合规管理情况自评报告.docx
- 文档编号:25420479
- 上传时间:2023-06-08
- 格式:DOCX
- 页数:6
- 大小:19.54KB
合规管理情况自评报告.docx
《合规管理情况自评报告.docx》由会员分享,可在线阅读,更多相关《合规管理情况自评报告.docx(6页珍藏版)》请在冰豆网上搜索。
合规管理情况自评报告
竭诚为您提供优质文档/双击可除
合规管理情况自评报告
篇一:
合规管理年自查报告
“合规管理年”活动自查报告
根据《中国农业发展银行武汉市xx支行开展“合规管理年”活动实施方案》的安排,“合规管理年”活动于9月转入第四阶段自查自纠阶段。
作为农发行的财务工作者,每天都要面对繁杂的财务管理、日常报销、会计监督工作,分部门、分项目核算工作,财务预算、计划执行情况的核算,各种财务票据的领取、规范化使用、票据上报销毁工作,财务规范的贯彻落实等等,每一步、每一个环节都不能出错,这就要求我们必须比其他部门更加严格的用合规管理来规范自己,不但要合法操作,更要合规操作。
具体来说,我行会计结算部门从以下几个方面做好自查自纠工作:
第一、严格履行工作职责,规范业务操作流程。
一是严格遵守系统操作规定。
系统非工作日开放的环境中,各机构只能查询打印报表,不得办理业务;管理行要严格管理、加强指导,严防由于操作失误导致主机业务数据调整现象发生。
二是要加强Ic卡的使用管理,认真落实管理制度,严格执行分管分用。
三是要做到按时签退。
四是要加强大小额支付系统管理,严格执、行操作流程,及时接收来账和办理各类查询查复事项,防范操作风险。
五是认真做好反洗钱工作,及时处理大额回执,每个工作日下午4点前,及时登录系统,查询辖内网点回执修改(:
合规管理情况自评报告)情况,并督促网点将本日回执全部修改完毕。
确保全年系统安全稳健运行。
第二、不断完善制度规范建设,做好基础管理工作。
一是完善财
会制度体系。
在财务费用分配上建立以经营绩效为主导的分配制度,加大按经营利润追加费用的比例。
二是要加大制度执行力度,严格按照财会操作规程办理各项财会事项,切实做到有令必行,令行禁止。
三是提高财会监督水平。
加大检查辅导力度,按季对辖属机构进行一次全面检查督导,同时继续做好坐班主任短期交流工作,夯实发展基础。
第三、遵守党纪国法,执行廉政纪律。
支行领导小组通过组织观看学习廉政教育的系列短片和近期发生的金融大案要案,使广大干部职工深刻认识到遵守党纪国法的重要性和必要性,督促我行员工牢固树立合规经营的工作理念,促进支行各项工作的有效发展。
通过这次“合规管理”的学习活动,使农发行汉口支行员工牢固起了树立三种理念。
一是树立起了"尽职免责、失职追责"理念。
通过学习,让每位干部职工认识自己的岗位、认识自己的业务、认识自己的责任。
二是牢固树立了"合规创造价值"理念。
使我们认识到加强合规管理是提高我行核心竞争力,创造一流经营业绩和声誉价值的源泉,而违法违纪违规可能使单位和个人遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。
三是树立了"主动合规"理念。
要通过学习教育,准确理解规章制度的要求并转化为自觉行动,使依法合规经营和合规操作成为我行业务经营活动的基本思维方法。
篇二:
合规管理自查报告
关于开展“合规管理和风险防控年”活动的
自查报告
自本年度五月始,我县深入开展了“合规管理和风险年”活动,作为新参与信合事业的一员,我充分认识到此作活动的重要性、必要性和紧迫性,合规管理,加强内控,保障信合事业无事故是新时期农村信用社积极适应时代发展,实现“双改”的必由之路。
推进合规文化建设,将为信用社经营理念和制度的贯彻落实提供强有力的依托和保证。
在活动开展过程中,我深入细致的对照制度执行情况和操作规范进行自查,做到边学习、边对照、边检查、边整改,从学习、思想、制度执行、风险防控等方面进行自查自纠、补缺补漏。
现将自查结果报告如下:
一、思想学习方面
由于我是20XX年1月参加工作,对于信用社的规章制度了解和认识极为不够。
为了更好更快的带入融入到信用社的工作之中,在这半年的时间里,我一方面认真学习相关的规章制度、法律法规、操作规程、服务方法、工作态度等,牢固树立正确的人生观、价值观和服务观,以金融风险案件为警示,深刻的剖析案件发生的原因,在“学、查、改”的基础是,进一步加强自身合规管理和风险防控意识,提高拒腐防变能力。
在学习过程中,同时也暴露出了一些问题:
一是缺乏创
新和举一反三的能力。
对于较为复杂的金融案件不能很快的发现其根源在那里,如何运用在自身的工作中,更好的防微杜渐,保联合规管理和风险案件的发生;二是是重业务、轻学习。
平时只顾忙于业务,片面适应稽核工作,冲淡了内控、安全的学习内容,使各项规章制度和操作规程的学习规划不够深入。
二、制度执行方面
我深刻认识到,银行其风险防控方面有着较之于其他行业的重要性,所以自参加工作以来,我主要做到一是能够按照国家金融法令,有关法规制度和现金管理条例,具体办理现金、有价单证的收付和调拨工作,严格库存限额,及时调拨和上解现金。
二是能够自觉加强柜面监督,严格审查凭证要素,做好反假工作。
三是能够坚持碰库和轧帐制度,正确使用有关登记簿,做到帐、簿、款相符。
四是能够严格按照阳原县农村信用社综合业务系统柜员权限卡管理办法的有关规定,妥善保管好柜员卡,做到保管严密,操作合规。
但另外一方面,工作作风还不够扎实,一是平常制度定的严,执行时宽,只满足于开会和学习文件,对上级的重大决策和工作部署,缺乏主动性和创造性。
二是作风不够深入。
平时忙业务多,抓制度少,只是认为只要服务好群众,为群众提供良好的金融服务环境,而轻慢了一些必要的操作规范。
三、风险防控方面
平时能够端正经营指导思想,树立科学的发展观,坚持业务发展与风险防范。
增强防范意识,落实“三防一保”;认真熟记防盗防抢防暴预案,熟练掌握、使用好各种防范器械,时刻保持清醒的头脑,保护信用社的财产安全。
但在稳健经营和案件防范上还存在一些不足之处,如紧迫感不强等,认真分析原因主要有三个:
一是风险防控意识不强,由于工作在距县城较远的区域,心理上认为,只要防控得当,就不会产生风险。
二是认为我们联社的工作条件好,工资高、福利好,没那么多思想问题。
四、纠改方向
总之,通过开展“合规管理和风险防控年”活动学习对照,发现自己还存在很多不足之处。
为此,我将会在最短的时间内,把自查中发现的问题,对照相关的制度和操作规程进行整改,在今后的工作中,尽快克服和纠正,主要做到:
(一)始终坚持抓学习,不断为自己“充电”,重点加强政治理论学习,在思想上筑起拒腐防变的坚固防线,警惕各种腐败思想的侵蚀。
(二)要加强对金融机构诈骗、盗窃、抢劫、涉枪等案件案例深入分析,汲取经验教训,时刻为自己敲响警钟,进一步提高安全防范意识和自我防范能力。
(三)要进一步深化对河北省农村信用社工作人员违反
规章制度处理实施细则的学习,真正把内控制度落到实处。
阳原县农村信用社南辛庄分社
20XX年8月薛慧槟
篇三:
合规自查工作报告20XX年度--菏泽中支
华夏人寿山东菏泽中心支公司
关于20XX年度合规自查工作报告
分公司:
根据总、分公司下发的《关于评估20XX年度合规自查工作的通知》等文件要求,菏泽中支积极开展20XX年度合规自查评估工作。
本次合规自查评估工作由人事行政部牵头,各机构、各部门全员参与,自查工作落实至每个业务条线及管理部门。
下面将有关情况汇报如下:
一、合规管理工作概况
菏泽中支的内部成立了合规领导小组,由总经理室刘永胜总任组长,各部门负责人为成员的领导小组,负责日常合规管理、培训、宣传等工作,管理制度执行总、分公司的有关管理规定,结合菏泽当地实际情况并结合工作实际制定了《菏泽中支风险事件管理办法实施细则》、《华夏人寿菏泽中支内勤员工百分管理制度》等,基本可以满足日常管理工作的需求。
业务流程方面严格执行总公司的相关流程要求。
二、重要业务活动的合规情况
在业务活动自查方面,一是发现个别个险客户在电话回访时表示权益不清,现已经要求个险部组织业务人员集中学习投保规则,加强产品学习,严格按照有关规定进行保单利益演示,防止类似情况的再次发生;二是个别课件存在扩大产品收益或片面强调保险收益的现
象,现已经催促培训讲师修改其课件内容,并要求在以后的讲课中及课件中不得出现类似情况。
银保方面有电话回访成功率偏低、保单回执回销情况不及时等情况。
银保部组织内外勤人员召开会议,商定了整改措施:
A)让客户经理提前同客户打电话沟通,及时了解客户购买保险时的动态,就客户不明确的事项做出详尽的解释,并同客户预约回访时间;
b)对营业部经理、客户经理就回执回销要求进行宣导,定期通报回销情况,及时同业务渠道的县域主管进行沟通,要求网点主动联系客户,补齐资料及时回销。
c)组织银保部经理和客户经理,对产品进行学习,要求对客户讲清楚保险收益的不确定性,及明确银保产品不得与银行存款和银行理财产品混淆。
银保部经理和客户经理现场签订承诺书,承诺不会违反公司规定的情况发生。
三、反洗钱工作开展情况
在反洗钱方面,根据公司要求成立了反洗钱领导小组及执行小组,落实了工作职责,及时向当地人民银行进行了报备,按照要求向分公司合规部及当地人民银行反洗钱相关部门报送了业务报表。
反洗钱业务报表体现了中支反洗钱管理构架及职责、反洗钱培训、反洗钱宣传等基础信息,没有出现大额交易、可疑交易等重大情况。
定期开展反洗钱宣传、培训活动,通过对公众的反洗钱宣传活动的深入开展,进一步引导客户对反洗钱相关规定的了解,使广大市民
深刻认识到洗钱犯罪对我国经济造成的危害,及对反洗钱工作的理解、支持与配合,营造了“防范洗钱,人人有责”的良好的反洗钱氛围,促进菏泽中支业务持续健康发展,为公司进一步开展反洗钱工作奠定了坚实的基础
四、合规培训情况
20XX年度我们花费了大量精力对内勤员工进行相关法律法规知识培训,取得了良好效果。
20XX年共组织4次大的培训会议,参与人数200余人次。
菏泽中支始终把合规经营作为基本的管理要求,利用早会、培训班等多种形式,向内外勤员工强调合规经营的重要性,灌输合规管理理念。
总体来说,菏泽中支各项工作绝大多数方面符合法律法规及总、分公司相关规定要求。
虽然在工作中出现少量不规范问题,通过本次自查也及时得到了纠正,没有出现重大的违规风险。
但是我们也认识到,随着菏泽中支业务的不断发展,各项工作环节中出现不合规风险的可能性随之增大。
我们只有加大宣传培训力度,组织员工学习相关管理规定,提高专业技术能力,做好思想意识及职业技能方面的准备,才能最大限度地避免违规风险,为菏泽中支业务健康发展奠定良好基础。
华夏人寿山东菏泽中支
二○一五年二月十日
附表1:
20XX年度行政处罚情况表
附表2:
20XX年度收到监管函情况表
附表3:
20XX年度合规培训情况表
- 配套讲稿:
如PPT文件的首页显示word图标,表示该PPT已包含配套word讲稿。双击word图标可打开word文档。
- 特殊限制:
部分文档作品中含有的国旗、国徽等图片,仅作为作品整体效果示例展示,禁止商用。设计者仅对作品中独创性部分享有著作权。
- 关 键 词:
- 合规 管理 情况 报告