吉林省基金从业资格期权合约组成要素试题.docx
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吉林省基金从业资格期权合约组成要素试题
吉林省2017年基金从业资格:
期权合约组成要素试题
本卷共分为2大题60小题,作答时间为180分钟,总分120分,80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的,请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题,每小题2分,60分。
)
1、甲公司与乙公司签订建设工程合同,由乙公司承建甲公司办公大楼的建设工程;合同签订后不久,甲公司所在地发生特大地震,原拟建办公大楼的土地已经洼陷,甲公司损失惨重,拟取消办公大楼建设计划。
根据合同法律制度的规定,下列说法正确的是__。
A.乙公司有权要求甲公司重新选定建设地点,继续履行建设工程合同B.甲公司有权通知乙公司解除合同,但应当向乙公司承担违约责任C.只有经乙公司同意,甲公司才能解除合同D.甲公司有权通知乙公司解除合同,且无须承担任何违约责任
2、具有法人资格的国有企事业单位以其依法占有的法人资产向独立于自己的股份公司出资形成的股份是__。
A.公司股B.国有法人股C.法人股D.国家股
3、下列属于基金管理人具体职责的有__。
A.资金清算,即执行基金托管人的投资指令,办理基金名下的资金往来B.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案C.计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格D.资产核算,即建立基金账册并进行会计核算,复核审查基金托管人计算的基金资产净值和份额净值
4、整个证券市场的核心是__。
A.证券发行人B.证券交易所C.中国证监会D.国务院
5、股票基金持股集中度是指__。
A.前十大重仓股的投资总市值占基金投资股票总市值的比重B.前十大重仓股的投资总市值占基金投资总市值的比重C.前五大行业投资市值占基金投资股票总市值的比重D.前五大行业投资市值占基金投资总市值的比重
6、假设某封闭式基金7月18H的基金资产净值为35000万元人民币,7月19日的基金资产净值为35125万元人民币。
该股票基金的基金管理费率为0.25%。
那么,该基金7月19日应计提的托管费是____元。
A:
2397B:
2406C:
2431D:
2439
7、目前,我国基金管理的主管机关是__。
A.中国证监会B.中国银监会C.中国人民银行D.证券交易所
8、标志着我国基金业实现从封闭式基金到开放式基金历史性跨越的是__的诞生。
A.淄博基金B.基金开元C.基金金泰D.华安创新
9、以下不属于影响投资者决策的内在因素的是____A:
动机B:
感觉C:
人生阶段D:
社会阶层
10、如果基金募集期限后满而募集结果不满足募集要求的,基金不能成立,此时基金管理人要在基金募集期限届满后__日内返还投资者已缴纳的款项,并加计银行同期存款利息。
A.5B.15C.30D.45
11、根据定量分析指标,得出的基金分析评价的综合结论可能不尽相同的原因有__。
A.各类数据的采样不同B.其分析更多基于预测数据C.对各单项指标进行归纳分析过程中所采用的逻辑和算法不同D.对量化指标经济意义的理解和重视程度可能不尽一致
12、当基金份额净值计价出现错误时,____应当立即纠正,并采取合理的措施防止损失进一步扩大。
A:
基金管理人B:
基金托管人C:
基金登记机构D:
监管部门
13、债券基金A的久期为3年,债券基金B的久期为2年。
根据债券和利率之间的关系,其他条件不变,当市场利率下降时,下列说法正确的是__。
A.债券基金A和B的净值同时上升,且A比B上升幅度大B.债券基金A和B的净值同时下降,且A比B下降幅度小C.债券基金A和B的净值同时上升,且A比B上升幅度小D.债券基金A和B的净值同时下降,且A比B下降幅度大
14、基金营销环境的微观环境不包括__。
A.股东支持B.营销渠道C.公众D.人口
15、封闭式基金份额要达到上市交易的条件,基金募集金额不得低于人民币____A:
5000万元B:
1亿元C:
2亿元D:
5亿元
16、关于基金销售费用的规范,下列说法正确的有__。
A.基金销售机构应当按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取销售费用B.未经招募说明书载明并公告,不得对不同投资人适用不同费率C.基金销售机构销售基金管理人的基金产品前,应由总部与基金管理人签订销售协议,约定支付报酬的比例和方式D.基金管理人与基金销售机构应在基金销售协议及其补充协议中约定双方在申购(认购)费、赎回费、销售服务费等销售费用上的分成比例
17、基金年度报告应该在会计年度结束后__日内经过审计后予以公告。
A.15B.45C.60D.90
18、《证券法》中对证券交易所的规定内容不包括____A:
投资者开立证券账户的规定B:
交易所的组织架构及从业人员的规定C:
设立风险基金的规定D:
证券交易所的负责人和其他从业人员的回避原则
19、执行行业自律管理职能的机构有__。
A.中国证监会B.中国证券业协会C.证券交易所D.中国证券投资者保护基金
20、基金二级市场上交易型开放式指数基金(ETF)的交易价格为1.230元,基金份额净值为1200元,则__。
A.ETF的折价率为102.5%B.ETF的溢价率为102.5%C.ETF的折价率为2.5%D.ETF的溢价率为2.5%
21、基金销售业务信息管理平台主要包括__。
A.前台业务系统B.后台管理系统C.监管系统信息报送D.应用系统的支持系统
22、以下关于我国基金营销的证券公司渠道的说法,不正确的是__。
A.面向股票及债券市场,面对的客户主要是股票投资人B.应建立起以服务为中心、客户至上的运营模式C.相比商业银行,可以为投资者提供个性化的服务D.应以持续销售为主,保证基金代销业务的持续健康发展
23、下列描述不正确的是__。
A.基金份额持有人不得从事损害其他基金份额持有人的活动B.基金份额持有人有不开展损害基金资产活动的义务C.基金份额持有人作为基金合同的当事人,与基金合同终止后的事项无关D.基金份额持有人有按规定支付托管费的义务
24、工程承包单位在购置生产设备时,应向__申报,经过设备订货清单按设计要求逐一审核后,方可加工订货。
A.设计单位代表B.业主代表C.监理工程师D.上级主管部门
25、在我国,基金托管人只能由依法设立并取得基金托管资格的__承担。
A.商业银行B.证券公司C.基金公司D.保险公司
26、下列关于基金市场参与主体的说法,正确的有__。
A.基金市场的参与者根据所承担的责任与作用的不同,可以分为基金当事人、基金市场服务机构、监管和自律组织三大类B.基金当事人包括基金份额持有人、基金管理人、基金托管人C.基金的主要服务机构是基金销售机构、注册登记机构、基金投资咨询机构D.我国基金市场的监管主体是中国证券业协会
27、在基金的分析和评价中遵循__,可以避免基金短期业绩的偶然性。
A.全面性原则B.长期性原则C.一致性原则D.客观公正性原则
28、股票风险的内涵是指预期收益的__。
A.确定性B.永久性C.不确定性D.可接受性
29、有限责任公司董事会的法定人数为____A:
五人至十五人B:
三人至十三人C:
五人至十九人D:
五人以上
30、20世纪40年代美国出台的__对基金在全球的发展影响深远。
A.《投资公司法》B.《投资顾问法》C.《金融法案》D.《萨班斯法案》
二、多项选择题(在每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。
错选,本题不得分;少选,所选的每个选项得0.5分,本大题共30小题,每小题2分,共60分。
)
31、稳健型投资者可选择的基金产品包括__。
A.股票型基金B.债券型基金C.货币市场基金D.混合型基金
32、下列关于金融衍生工具的说法,正确的有__。
A.金融远期合约是指合约双方同意在未来日期按照当期价格买卖基础金融资产的合约B.金融期货是指买卖双方在有组织的交易所内以公开竞价的形式达成的,在将来某一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议C.金融期权是指合约买方向卖方支付一定费用,在约定日期内(或约定日期)享有按当期价格向合约卖方买卖某种金融工具的权利的契约D.金融互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件,在约定的时间内定期交换现金流的金融交易
33、__是指披露中存在应披露而未披露的信息,以致影响投资者作出正确的投资决策。
A.虚假记载B.误导性陈述C.重大遗漏D.欺诈客户
34、根据____的要求,中国证监会应当自受理封闭式基金募集申请之日起6个月内作出核准或者不予核准的决定。
A:
《中华人民共和国证券法》B:
《证券投资基金法》C:
《开放式证券投资基金试点办法》D:
《证券投资基金管理暂行办法》
35、基金的各项资产利息的计提方式为__。
A.按周计提B.按月计提C.按日计提D.按季计提
36、具有良好择股能力的基金经理一般会__。
A.买入表现将超越市场或业绩比较基准的股票B.卖出表现将落后于市场或业绩比较基准的股票C.超配绩优行业或板块D.低配绩差行业或板块
37、基金会计核算中,按固定价格报价的货币市场基金一般__损益。
A.逐时结转B.逐日结转C.逐周结转D.逐月结转
38、下列关于基金营销中目标市场分析的说法,正确的有__。
A.目标市场可以分为主要市场和次要市场B.任何基金销售机构都应全力进入规模最大的细分市场C.目标市场拓展策略可以分为无差异营销和差异性营销D.市场定位的实质就是公司在所有市场进行全方位的营销
39、零息债券以__面值的价格发行和交易。
A.高于B.等于C.低于D.大于或等于
40、关于股票价格指数期货,下列论述不正确的是__。
A.股票价格指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易B.股票指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积C.股价指数是以实物结算方式来结束交易的D.股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险,尤其是系统性风险的需要而产生的
41、在证券市场中,发行市场与流通市场的关系是__。
A.流通市场是发行市场的前提B.发行市场是流通市场的延续C.发行价格受交易价格影响D.发行市场是流通市场的基础
42、以下关于基金择时能力的各衡量方法,说法正确的有__。
A.主要有现金比例变化法、成功概率法、二次项法三种方法B.现金比例变化法通过回归的算法来确定基金经理是否具有择时能力C.二次项法是一个二次回归模型,较为直观D.成功概率法将市场划分为牛市和熊市两个不同阶段
43、____是指对证券组合管理第一步所确定的金融资产类型中个别证券或证券组合的具体特征进行的考察分析。
A:
证券投资政策B:
证券投资分析C:
组建证券投资组合D:
投资组合的修正
44、____认为,只要任何一个投资者不能通过套利获得收益,那么期望收益率一定与风险相联系。
A:
资本资产定价模型B:
套利定价理论C:
多因素模型D:
证券组合选择
45、对已经设立的基金开展再营销的行为是指__。
A.人员推销B.持续营销C.营业推广D.公共关系
46、封闭式基金合同生效的条件之一是,基金份额要达到核准规模的____以上。
A:
50%B:
60%C:
70%D:
80%
47、根据沪、深证券交易所现行的资金清算规则,交易资金桌用____制度。
A:
T+O日交割B:
T+1日交割C:
T+2日交割D:
T+3日交割
48、基金销售中,常用的营业推广手段有__。
A.费率优惠B.广告促销C.销售网点宣传D.举办投资者交流活动
49、、是基金管理公司的核心业务。
____A:
投资运作管理业务B:
基金募集与销售业务C:
基金行政业务D:
受托资产管理业务
50、基金销售监管中的公平原则要求__。
A.公开监管机构全部业务活动内容B.基金市场具有充分的透明度,实现市场信息的公开化C.市场中不存在歧视,参与市场的主体具有完全平等的权利D.监管部门对被监管对象给予公正待遇
51、证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构,主要包括__。
A.证券投资咨询公司B.律师事务所C.证券信用评级机构D.资产评估机构
52、指数型基金按完全复制指数与部分复制指数的标准,可分为__。
A.完全型基金B.纯指数型基金C.增强型指数基金D.部分型基金
53、目前,我国ETF的最小申购、赎回单位一般为__。
A.10万份或50万份B.50万份或100万份C.100万份或150万份D.100万份或200万份
54、按照持有人权利的性质不同,权证可以分为__。
A.认股权证B.认购权证C.认沽权证D.备兑权证
55、基金分析和评价中,全面性原则要求全面考察基金的__。
A.价格B.收益C.风险D.结构
56、关于风险调整后收益衡量指标,下列说法错误的是__。
A.通常特雷诺指数越大,基金的绩效表现越好B.当夏普指数同为正值时,夏普指数越高越好C.当詹森指数大于零时,说明基金经理通过主动管理战胜了市场D.特雷诺指数、夏普指数和詹森指数给出的都是单位风险的超额收益率
57、金融远期合约是指合约双方同意在未来日期按照__买卖基础金融资产的合约。
A.未来价格B.资产价格C.约定价格D.市场价格
58、根据我国的相关规定,以下不属于私募证券的是__。
A.证券公司的资产管理产品B.基金管理公司的专户理财产品C.发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券D.上市公司采取定向增发方式发行的有价证券
59、属于体现基金信息披露形式性原则的是____A:
及时性B:
公平披露C:
规范性D:
准确性
60、关于股票的风险性,下列说法错误的是__。
A.股东以其认购的股份为限获取收益,不承担亏损责任B.股票风险的内涵是预期收益的不确定性C.股票的市场价格会随公司的盈利水平、市场利率、宏观经济状况、政治局势等各种因素的影响而变化,如果股价下跌,股票持有者会因股票贬值而蒙受损失D.风险性是指持有股票可能产生经济利益损失的特性
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