精选新版基金从业资格模拟考试复习题库358题答案.docx
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精选新版基金从业资格模拟考试复习题库358题答案
2020年基金从业资格考试复习题库358题【含答案】
一、多选题
1.下面关于基金管理人与基金托管人的税收陈述正确的是()。
A.基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入,暂不需要交纳营业税、企业所得税以及其他相关税收。
B.对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入,征收企业所得税。
C.对基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入,征收营业税、企业所得税以及其他相关税收。
D.对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入,暂不征收企业所得税。
参考答案:
C,D
2.《证券投资基金销售适用性指导意见》第五章第十八条和第二十条规定,要求基金销售机构在为投资者提供投资建议、推荐基金产品时,应对基金投资者风险承受能力进行调查和评价,投资者评价以基金投资者的风险承受能力类型来具体反映,应当至少包括()类型。
A.积极型
B.价值型
C.稳健型
D.保守型
参考答案:
A,C,D
3.在股票的价值中,有()。
A.票面价值
B.账面价值
C.清算价值
D.内在价值
参考答案:
A,B,C,D
4.商业银行申请基金代销业务资格应当具备的条件包括:
()。
A.有专门负责基金代销业务的部门
B.财务状况良好。
运作规范稳定,最近一年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
C.具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行
D.有与基金代销业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施
参考答案:
A,C,D
5.基金的投资运作主要包括:
()
A.基金的投资
B.基金的交易实现
C.基金的绩效评估和风险控制
D.基金的会计核算和资产估值
参考答案:
A,B,C,D
6.基金所持股票按市值规模不同可被分为()
A.大盘型
B.中盘型
C.小盘型
D.价值型
参考答案:
A,B,C
7.基金信息披露的主要义务人为()
A.基金管理人
B.基金托管人
C.证券交易所
D.基金份额持有人
参考答案:
A,B,D
8.专业基金销售机构申请基金代销资格需要具备的条件有()。
A.注册资本不低于2000万人民币
B.中国证监会规定的其他条件
C.取得基金从业资格的人员不少于30人,且不少于员工人数的1/2
D.有符合规定的组织名称、组织机构和经营范围
参考答案:
B,C,D
9.基金公司的风险控制程序由以下几个步骤组成()。
A.风险评估
B.确定风险管理战略
C.风险管理的组织实施
D.监控风险管理业绩
E.改进风险管理能力
参考答案:
A,B,C,D,E
10.基金与股票、债券比较:
()
A.反映的经济关系不同
B.所筹资金的投向不同
C.风险收益特征不同
D.不同性质融资工具
参考答案:
A,B,C,D
11.基金资产托管业务主要包括()等方面。
A.资产保管
B.资产投资
C.资金清算
D.投资运作监督
参考答案:
A,B,C,D
12.开放式基金募集期限届满,募集的基金总份额符合《基金法》第44条的规定,并具备下列条件的,基金管理人应当按照规定办理验资和基金备案手续:
()。
A.基金募集份额总额不少于2亿份,基金募集金额不少于2亿元人民币
B.基金募集份额总额不少于5000万份,基金募集金额不少于5000万元人民币
C.金份额持有人不少于200人
D.金份额持有人不少于1000人
参考答案:
A,C
13.以下哪些风险是股票型基金投资所面临的主要风险()
A.系统性风险
B.非系统性风险
C.基金管理运作风险
D.汇率风险
参考答案:
A,B,C
14.按照披露时间的不同,货币市场基金收益公告可分为()。
A.封闭期的收益公告
B.开放日的收益公告
C.节假日的收益公告
D.运作期的收益公告
参考答案:
A,B,C
15.《证券投资基金销售管理办法》中规定的基金宣传推介材料的类型包括下列哪些内容?
()
A.公开出版资料
B.电视、电影、广播、互联网及其他音像资料
C.户外广告、海报
D.宣传单、手册、信函等面向公众的宣传资料
参考答案:
A,B,C,D
16.除《证券投资基金法》之外,基金活动还需遵守()
A.《中华人民共和国信托法》
B.《证券法》
C.其他部委制定的关于基金的特殊规定
D.以上均正确
参考答案:
A,B,C,D
17.下列关于货币基金偏离度的说法正确的是()。
A.当影子定价所确定的基金资产净值超过摊余成本法计算的资产净值(即产生负偏离)时,表明基金组合中存在浮亏;反之,则基金组合中存在浮盈。
B.在投资组合报告中,货币市场基金应披露报告期内偏离度绝对值在0.25%-05%间的次数、偏离度的最高值和最低值等信息。
C.在半年度高和年度报告的重大事项揭示中,应披露报告期内偏离度绝对值达到或超过0.5%的信息。
D.货币基金的半年度报告、年度报告和投资组合报告中度可能披露偏离度异常信息。
参考答案:
B,C,D
18.混合型基金的分析指标包括()
A.久期
B.基金分红
C.已实现收益
D.净值增长率
参考答案:
B,C,D
19.基金公司要建立()的治理结构,保持公司规范运作,维护基金份额持有人的利益。
A.组织机构健全
B.职责划分清晰
C.制衡监督有效
D.激励约束合理
参考答案:
A,B,C,D
20.下面哪个是QDII能面临的风险:
()
A.系统性风险
B.非系统性风险
C.操作风险
D.汇率风险
参考答案:
A,B,C,D
21.证券市场服务机构是指为证券的发行与交易提供服务的各类机构:
()。
A.证券公司
B.证券登记结算机构
C.证券服务机构
D.证监会
参考答案:
A,B,C
22.中国证券业协会的工作目标是()。
A.国家对证券业实行集中统一监督管理的前提下,进行证券业自律管理,发挥政府与证券行业间的桥梁和纽带作用;
B.为会员服务,维护会员的合法权益;
C.维持证券业的正当竞争秩序,促进证券市场的公开、公平、公正;
D.推动证券市场的健康稳定发展;
参考答案:
A,B,C,D
23.对世界基金史上标志性事件描述正确的选项有()。
A.最早的基金成立于英国。
B.1879年美国《股份有限公司法》颁布,基金脱离了原有的契约形式发展成为股份有限公司的组织形式。
C.1940年,英国颁布了世界上第一部系统规范的投资基金法——《投资公司法》。
D.1921年,美国设立了第一家基金组织——美国国际证券信托基金。
参考答案:
A,D
24.基金营销的微观环境指与公司关系密切、能够影响公司服务顾客的能力的各种因素,主要包括()。
A.人口
B.客户
C.公众
D.竞争对手
参考答案:
BCD
【解析】基金营销的营销微观环境是指与公司关系密切、能够影响公司客户服务能力的各种因素,主要包括股东支持、销售渠道、客户、竞争对手及公众。
A项,人口属于宏观环境。
25.证券投资基金在我国的作用主要包括()。
A.为中小投资者拓宽投资渠道
B.提高投资者的投资回报
C.优化金融结构,促进经济增长
D.促进证券市场的稳定和健康发展
参考答案:
ACD
【解析】证券投资基金是一种集中资金、专业理财、组合投资、分散风险的集合投资方式。
证券投资基金在我国金融体系中的作用主要包括:
①为中小投资者拓宽了投资渠道;②优化金融结构,促进经济增长;③有利于证券市场的稳定和健康发展;④完善金融体系和社会保障体系。
26.依据基金运作方式的不同,可以将基金分为()。
A.封闭式基金
B.契约型基金
C.开放式基金
D.公司型基金
参考答案:
AC
【解析】依据基金运作方式的不同,可以将基金分为封闭式基金与开放式基金。
依据法律形式的不同,基金可分为契约型基金与公司型基金。
27.基金份额持有人享有的权利包括()。
A.分享基金财产收益
B.参与分配清算后的剩余基金财产
C.按照规定要求召开基金份额持有人大会
D.依法转让或者申请赎回其持有的基金份额
参考答案:
ABCD
【解析】按照《证券投资基金法》的规定,我国基金份额持有人享有下列权利:
分享基金财产收益;参与分配清算后的剩余基金财产;依法转让或者申请赎回其持有的基金份额;按照规定要求召开基金份额持有人大会;对基金份额持有人大会审议事项行使表决权;查阅或者复制公开披露的基金信息资料;对基金管理人、基金托管人、基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼;基金合同约定的其他权利。
28.目前我国货币市场基金可以投资的金融工具包括()。
A.1年以内的银行定期存款
B.可转换债券
C.期限在1年以内的央行票据
D.剩余期限在397天以内的浮动利率债券
参考答案:
ACD
【解析】按照《货币市场基金管理暂行规定》以及其他有关规定,目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具主要包括:
①现金;②1年以内(含1年)的银行定期存款、大额存单;③剩余期限在397天以内(含397天)的债券;④期限在1年以内(含1年)的债券回购;⑤期限在1年以内(含1年)的中央银行票据;⑥剩余期限在397天以内(含397天)的资产支持证券。
我国货币市场基金不得投资于可转换债券。
29.折(溢)价率反映()之间的关系。
A.开放式基金份额净值
B.封闭式基金份额净值
C.基金份额面值
D.二级市场价格
参考答案:
BD
【解析】投资者常常使用折(溢)价率反映封闭式基金份额净值与其二级市场价格之问的关系。
折(溢)价率的计算公式为:
30.ETF交易中,办理场外现金认购的投资者,认购以ETF份额申请,其认购金额是()的乘积。
A.认购价格
B.认购份额
C.1-认购费率
D.1+认购费率
参考答案:
ABD
【解析】办理场外现金认购的投资者,认购以ETF份额申请。
认购费用和认购金额的计算公式为:
认购费用=认购价格×认购份额×认购费率;认购金额=认购价格×认购份额×(1+认购费率)。
31.基金管理公司的机构设置包括()。
A.投资管理部门
B.风险管理部门
C.市场营销部门
D.基金运营部门
参考答案:
ABCD
【解析】有效的机构设置是实现有效管理的基础。
基金管理公司的机构设置包括专业委员会、投资管理部门、风险管理部门、市场营销部门、基金运营部门和后台支持部门。
32.关于基金财产保管的基本要求,下列说法正确的有()。
A.基金托管人必须将基金资产与自有资产严格分开
B.不同基金财产的债权债务不得相应抵消
C.基金托管人没有单独处分基金财产的权利
D.与投资咨询客户约定分享投资收益或者分担投资损失
参考答案:
ABC
【解析】基金财产保管的基本要求包括:
①保证基金资产的安全,基金托管人必须将基金资产与自有资产严格分开,不同基金资产的债权债务不得相应抵消;②依法处分基金财产,基金托管人没有单独处分基金财产的权利;③严守基金商业秘密;④对基金财产的损失承担赔偿责任。
33.下列各项属于基金托管人内部控制原则的有()。
A.合法性原则
B.完整性原则
C.灵活性原则
D.审慎性原则
参考答案:
ABD
【解析】基金托管人内部控制的原则包括:
①合法性原则;②完整性原则;③及时性原则;④审慎性原则;⑤有效性原则;⑥独立性原则。
34.基金招募说明书摘要中包括的内容有()。
A.投资组合报告
B.基金业绩和费用概览
C.股票投资明细
D.交易佣金明细
参考答案:
A,B
35.交易所资金清算包括()。
A.增发新股的资金清算
B.股票、债券买卖的资金清算
C.申购新股的资金清算
D.回购交易的资金清算
参考答案:
BD
【解析】交易所交易资金清算指基金在证券交易所进行股票、债券买卖及嘲购交易时所对应的资金清算。
AC两项属于基金的场外资金清算。
36.()是直接投资工具,筹集的资金主要投向实业领域。
A.股票
B.债券
C.公司型基金
D.契约型基金
参考答案:
AB
【解析】基金与股票、债券所筹资金的投向不同:
股票和债券是直接投资工具,筹集的资金主要投向实业领域;基金是一种问接投资工具,所筹集的资金主要投向有价证券等金融工具。
37.基金客户服务方式包括()。
A.电话服务中心
B.邮寄服务
C.“一对一”专人服务
D.讲座、推介会和座谈会
参考答案:
ABCD
【解析】基金管理人或代销机构通常设立独的客户服务部门,通过一套完整的客户服务流程,一系列完备的软、硬件没施,以系统化的方式,应用以下七种方式来实现并优化客户服务:
①电话服务中心;②邮寄服务;③自动传真、电子信箱与手机短信;④“一对一”专人服务;⑤互联网的应用;(63媒体和宣传手册的应用;⑦讲座、推介会和座谈会。
38.开放式基金的费用主要包括()。
A.管理费
B.托管费
C.申购费和赎回费
D.持续销售服务费
参考答案:
ABCD
【解析】开放式基金的费用主要包括管理费、托管费、认(申)购费、赎回费以及持续销售服务费等。
39.关于证券投资咨询机构申请基金代销业务资格应当具备的条件,下列说法错误的有()。
A.最近5年内没有因违法违规行为受到行政处罚和刑事处罚
B.注册资本不低于3000万元人民币,必须为实缴货币资本
C.高级管理人员已取得基金从业资格,熟悉基金代销业务,并具备从事3年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工=作经历
D.持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度
参考答案:
ABC
【解析】证券投资咨询机构申请基金代销业务资格,除应具备《证券投资基金销售管理办法》第九条第
(二)项至第(九)项和第十条第(三)项、第(四)项规定的条件外,还应当具备下列条件:
①注册资本不低于2000万元人民币,且必须为实缴货币资本;②高级管理人员已取得基金从业资格,熟悉基金代销业务,并具备从事2年以}二基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历;③持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度;④最近3年没有代理投资人从事证券买卖的行为。
《证券投资基金销售管理办法》第九条第(三)项规定的条件是:
财务状况良好、运作规范稳定,最近3年内没有因违法违规行为受到行政处罚和刑事处罚。
40.持有证券的上市公司行为的核算涉及()等公司行为的核算。
A.新股
B.红股
C.红利
D.配股
参考答案:
ABCD
【解析】持有证券的上市公司行为的核算是指与基金持有证券的上市公司有关的、所有涉及该证券权益变动并进而影响基金权益变动的事项,包括新股、红股、红利、配股等公司行为的核算。
41.与基金利润有关的财务指标包括()。
A.本期利润
B.毛利润
C.期末可供分配利润
D.未分配利润
参考答案:
ACD
【解析】基金利润是指基金在一定会计期问的经营成果。
根据目前的有关规定,以下几个指标与基金利润有关:
①本期利润;②本期已实现收益;③期末可供分配利润;④未分配利润。
42.我国对()买卖基金的差价收入必须征收营业税。
A.银行
B.非银行金融机构
C.个人投资者
D.非金融机构
参考答案:
AB
【解析】我国对金融机构(包括银行和非银行金融机构)买卖基金的差价收人征收营业税;对非金融机构买卖基金份额的差价收入不征收营业税。
43.下列属于基金信息披露禁止行为的有()。
A.对基金业绩进行预测
B.违规承诺收益
C.诋毁其他基金管理人
D.登载基金过往业绩
参考答案:
ABC
【解析】基金信息披露的禁止行为包括:
①虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;②对证券投资业绩进行预测;③违规承诺收益或者承担损失;④诋毁其他基金管理人、托管人或者基金份额发售机构。
44.反映基金经营业绩的指标有()。
A.基金分红
B.已实现收益
C.净值增长率
D.基金份额
参考答案:
A,B,C
45.《证券投资基金销售管理办法》对基金管理人的规定,主要包括下列哪几方面的内容?
()
A.报告义务
B.配合检查义务
C.诚信义务
D.审慎核查义务
参考答案:
A,B
46.下列基金资产账户中,属于以托管人和基金联名的方式开立的账户有()。
A.银行存款账户
B.结算备付金账户
C.上海证券交易所证券账户
D.深圳证券交易所证券账户
参考答案:
CD
【解析】基金银行存款账户是以基金名义在银行开立的;结算备付金账户是以托管人名义在中国证券登记结算有限责任公司开立的;证劵账户(分为上海证券交易所证券账户和深圳证券交易所征券账户)是以托管人和基金联名的方式在中国证劵登记结算有限责任公司开立的;全国银行问市场债券托管账户是以基金名义在中央国债登记结算有限公司开立的。
二、单选题
47.对会员及其他作为自律管理对象的机构实施的自律管理措施不包括()。
A.责令整改
B.刑事处罚
C.谈话提醒
D.警示
参考答案:
B
解析:
对会员及其他作为自律管理对象的机构实施的自律管理措施包括:
48.中国证监会规定的其他条件。
本题1分
49.内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的。
50.《合伙企业等非法人组织证券账户注册申请表》。
51.经办人有效身份证明文件及复印件,执行事务合伙人或负责人证明书(须加盖企业公章),执行事务合伙人或负责人有效身份证明文件及复印件,加盖企业公章的执行事务合伙人或负责人对经办人的授权委托书(合伙企业执行事务合伙人,以合伙企业营业执照上的记载为准,有多名合伙企业执行事务合伙人的,由其中一名在授权书上签字;执行事务合伙人是法人或者其他组织的,由其委派代表在授权书上签字)。
52.合伙协议或投资各方签署的创投企业合同及章程(须加盖企业公章)。
53.根据《关于办理内幕交易、泄露内幕信息刑事案件具体应用法律若干问题的解释》,在内幕信息敏感期内,与内幕信息知情人员联络、接触,从事或者明示、暗示他人从事,或者泄露内幕信息导致他人从事与该内幕信息有关的证券、期货交易,相关交易行为明显异常,且无正当理由或者正当信息来源的,要从()等方面认定“相关交易行为明显”。
Ⅰ.时间吻合程度
Ⅱ.交易背离程度
Ⅲ.利益关联程度
Ⅳ.投资收益情况
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案:
C
解析:
根据《关于办理内幕交易、泄露内幕信息刑事案件具体应用法律若干问题的解释》,在内幕信息敏感期内,与内幕信息知情人员联络、接触,从事或者明示、暗示他人从事,或者泄露内幕信息导致他人从事与该内幕信息有关的证券、期货交易,相关交易行为明显异常,且无正当理由或者正当信息来源的,要从时间吻合程度、交易背离程度和利益关联程度等方面予以认定。
本题1分
54.采取不正当竞争手段进行恶性竞争的。
55.谈话提醒。
56.唆使、协助或者伙同委托人干扰中国证监会审核工作的。
57.根据《证券市场禁入规定》,行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的,可以对有关责任人员采取()的证券市场禁入措施。
A.3至5年
B.10至15年
C.1至3年
D.5至10年
参考答案:
D
解析:
《证券市场禁入规定》第五条规定,违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,可以对有关责任人员采取3至5年的证券市场禁入措施;行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的,可以对有关责任人员采取5至10年的证券市场禁入措施。
本题1分
58.关于证券公司的一般规定,下列说法中正确的是()。
A.证券公司可以私下委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务、产品销售活动
B.证券公司向客户提供投资建议,可以对证券价格市场走势做出确定性的判断
C.证券公司及其从业人员不得利用向客户提供投资建议而谋取不正当利益
D.证券公司向客户提供投资建议,可以对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断
参考答案:
C
解析:
证券公司不得违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务、产品销售活动。
证券公司向客户提供投资建议,不得对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断。
证券公司及其从业人员不得利用向客户提供投资建议而谋取不正当利益。
本题1分
59.()是依法取得证券投资咨询执业资格,并在证券经营机构就业,主要就与证券市场相关的各种因素进行研究和分析,包括证券市场、证券价值及变动趋势进行分析预测,并向投资者发布投资价值报告等,以书面或者口头的方式向投资者提供上述报告及分析、预测或建议等服务的专业人员。
A.证券投资顾问
B.证券研究员
C.证券分析师
D.证券咨询师
参考答案:
C
解析:
证券分析师是依法取得证券投资咨询执业资格,并在证券经营机构就业,主要就与证券市场相关的各种因素进行研究和分析,包括证券市场、证券价值及变动趋势进行分析预测,并向投资者发布投资价值报告等,以书面或者口头的方式向投资者提供上述报告及分析、预测或建议等服务的专业人员。
本题1分
60.有限责任公司与股份有限公司最主要的区别在于()。
A.公司的注册资本多少
B.公司是否具有法人资格
C.股东享有的权力
D.公司是否发行股份
参考答案:
D
解析:
本题1分
61.关于保荐代表人被暂不受理具体负责的推荐或者被撤销保荐代表人资格的说法中,正确的是()。
A.监管机构终止审查
B.监管机构不溯及既往
C.保荐机构更换保荐代表人后可不撤回
D.保荐机构应当撤回推荐
参考答案:
D
解析:
《证券发行上市保荐业务管理办法》第七十三条规定,保荐代表人被暂不受理具体负责的推荐或者被撤销保荐代表人资格的,保荐业务负责人、内核负责人应承担相应的责任,对已受理的该保荐代表人具体负责推荐的项目,保荐机构应当撤回推荐;情节严重的,责令保荐机构就各项保荐业务制度限期整改,责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人,逾期仍然不符合要求的,撤销其保荐机构资格。
本题1分
62.净资产与负债的比例不得低于20%。
本题1分
63.警示。
64.证券公司经营融资融券业务,应以自己的名义,在证券登记结算机构分别开立()。
Ⅰ.融券专用证券账户
Ⅱ.信用交易证券交收账户
Ⅲ.信用交易资金交收账户
Ⅳ.客户信用交易担保证券账户
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案:
B
解析:
证券公司经营融资融券业务,应以自己的名义,在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户。
本题1分
65.主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力,信誉良好,最近3年无重大违法违规记录。
66.建立健全的尽职调查制度,具备良好的项目风险评估机制。
67.具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度,严格执行风险控制和内部隔离制度。
68.公司净资本符合中国证监会的规定。
69.证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务,应当具备的条件包括()。
Ⅰ.公司净资本符合中国证监会的规定
Ⅱ.公司注册资本和净资产不低于人民币500万元
Ⅲ.建立健全的尽职调查制度,具备良好的项目风险评估和内核机制
Ⅳ.公司财务会计信息真实、准确、完整
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案:
D
解析:
证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务,应当具备下列条件:
70.购买、出售的资产净额占上市公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到50%以上,且超过5000万元人民币。
本题1分
71.未按照本办法的规定向中国证监会报告或者公告的。
72.下列关于集合计划资产独立性的表述,正确的是()。
Ⅰ.集合计划资产设立于证券公司、资产托
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