、两天
B、一周
C、两周
D、三周
(35)下列关于拟上市公司减少并规范关联交易的具体要求的陈述,错误的是()。
A、拟上市公司在提出发行上市申请前应制订有针对性地减少关联交易的实施方案
B、判断和掌握拟发行上市公司的关联方、关联关系和关联交易,要按有关企业会计准则规定,并且要坚持从严原则
C、无法避免的关联交易应遵循市场的三公原则,原则上应不偏离拟上市公司自己的标准
D、拟发行上市公司应在章程中对关联交易决策权力与程序作出规定
(36)目前,我国凭证式国债发行完全采用()发行。
A、承购包销方式
B、公开招标方式
C、代销方式
D、承购包销方式与公开招标方式
(37)申请股票在交易所上市,总股本不超过4亿元的,向社会公开发行的股份须达到公司股份总数的()以上。
A、15%
B、20%
C、25%
D、30%
(38)中小企业板上市公司()发生变化的,深圳证券交易所鼓励上市公司重新聘请保荐机构进行持续督导。
A、主承销商
B、董事
C、实际控制人
D、监事
(39)发行分离交易的可转换公司债券的上市公司,其最近三个会计年度()平均应不少于公司债券一年的利息。
A、净利润
B、净经营收入
C、经营活动产生的现金流量净额
D、非经营活动产生的现金流量净额
(40)拟发行上市公司在改组时,应避免其主要业务与()从事相同、相似业务的情况,避免同业竞争。
A、发行人参与合营的企业
B、发行人
C、股东
D、实际控制人及其控制的法人
(41)按照《上市公司证券发行管理办法》的规定,可转换公司债券募集说明书应当约定,上市公司改变公告的募集资金用途的,应赋予债券持有人()的权利。
A、1次赎回
B、2次回售
C、2次赎回
D、1次回售
(42)上市公司申请公开发行新股时,关于本次证券发行募集资金运用的文件不包括()。
A、申请人拟收购资产(包括权益)的合同或其草案
B、募集资金投资项目的审批、核准或备案文件
C、会计师事务所关于前次募集资金使用情况的专项报告
D、申请人拟收购资产(包括权益)有关的财务报告、审计报告、资产评估报告
(43)下列不属于资本"三原则"的是()。
A、资本确定原则
B、资本准确原则
C、资本维持原则
D、资本不变原则
(44)股份有限公司发起人可以用()作价出资。
A、劳务
B、特许经营权
C、商誉
D、土地使用权
(45)公司收购过程中,融资的先后顺序通常为()。
A、公司内部自有资金→发行债券、可转换债券等→向银行贷款→发行普通股票
B、公司内部自有资金→向银行贷款→发行普通股票→发行债券、可转换债券等
C、公司内部自有资金→向银行贷款→发行债券、可转换债券→发行普通股票
D、公司内部自有资金→发行普通股票→发行债券、可转换债券→向银行贷款
(46)资产评估中运用清算价格法评估资产价值时,应当根据资产清算时其资产的()评定价值。
A、净资产值
B、账面净值
C、账面原值
D、可变现价值
(47)企业债券在证券交易所上市时,期限最短应为()年以上。
A、半年
B、1年
C、2年
D、3年
(48)在公司收购过程中,财务顾问为目标公司提供的服务不包括()。
A、评价服务
B、预警服务
C、利润预测
D、制定收购策略
(49)发起人向社会公开募集股份,应当同()签订代收股款协议。
A、银行
B、供销机构
C、信托投资公司
D、证券公司
(50)企业股份制改组中,下列关于土地使用权处置的表述错误的是()。
A、评估并非必经程序,可直接协议作价入股
B、国家可以以一定年限的国有土地使用权作价入股,界定为国家股
C、国家以租赁方式将土地使用权交给股份有限公司,定期收取租金
D、可由拟上市公司自行缴纳出让金,取得土地使用权
(51)证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务,实缴注册资本和净资产应不低于人民币()万元。
A、200
B、300
C、500
D、1000
(52)投资者收购上市公司25%的股份成为其控股股东,但承诺()年放弃行使相关股份表决权的,可免于聘请财务顾问。
A、至少1年
B、至少2年
C、至少3年
D、至少4年
(53)企业债券在证券交易所上市时,期限最短应为()以上。
A、6个月
B、1年
C、3年
D、5年
(54)信息披露义务人应当真实、()、完整、及时的披露信息。
A、公正
B、透明
C、必要
D、准确
(55)拟上市公司的盈利预测应当由()作出。
A、保荐人
B、发行人
C、会计师事务所
D、资产评估机构
(56)以募集方式设立股份有限公司的,公司章程须经()通过。
A、董事会
B、监事会
C、股东大会
D、创立大会
(57)收购人聘请的财务顾问应在收购完成后()个月内,对收购人进行持续督导。
A、6个月
B、12个月
C、18个月
D、24个月
(58)境内上市外资股采取()形式,以()标明面值,以()认购、买卖。
A、无记名股票,人民币,外币
B、无记名股票,外币,人民币
C、记名股票,外币,人民币
D、记名股票,人民币,外币
(59)下列关于上市公司独立董事的陈述,错误的是()。
A、独立董事连续3次未亲自出席董事会会议,由董事会提请股东大会予以撤销
B、独立董事任期届满,连选可以连任,连任时间不得超过3年
C、独立董事在任期届满前可以提出辞职
D、独立董事在董事会下设的薪酬、审计、提名等委员会成员中应当占有1/2以上的比例
(60)《证券发行上市保荐制度暂行办法》是()开始实施的。
A、2001年
B、2002年
C、2003年
D、2004年
多选题
(61)在外国投资者并购境内企业中,需要报经商务部批准的情形包括()。
A、导致拥有驰名商标的企业控制权转移
B、特殊目的公司并购
C、可能影响国家经济安全因素的企业控制权转移
D、涉及重点行业的企业控制权转移
(62)下列关于招股说明书验证的表述,正确的有()。
A、保荐机构应当对招股说明书中记载的重要信息、数据以及其他对保荐业务或投资者作出投资决策有重大影响的内容进行验证
B、验证方法为在所需验证的文字后插入脚注,并对其进行注释,说明对应的工作底稿目录编号以及相应的文件名称
C、招股说明书验证版本的打印稿应当留存于工作底稿
D、以上说法都不对
(63)关于上市公司收购要约约定的收购期限,下列陈述正确的有()。
A、收购期限不得少于45日
B、收购期限不得超过60日
C、收购期限不得少于30日
D、收购期限不得超过90日
(64)下列关于拟发行上市公司改组规范要求的表述,正确的有()。
A、两个以上的发起人以经营性的业务和资产出资组建拟发行上市公司,业务和资产应完整投入拟发行上市公司,并且,所投入的业务应相同,或者存在生产经营的上下游纵向或横向联系
B、发起人以与经营性业务有关的资产出资,应同时投入与该经营性业务密切关系的商标、特许经营权、专利技术等无形资产
C、股东不得以土地使用权出资
D、发起人以非货币性资产出资,应将开展业务所必需的固定资产、在建工程、无形资产以及其他资产完整投入拟发行上市公司
(65)中国证监会发审委委员有下列情形之一的,中国证监会应当予以解聘()。
A、违反法律、行政法规、规章和发行审核工作纪律的
B、未按照中国证监会的有关规定勤勉尽责的
C、2次以上无故不出席发审委会议的
D、本人提出辞职申请的
(66)下列关于保险公司次级定期债务的表述,正确的包括()。
A、其期限在3年以上(含3年)B、本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后,先于保险公司股权资本
C、所称的保险公司是指依照中国法律在中国境内设立的中资保险公司,中外合资公司和外资独资保险公司
D、中国证监会依法对保险公司次级定期债务的定向募集、转让、还本付息和信息披露行为进行监督管理
(67)2008年美国金融风暴中破产的投资银行包括()。
A、高盛
B、贝尔斯登
C、雷曼兄弟
D、花旗
(68)企业资产评估的范围包括但不限于()。
A、流动资产
B、负债
C、固定资产
D、无形资产
(69)外国投资者以股权并购境内公司,报送商务部审批的文件包括()。
A、境外公司最近年度经审计的财务报告
B、境外公司股东持股情况说明和持有境外公司5%以上股权的股东名录
C、并购顾问报告
D、境外公司对外担保情况说明
(70)证券发行上市保荐业务工作底稿包括()。
A、保荐机构根据有关规定对项目进行立项、内核以及其他相关内部管理工作所形成的文件资料
B、发行申请文件、反馈意见的回复、询价与配售文件以及上市申请和登记的文件
C、保荐代表人为其保荐项目建立的尽职调查工作日志
D、保荐机构在尽职调查过程中获取和形成的文件资料
(71)首次公开发行股票时,如发行人发行过内部职工股,招股说明书应披露内部职工股的()。
A、内部职工股的审批及发行情况
B、本次发行前的内部职工股托管情况
C、发生过的违法违规情况
D、对尚存在内部职工股潜在问题和风险隐患的,应披露有关责任的承担主体
(72)发行人及其主承销商应当在发行公告中披露向战略投资者配售的信息包括()。
A、向战略投资者配售的股票占本次发行股票的比例
B、向战略投资者配售的股票总量
C、向战略投资者配售的股票持有期限制
D、战略投资者选择标准
(73)在上市公司重大资产重组中,对标的资产的要求包括()。
A、购买、出售的资产总额占上市公司最近1个会计年度经审计的合并财务会计报告期末资产总额的比例达到50%以上
B、购买、出售的资产在最近1个会计年度所产生的营业收入占上市公司同期经审计的合并财务会计报告营业收入的比例达到50%以上
C、购买、出售的资产净额占上市公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到50%以上,且超过5000万元人民币
D、以上都对
(74)在上市公司重大资产重组中,关注的共性问题有()。
A、关联交易
B、同业竞争
C、特许经营
D、土地使用权
(75)在股票上市公告书中,发行人应披露控股股东及实际控制人的信息包括()。
A、前10名股东的名称或姓名、持股数量及持股比例
B、发行人董事、监事、高级管理人员的姓名
C、持有发行人的股票、债券情况
D、控股股东及实际控股人的名称或姓名
(76)外国投资者以股权并购境内公司所涉及的境内外公司的股权,应符合以下条件()。
A、股东合法持有并依法可以转让
B、无所有权争议且没有设定质押及任何其他权利限制
C、境外公司的股权应在境外公开合法证券交易市场(柜台交易市场除外)挂牌交易
D、境外公司的股权最近半年交易价格稳定
(77)保荐机构的登记注册事项包括()。
A、董事、监事和高管人员情况
B、主要股东情况
C、保荐业务负责人情况
D、保荐机构内核负责人情况
(78)首次公开发行股票,招股说明书在“概览”中应简介()。
A、本次发行有关的中介机构的名称、法定代表人、住所等简要情况
B、募集资金用途
C、发行人及其控股股东、实际控制人的简要情况
D、发行人的主要财务数据及主要财务指标
(79)下列关于保险公司次级定期债务的表述,正确的是()。
A、保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债本息后偿付能力充足率不低于100%的前提下,募集人才能偿付本息
B、保险公司次级债务募集人在无法按时支付利息或偿还本金时,债权人可以向法院申请对募集人实施破产清偿
C、保险公司募集的定期次级债务应当在到期日前按照一定比例折算确认为认可负债,以折算后的账面余额作为其认可价值
D、保险公司次级定期债务,是指保险公司经批准定向募集的、期限在5年以上(含5年),本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本的保险公司债务
(80)下列有关金融债券定向发行的表述,正确的有()。
A、金融债券定向发行的,经认购人同意,可免于信用评级
B、以定向方式发行金融债券的,应优先选择协议承销方式
C、定向发行对象不超过三家
D、定向发行可不聘请主承销商
(81)上市公司发行新股采用网下网上同时定价发行时,定价原则为()。
A、发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价
B、发行价格应不低于公告招股意向书前10个交易日公司股票均价
C、发行价格应不低于公告招股意向书前1个交易日公司股票均价
D、发行价格应不低于公告招股意向书前2个交易日公司股票均价
(82)证券评级机构与评级对象存在以下()关系的,不得受托开展证券评级业务。
A、证券评级机构与受评级机构或者受评级证券发行人为同一实际控制人所控制
B、同一股东持有证券评级机构、受评级机构或者受评级证券发行人的股份均达到10%以上
C、受评级机构或者受评级证券发行人及其实际控制人直接或者间接持有证券评级机构股份达到5%以上
D、证券评级机构及其实际控制人在开展证券评级业务之前6个月内买卖受评级证券
(83)内地企业在香港创业板上市,需满足的条件有()。
A、由公众人士持有的股本证券的市值必须最少为3000万港元
B、由公众人士持有的股本证券的市值必须最少为2000万港元
C、如属新申请人的情况,有关权证的市值必须至少为600万港元
D、上市时,公众持有的股本证券必须至少由100个人持有
(84)下列关于上市公司发行新股时的信息披露的说法正确的是()。
A、《招股意向书》是缺少发行价格和数量的《招股说明书》
B、上市公司发行新股时的《招股说明书》的编制和披露应遵循《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第11号——上市公司公开发行证券募集说明书》的要求
C、上市公司发行新股时的《招股说明书》大部分与首次公开发行时编制招股说明书的要求一致,更加强调了上市公司历次募集资金的运用情况
D、发行人应披露最近5年内募集资金运用的基本情况
(85)首次公开发行股票招股说明书风险因素披露的基本要求包括()。
A、应针对自身的实际情况,充分、准确、具体的描述相关风险因素
B、遵循重要性原则,按顺序披露相关风险因素
C、可能对发行人生产经营状况、财务状况和持续盈利能力有严重不利影响的风险因素,应作“重大事项提示”
D、对披露的风险因素尽量作定量分析
(86)在信贷资产证券化过程中,信托投资公司担任特定目的信托受托机构,应当具备的条件是()。
A、根据国家有关规定完成重新登记3年以上
B、注册资本不低于5亿元人民币,并且最近3年年末的净资产不低于5亿元人民币
C、具有良好的公司治理、信托业务操作流程、风险管理体系和内部控制
D、自营业务资产状况和流动性良好,符合有关监管要求
(8
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