能源管理体系程序文件.docx

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能源管理体系程序文件

能源管理程序文件

2012年12月12日发布实施

相关术语

能源管理体系：

用能单位管理体系的一部分，用来制定和实施其能源方针并管理其用能活动。

用能单位:

消耗能源的独立核算单位或其中具有自身职能和行政管理的一部分。

能源因素:

在用能单位运营全过程中，对能源消耗和能源利用效率有影响的过程和环节。

重要能源因素:

指对能源消耗和能源利用效率可能产生重大影响的过程和环节。

能源方针：

用能单位最高管理者正式发布的降低能源消耗、提高能源利用效率的宗旨和方向。

目标：

用能单位所要实现的降低能源消耗、提高能源利用效率的总体要求。

指标:

为实现部分或全部目标而设定的、量化的、可测量的绩效要求。

关键岗位：

能源管理岗位和重点用能设施、设备操作岗位。

基准:

用能单位为评价实施能源管理体系的绩效，通过对历史数据收集与分析，确定的某一年（或某一时期）能耗指标、能源利用效率。

标杆：

用能单位参照比对的、同行业同类型活动可得的最佳能源利用水平。

能源管理绩效:

用能单位实施能源管理活动所取得的可测量的结果。

能源管理方案:

用能单位为挖掘节能潜力、提高能源利用效率，针对能源因素所采取的具体措施。

不符合：

未满足要求。

序号

编号

程序名称

页

号

受控

状态

1

GPS/NYGL

CX-01

文件和资料控制程序

5

2

GPS/NYGLC

X-02

记录控制程序

10

3

GPS/NYGLC

X-03

能源因素识别与评价控制程序

12

4

GPS/NYGL

CX-04

目标、指标、管理方案控制程序

17

5

GPS/NYG

LCX-05

能源管理控制程序

2

1

6

GPS/NYG

LCX-06

信息交流与沟通控制程序

23

7

GPS/NYG

LCX-07

内部审核控制程序

27

8

GPS/NY

GLCX-08

不符合、纠正和预防措施控制程序

31

9

GPS/NY

GLCX-09

管理评审控制程序

35

修改记录

序号

程序号

修改内容

修改人

通知单编号

修改日期

丈件和脊料控制程序

一、目的

控制供水能源管理体系相关的文件和资料，确保各有关部门、单位使用有效的版本，为能源管理体系的有效运行提供可靠的保证。

二、适用范围

适用于能源体系文件和资料的管理与控制。

三、职责

㈠负责能源管理手册和能源程序文件的控制。

㈡负责发文件和上级来文的控制，其他外来文件由接收部门控制。

㈢各部门、单位负责本职能范围内第三层文件的编制和控制。

四、工作程序

㈠工作流程

编制一批牡发蔚亠施一更改—>换版评审

㈡文件的分类

1、能源管理体系文件分为三个层次：

⑴能源管理手册；

⑵能源程序文件；

⑶第三层文件。

2、能源管理手册是阐述企业的能源方针、目标，对组织的机构、职责权限以及标准要求进行总体描述的文件。

3、能源程序文件是能源管理手册的支持性文件，是为满足能源管理体系标准要求所规定的过程方法。

4、第三层文件是程序文件的支持性文件，是除能源管理手册、能源程序文件以外的其他控制管理作业文件。

5、有关能源法律法规等外来文件的控制，按《法律、法规与其它要求获取和确认及合规性评价控制程序》执行。

㈢文件的编制、批准和发布

1、能源管理手册由生产部负责组织编制，能源管理负责人审核，最高管理者批准后发布实施。

2、能源程序文件由生产部组织有关专业/单位人员编制，相关部门负责人进行会审，报能源管理负责人批准后发布实施。

3、第三层文件由各单位编写，经单位负责人或分管领导批准后实施。

涉及其他部门/单位共用或全集团使用的文件，由集团分管领导审批后发布实施。

4、上级来文由报分管领导批准后登记、发放控制；其他外来文件由接收部门领导批准后登记、发放控制。

㈣文件标识、编号和发放

1、受控能源管理手册、能源程序文件盖“受控”印章并注发放号，非受控能源管理手册、能源程序文件盖“非受控”印章。

第三层文件，列全编号、发放号、数量等标识；对外来文件以下发的最新版本为有效版本。

2、文件编号具体按以下执行：

⑴能源管理手册的文件编号:

GPS/NYGLSC—2013A

注：

GPS——供排水集团有限责任公司

NYGLSC——能源管理手册

2008——年代号A——版本号（用A、B、C、……）

⑵能源程序文件的文件编号:

GPS/NYGLCX—XX

注：

GPS——供排水集团有限责任公司

NYGLCX一一能源管理程序文件

XX一一程序文件序号

⑶第三层文件编号（矿发文件、外来文件除外）：

NYTWJ—SS—##注:

NYT町——第三层体系文件

SS——单位/部门编号

##序号（用01、02、03、表示）

3、能源管理手册发放范围由最高管理者批准，能源程序文件的发放范围由能源管理负责人批准，其他文件发放范围由各单位领导或分管领导批准。

4、能源管理手册、能源程序文件由生产部负责标识、编号和发放；各单位自编第三层文件，由各单位按规定标识编号和发放。

5、文件的发放由发放单位填写文件发放登记表,领用单位收到后列入受控文件清单进行受控管理。

受控文件清单应有现行有效状态栏，版次用

“A、B、C……”表示,修改次数用“0、1、2、3……”表示。

㈤文件的更改

1、文件需要更改时，应由文件更改部门填写文件更改申请单，写明更改前及更改后条款、内容，并说明更改理由，文件更改的审批由原审批部门负责，若指定其他部门审批时，该部门应获得审批所需依据的有关背景资料。

2、在文件出现下列情况时，需更改：

⑴能源管理体系职能有变动；

⑵内部审核和管理评审对能源管理体系提出必要的改进要求；

⑶发现文件有差错或条文意义不明确；

⑷作为文件制定依据的有关标准、法律、法规、方针、政策的修改；

⑸管理方式、技术方法的更新等其它需更改的原因。

3、文件更改的实施，由文件发放部门下发文件更改通知单，相关单位接到文件更改通知单后，按通知单要求进行更改，并按更改后内容执行。

代文件的会签

程序文件的会签，由生产部组织相关部门以会议的方式会审后签字。

（七）文件的换版和作废

1、文件更改次数较多，修改版面达到整个文件的1/3时，应进行换版。

2、换版时说明换版原因，能源管理负责人审核，最高管理者批准后,组织人员实施换版。

3、凡失效或作废的文件，由原文件发放单位统一收回销毁，并填写文件销毁申请单。

对由于法律或其他原因需作资料参考的作废文件，应报认证办公室批准后，并标识清楚，防止失效版本误用（档案管理用文件资料按档案有关规定执行）。

作废的文件，要在清单中注明作废日期。

（A）文件的管理

1、各单位应建立专门的能源管理体系文件橱，并设资料管理员管理本单位使用的文件。

2、各单位资料管理员具体负责文件的领用、发放、借阅、更改，并检查本单位所使用文件的有效性情况。

3、电子版本的受控文件应进行标识、编号登记管理；

4、需临时借阅文件的人员，要办理文件借阅手续，按期归还。

5、当文件丢失时，文件使用人必须作出说明，经负责人批准，补发新文件并做好记录。

6、当文件损坏，严重影响使用时，文件使用人到文件发放单位交回破旧文件，经负责人批准，换发新文件并做好记录。

7、文件需复印时，必须由负责文件控制的发放单位负责人批准方可复印。

8、管理手册、程序文件被批准后，文件原稿由生产部统一归档。

（加文件的评审

1、内部审核前生产部及相关部门内审员首先对体系文件进行评审，并提出修改意见，以确保文件的适用性。

2、在管理评审时，由各部门根据实际情况提交体系文件的修改意见,对体系文件进行评审，确保文件适用性和充分性。

3、各专业、部门（单位）使用的文件，由专业领导、单位负责人负责评审，确保文件的适用性。

4、如出现特殊情况时随时对文件进行评审，以评价体系文件运行的充

分性和适用性。

5、对评审后需要更改的文件按文件更改规定执行。

五、相关文件

《记录控制程序》

《法律、法规与其它要求获取和确认及合规性评价控制程序》

记录控制程序

一、目的

对能源管理活动过程中的记录进行控制，以提供符合要求和体系有效运行的证据。

二、适用范围

适用于供排水能源管理体系运行相关记录的控制。

三、职责

1、生产部负责与体系运行相关记录的监督、检查和管理。

2、各用能单位负责本单位各类能源管理记录的编制、填写、收集、整理、归档和保存管理。

3、能源管理记录的填写人员，对记录的数据，文字负责。

四、工作程序

㈠工作流程

记录标识一►记录填写一保存管理f记录査阕记

录处理

㈡记录的标识

1、每一种能源管理记录必须有唯一的编号，同种记录以顺序和形成时间进行标识。

2、能源管理记录的编号方法：

NYTJL—SS—XX—##

注：

NYTJL能源体系记录

SS——单位/部门编号

XX——程序文件序号

##序号（用01、02、03、…）

㈢能源管理记录的填写

1、能源管理记录要做到齐全、完整、准确、字迹清晰、填写规范、注明日期，并由填写人签字。

2、能源管理记录的填写不得随意更改，填写人如因笔误而更改时，须划改并在更改处签字，并对更改内容负责。

3、能源管理记录的增删或格式的更改，需按文件更改方式办理手续。

㈣能源管理记录的保存和管理

1、各单位将能源管理记录存放在资料橱内，防止损坏和丢失。

2、能源管理记录分类按顺序保管，便于存放和查阅。

㈤能源管理记录的保存期由各编制单位根据能源记录重要程度或使用场所不同，确定保存期限。

1、各单位要制定本单位能源管理记录清单，内容包括记录名称、记录编号和保存期等。

2、相关专业单位使用的相同能源管理记录，要由职能部门或分管领导协调，统一确定保存期限。

g能源管理记录的查阅

查阅能源管理记录，要经单位负责人同意。

（七）能源管理记录的归档和处理

1、各用能单位根据体系运行需要将记录及时归档，归档记录要存放在资料橱屮，防止损坏和丢失。

部分能源管理记录要求统一归档管理时按规定执行。

2、能源管理记录保存超期时，由记录管理员报单位负责人批准后，按文件销毁办法处理。

3、生产部要对各用能单位能源管理记录的填写、管理进行检查，对发现的问题以纠正和预防措施通知单的形式下发责任单位进行整改，并对整改情况进行跟踪验证。

五、相关文件

《文件和资料的控制程序》

细分析，最后对其是否属于重要能源因素进行定性、定量评价，及时报送生产部。

⑵生产部对各单位识别的能源因素调查表进行汇总。

组织有关人员采取现场观察、查阅文件和记录、专家咨询等形式予以确认。

当法律、法规有明确或潜在的要求，组织活动、服务及相关方要求发生变化时，对能源因素及时更新。

3、能源因素的识别方法

对于能源因素的识别按系统、能源种类、流程和环节等方法相结合的方式进行识别。

系统划分法：

各用能单位根据现场实际分专业、分系统对能源利用情况进行分类辨识。

能源种类划分法:

根据能源种类的不同进行划分，可以划分为用热能、电能、水能和用油等。

这种划分不是绝对的，各用能系统互相存在交叉,某一用能环节可能存在多系统共用的情况。

流程划分法：

根据生产流程，划分为各个生产工序、辅助、附属和其它用能过程进行识别，每一个过程当中的能源消耗种类可能是单一的也可能是多种形式，可能是节能的因素也可能是多耗能因素。

环节划分法：

根据各类能源在流转过程中的方向，将其划分为取、输、净、配、供及回收再利用等环节。

每个环节可根据用能单位的实际情况划分为若干过程、环节。

㈡重要能源因素的确定

1、定性评价法

⑴对违反相关能源法律、法规和其他要求的直接判断确定为重要能源因素。

⑵针对已划分的系统、过程、环节，采用简单调查、现场观察、经验分析等方法，各用能单位将节能潜力大、耗能量较大的能源因素直接判断确定为重要能源因素。

根据集团实际，大型用能设备、重点耗能工序、能源利用监测发现异常指标的环节等都应纳入重要能源因素中。

⑶重点用能设备操作人员的节能意识不强应直接判定为重要能源因素。

⑷废水回收率达不到国家标准直接判定为重要能源因素。

2、定量评价法

集团各用能单位根据常用的评价准则对能源因素进行打分评价，确定出重要能源因素。

A、法律法规符合性：

能源利用符合法律法规要求得1分;基本符合法律法规要求得3分;不符合法律法规要求得5分。

B、能源状况合理性:

针对设备选型、运转、运行过程环节等方面的合理性,合理得1分，基本合理得3分，不合理得5分。

C、影响耗能频次:

偶尔耗能得1分，间断耗能得3分,持续耗能得5分。

D、能源利用影响范围：

影响较小得1分,局部影响得3分,系统全局影响得5分。

E、判定重要用能部位或环节：

以各系统设备技术特征、运行时效等为依据，判定各能源因素相关用能部位或环节的重要性。

轻微得1分，--般得3分,重要得5分。

F、用能关注程度：

根据识别出的能源因素确认该用能环节的关注程度,略微关注得1分，一般关注得3分，非常关注得5分。

G、用能管理制度完善性：

管理制度标准完善得1分，不健全得3分，无管理制度及标准得5分。

H、能源控制难易程度：

对能源因素控制措施的难易程度进行分析,容易控制得1分,适中得3分，困难得5分。

I、节能潜力大小：

节能潜力＜5%得1分，5%W节能潜力W10%得3分，节能潜力＞10%得5分。

⑴评价打分：

K=A+B+C+D+E+F+G+H+I

⑵评价标准：

a.当K225分时判断为重要能源因素。

b、当A或B或D或E或H或I得分为5分时判断为重要能源因素。

各单位按上述方法对能源因素进行打分评价，确定出重要能源因素，编制《重要能源因素登记表》，报能源管理负责人审批后下发。

㈢重要能源因素控制

用能单位通过定性、定量的方法评价出重要能源因素，对其应进行重点控制。

1、用能单位应根据设施、设备正常经济运行和满足生产工艺的需要规定控制参数。

包括运行时间、温度、电压、电流及其他特殊能耗设施设备运行参数（机泵流量、水压、供水保证率等）。

2、重要能源因素相关的系统、设施、设备在其运行过程屮，应对运行情况做出点检记录、运行参数记录和检查检修记录。

3、判定对重要能源因素实施重点控制的方法是否适用，用能单位定期采取统计分析、现场调查、会议讨论等方法对运行参数、控制的有效性进行评价。

4、在对重要能源因素进行评价后，针对评价结果应采取改变控制方法、文件修改、人员培训以及设备更新改造等改进措施。

5、根据能源利用的不可追溯性和持续性的特点，各用能单位可采用及时监控、分析和记录的形式对重要能源因素进行控制，以便重要能源利用情况发生改变时及时响应并采取措施。

㈣能源因素更新

1、当下列情况发生时，应重新进行识别评价：

⑴用能系统变化时；

⑵法律、法规和其它要求发生变化时；

⑶外部节能技术、设备或经验方法适用时。

用能单位应将识别评价结果形成文件并适时更新。

2、各单位及时识別、评价、更新本单位能源因素，由生产部负责每年更新汇总一次。

3、对于更新了的能源因素，环保科技中心应进行综合评价，确定是否为重要能源因素。

㈤能源管理负责人组织相关人员依据重要能源因素及相关能源基准,制定能源目标和指标以及能源管理方案。

的记录的保管

能源因素识别评价过程屮的相关记录由环保科技中心保存一份，有效期限为一年。

五、相关文件

《目标、指标、管理方案控制程序》

《法律、法规与其它要求获取和确认及合规性评价控制程序》

目标、指标、管理方杂控制程序

一、目的

规定集团各级能源管理体系目标、指标和管理方案的建立途径和要求,确保集团能源管理体系的目标、指标和管理方案得到有效地管理和实施,不断提高集团能源管理绩效。

二、适用范围

适用于集团对各单位能源管理体系目标、指标和管理方案的制定、实施、评审和控制管理。

三、职责

1、最高管理者负责集团能源管理体系目标、指标和管理方案的审批。

2、能源管理负责人组织相关单位和人员通过系统的初始能源评审，确定集团能源管理体系的基准，制定集团能源管理体系的目标、指标和管理方案。

3、生产部负责监督和审核能源管理体系目标、指标和管理方案的实施和绩效。

4、负责能源管理体系目标、指标和管理方案的宣传工作。

5负责电力目标的分解、计量和统计。

6、负责集团柴、汽油的采购计划的审批，并上报能源管理负责人。

7、负责集团内用电消耗目标、指标的制定，并上报能源管理负责人。

8、其他各相关单位负责按规定确定本单位的能源目标、指标和管理方案及其实施，并按规定进行检查、考核，以确保集团能源管理体系目标和指标的实现。

四、工作程序

㈠能源管理目标、指标制定要求

1、能源管理目标、指标的制定应当以国家提出的“降低能源消耗、提高能源利用效率”的口号为宗旨，依照集团公司下发的节能目标责任书任务，遵守法规和持续改进管理体系有效性的承诺。

2、目标、指标应包括满足能源因素控制要求所需的内容。

目标通过指标具体化和量化，并与能源管理方针保持一致;指标的确定应体现具体用能过程或环节的优良性、可测量性、可调整性和持续改进。

3、针对能源管理目标、指标的实施,制定控制措施或管理方案。

㈡能源管理目标、指标和管理方案的制定依据

1、国家有关政策、法律和法规要求；

2、国内外同行业的生产经营状况和技术进步的动向；

3、集团能源方针及目前的管理、技术状况；

4、重要能源因素识别和评价及控制的状况；

5、集团公司下达的节能目标责任书任务；

6、相关方对能源的要求。

㈢能源管理目标、指标制订实施步骤

1、由能源管理负责人召集有关单位和人员进行集团的能源初始评审,分析集团各单位的能源利用现状,确定出集团的能源管理基准，提出集团的能源管理目标、指标草案。

2、能源管理负责人组织相关专业人员对草案进行全面系统的分析，最终确定集团的能源管理目标、指标，并报最高管理者审批。

3、生产部负责将批准后的能源目标、指标上网发布。

4、各单位依据集团发文制定本单位目标、指标，并提出针对性的措施,根据实现目标、指标现状和条件制定具体的能源管理方案，在管理方案屮应明确实施的技术方案、责任单位、投入资金和完成时间等。

㈣能源管理方案的制定及实施要求

1、能源管理方案的制定及实施是为实现能源目标和指标及对能源因素的控制，以挖掘节能潜力、降低能源消耗、提高能源利用效率为宗旨。

2、能源管理方案的内容应包括

⑴目的和作用；

⑵实施部门及其人员的职责和权限；

⑶采用的方法、技术和措施；

⑷需配备的资源和相关控制要求；

⑸实施时间和进度；

⑹对实施过程和结果考核评价的准则和方法；

⑺所需文件和记录。

3、能源管理方案的制定实施步骤

⑴针对能源目标、指标及识别出的能源因素，能源管理负责人组织各相关部门和人员起草能源管理方案，确定具体实施、措施、执行方案及相应的责任单位、完成期限、资源要求及职责和权限。

⑵各单位及其下属部门制定适合本单位的能源管理方案并保证其有效实施。

⑶生产部组织并推动各有关部门实施能源管理方案。

㈤目标、指标和管理方案的评审与修订

1、生产部每半年对集团的能源目标、指标和管理方案进行管理评审与修订，研究解决目标、指标和管理方案管理中存在的问题。

2、生产部每季度跟踪检查能源管理体系目标、指标和管理方案的完成情况,对不符合项按《不符合、纠正措施和预防措施控制程序》执行实施改进措施。

3、当法律法规有重大变化、有新的重大能源因素出现等客观情况发生时，应考虑目标、指标和管理方案的修订。

4、若目标、指标变动或原定管理方案无法实现时，及时重新评审，修订方案确保其切实可行。

5、因新项目屮发现新的重大能源因素时,应考虑目标、指标和管理方案的修订并编制新的有效的能源管理方案加以控制，见《能源因素识别与评价控制程序》。

6、各单位应每月对本单位的能源目标、指标和管理方案的适宜性予以评审。

7、生产部负责收集、汇总集团年度能源目标、指标和管理方案在实施中的情况和问题，作为管理评审的输入。

8、在管理评审屮，应对集团年度能源目标、指标和管理方案的实施情况进行综合分析,生产部提岀整改措施和修正意见，并报最高管理者审批，确定下一年度新的能源目标、指标和管理方案。

9、各单位应根据管理评审提出的修改意见，适当调整本单位的目标、指标和管理方案,作为新一年的目标、指标和管理方案的管理内容。

（为目标、指标和管理方案管理过程中的记录由生产部责保管和归档，保管要求和期限执行《记录控制程序》的规定。

五、相关文件

《法律与其他要求获取、识别、更新程序》

《法律、法规与其它要求获取和确认及合规性评价控制程序》《文件和资料程序》

《记录控制程序》

《不符合、纠正措施和预防措施控制程序》

《内部审核控制程序》

《能源管理评审程序》

能源管理控制程序

一、目的

对集团各生产环节及能源利用过程，实施有效控制，保证能源的合理利用，防止能源浪费。

二、适用范围

适用于集团各用能系统、环节的能源控制。

三、工作程序

㈠煤炭回收率的控制

1、全年供水计划由企划部编制，报集团审批。

2、供水计划的执行部门为生产部,生产部根据市政管网的用水需求合理配水，达到供需平衡。

3、输配水过程的控制

⑴选用合理的机泵（定速、变频），降低供水能耗。

⑵合理开发利用重力流配水优势，发挥重力势能的能量。

㈡电能管理过程控制

1、用能设备用电管理控制

⑴对水厂主要机电设备（水泵、空压机等）加强维护，并定期进行技术测定，保证设备高效运行。

⑵严禁使用高耗低能设备，对能耗高、效率低的机电设备，要在规定期限内有计划地进行更新改造。

⑶加强计量基础管理，消灭计量死角。

⑷生产用电单位严格执行正规循环作业。

⑸大力推广使用节能新技术、新工艺、新设备和新材料。

⑹各单位加强主要用电设备的管理和维修，主要耗电设备应定期检修;运转中的主要用能设备性能指标应符合节能考核要求，并确保设备完好和经济运行。

2、能源利用过程的管理控制

⑴制定集团用电设备和电网的升级、改造计划，及时淘汰高耗能设备和变压器。

⑵对各单位的用电量进行计量考核，做好电能消耗统计分析，对供电系统运行参数和记录分析核算，对超电耗能指标的设备和系统，提岀整改意见。

⑶定期对集团主要用能设备进行优化，制定用能设备合理运行措施。

⑷定期检查现场用能设备运行和设备配置情况，消除大马拉小车现象。

⑸工作面设备和运输设备的操作人员应统一培训，持证上岗。

4、办公照明的管理控制

⑴集团各部门、单位必须做到