《证券市场基础知识》课间练习题第1章汇总.docx
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《证券市场基础知识》课间练习题第1章汇总
一、单选题
1、证券交易所所采取的交易的组织方式是()。
A经纪制B代理制C做市商制D自助制
2、(),《中华人民共和国证券法》正式实施。
A1998年7月1日B1999年7月1日C1999年10月1日D2000年1月1日
3、金融期货证券是一种()。
A商品证券B凭证证券C资本证券D货币证券
4、有价证券是()的一种形式。
A商品证券B虚拟资本C权益资本D债务资本
5、商品证券是证明持券人对其证券所代表的那部分商品具有()的凭证。
A所有权或使用权B租赁权或转让权C收益权或处分权 D使用权或转让权
6、有价证券具有()的特征。
A产权性、收益性、变通性、风险性 B期限性、收益性、变通性、非返还性
C期限性、收益性、流动性、风险性 D产权性、期限性、收益性、风险性
7、世界上第一家股票交易所在()成立。
A纽约B阿姆斯特丹C伦敦D巴黎
8、中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的()业务。
A政策性B投融资C保值D公开市场操作
9、1872年设立的()是我国第一家股份制企业。
A龙烟铁矿公司B上海众业公所C上海股份公所D轮船招商局
10、证券业协会性质上是一种()。
A证券监督机构B证券服务机构C自律性组织D证券投资人
11、以有价证券形式存在,并能给持有人带来一定收益的资本是()。
A实际资本B虚拟资本 C生产资本D货币资本
12、在资本主义发展初期的原始积累阶段,西欧就有了证券交易。
15世纪,意大利商业城市中的证券交易主要是()的买卖。
A债券B股票 C商业票据D国家债券
13、美国的证券市场是从买卖()开始的。
A商业票据B企业债券 C政府债券D股票
14、有价证券有广义与狭义两种概念,狭义的有价证券是指()。
A政府债券B商品证券 C货币证券D资本证券
15、B股是指()。
A境外上市外资股B香港上市外资股 C纽约上市外资股D我国境内上市外资股
16、1999年7月28日,中国证监会发布《关于进一步完善股票发行方式的通知》,对总股本超过()元的新股发行方式作出重大改革,采取向法人配售和对公众上网发行相结合的方式。
A6亿B5亿 C4亿D3亿
17、2007年8月,国家外汇管理局批复同意()进行境内个人直接投资境外证券市场的试点,标志着资本项下外汇管制开始松动。
A上海浦东新区B天津滨海新区 C青岛四方总机构D深圳光明新区
18、证券是各类记载并代表一定权益的()。
A书面凭证B法律凭证 C收入凭证D资本凭证
19、中国证监会按照()授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。
A全国人大B国务院 C全国人大常务委员会D中国人民银行
20、二级市场的组织形态有两种,一种是交易所,证券的买主和卖主或是其代理人在交易所的一个中心地点见面并进行交易,另一种交易形式是()。
A场外交易市场B有形市场 C第三市场D第四市场
21、中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的()。
A上海证券交易所B上海众业公所 C上海华商证券交易所D北平证券交易所
22、中国证券市场逐步规范化,其中发行制度的发展()。
A始终是审批制B由审批制到核准制 C始终是核准制D由核准制到审批制
23、为了确保股票发行审核过程中的公正性和质量,中国证监会成立了(),对股票发行进行复审。
A股票发行审核委员会B证券业协会 C交易所监督部D证券登记机构
24、按照我国相关证券业法律的规定,下面不属于证券性自律管理机构的是()。
A证券交易所B证券业协会 C证券服务机构D证券登记结算公司
25、在我国,证监会属于()管辖。
A中国人民银行B国务院 C人大常委会D国家主席
26、根据我国政府对WTO的承诺,外国证券机构直接从事B股交易及外国证券机构驻华代表处成为证券交易所的特别会员的申请可由()受理。
A证券交易所B中国证监会 C国务院D国家外汇管理局
27、1984年11月,()在东京公开发行了200亿日元的债券,标志着中国正式进入国际债券市场。
A中国工商银行B中国农业银行 C中国银行D中国建设银行
28、2006年12月,纽约证券交易所和()合并计划获双方股东大会批准,首个跨大西洋的全球最大的新交易所诞生。
A东京证券交易所B泛欧证券交易所C伦敦国际金融期权交易所D葡萄牙交易所
29、1999年11月4日,美国国会通过(),标志着金融业分业制度的终结。
A《金融服务现代化法案》B《格拉斯-斯蒂格尔法案》
C《证券交易所法》D《格林斯潘法》
30、反映证券市场容量的重要指标是()。
A股票市值占GDP的比率B证券市场价值
C证券化率(证券市值/GDP)D证券市场指数
31、在证券公司中,通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为()。
A股票B公司债券 C商业票据D金融证券
32、按()分类,有价证券可分为上市证券与非上市证券。
A募集方式B是否在证券交易所挂牌交易
C证券所代表的权利性质D证券发行主体的不同
33、根据《中华人民共和国商业银行法》规定,银行业金融机构可用自有资金买卖()。
A政府债券和金融债券B政府债券和政府机构债券
C政府机构债券和金融债券D信托投资基金
34、英国的第一家证券交易所于1802年获得英国政府的正式批准,最初主要交易()。
A公司债券B铁路股票 C政府债券D公司股票
35、中国证监会在()年加入了证监会国际组织,并在1998年当选为该组织的执委会委员。
A1994B1995 C1996D1997
36、随着国际形势、金融形势的变化,目前不少国家尤其是发展中国家拥有了大量的官方外汇储备,为管理好这部份资金,成立了代表国家进行投资的()。
A信托投资公司B主权财富基金
C国家开发银行D保险公司及保险资产管理公司
37、由于中央政府拥有税收、货币发行等特权,通常情况下,中央政府债券不存在违约风险,因此,这一类证券被视为()。
A低风险证券B无风险证券 C风险证券D高风险证券
38、在证券市场起中介作用的机构是()和其他证券服务机构,通常把两者合称为证券中介机构。
A证券公司B证券交易所C证券业协会D证券登记结算机构
39、日本东方证券交易所与伦敦证券交易所合作设立了TOKYOATM创业板市场,东京证券交易所为保护个人投资者和利益,特别规定了较高的准入门槛,仅允许净资产或金融资产在3亿日元以上,并有()年以上交易经验的投资者参与交易。
A1B2C3D5
40、()的诞生是证券市场走向集中化的重要标志之一。
A基金市场B无形市场 C有形市场D衍生产品市场
二、多选题
1、未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券称为()。
A非挂牌证券B非上市证券C场内证券D场外证券
2、有价证券具有的主要特征是()。
A期限性B收益性C流动性D风险性
3、证券市场的基本功能包括()。
A风险控制功能B筹资-投资功能C定价功能D资本配置功能
4、有价证券是指标有票面金额,证明持有人有权按期取得一定收入并可以自由转让的凭证,这种是()凭证。
A所有权凭证B资本凭证 C货币凭证D债券凭证
5、有价证券有广义与狭义之分,广义的有价证券包括()。
A金融证券B商品证券 C货币证券D资本证券
6、货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券。
它有()两大类。
A商业本票B银行本票 C商业证券D银行证券
7、有价证券是指标有票面金额,证明持有人有权按期取得一定收入并可以自由转让的凭证,它有以下()基本特征。
A期限性B收益性 C流通性D风险性
8、证券具有收益性,有价证券的收益表现为()。
A利息收入B红利收入 C买卖证券的差额D印花税
9、二战之前,证券品种一般仅有();二战之后,证券品种不断创新,主要有:
浮动利率债券、认股证、分期债券、可转换债券和复合证券等。
A股票B公司债券 C政府债券D期权
10、我国最早的证券交易市场是清朝光绪末年由上海外商经纪人组织的(。
A上海证券交易所B深圳证券交易所 C上海股份公所D上海众业公所
11、在证券市场的法制建设中,其主要相关法规有()。
A《股票发行与交易管理暂行规定》B《证券法》 C《合同法》D《公司法》
12、在证券市场上,机构投资者的资金来源、投资目的、投资方向各不相同,但一般具有()的特点。
A资金量大B注重投资的安全性 C对市场影响大D收集和分析信息的能力强
13、证券市场上的自律性组织包括()。
A证券登记结算公司B证券交易所 C证券业协会D证监会
14、近年来,全球各主要市场均开设了()交易,使开放式基金也可以在交易所市场挂牌交易。
A指数基金B衍生证券投资基金 C交易所交易基金D上市开放式基金
15、证券经营机构是证券市场上最活跃的投资者,可以利用()进行证券投资。
A借贷资金B自有资本 C营运资金D受托投资资金
16、证券市场的基本功能有()。
A筹资功能B资本定价 C资本配置D流通功能
17、我国《公司法》规定,股票采用书面形式或国务院证券管理部门规定的其他形式。
股票应载明的主要事项有()。
A公司名称B公司登记成立的日期 C股票种类D股票的编号
18、有价证券本身并没有价值,但它代表一定的财产权利,持有人可凭该证券取得一定量的()。
A商品B货币 C利息收入D股息收入
19、商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证,取得了这种证券就等于取得这种商品的所有权。
下面属于商品证券的有()。
A提货单B运货单 C仓库栈单D存款单
20、银行证券是货币证券中的一种,它主要包括()。
A银行本票B银行汇票 C银行支票D定期存单
21、证券具有流通性,又称为变现性。
证券的流通是通过()实现的
A承兑B贴现 C交易D继承
22、不同的投资者对风险的态度各不相同,理论上可以将其区分为()。
A风险偏好型B风险中立型 C风险回避型D风险追逐型
23、证券的机构投资者主要包括()。
A政府机构B金融机构 C企业和事业法人D各类基金
24、证券市场上的中介机构主要包括()。
A证券公司B证券登记结算机构 C证券服务机构D证券交易所
25、证券服务机构是指从事证券服务业务的法人机构,主要包括()。
A证券登记结算公司B会计师事务所 C证券投资咨询公司D证券信用评级机构
26、2000年3月18日,EURONEXT的新泛欧交易所是由()合并而成。
A阿姆斯特丹交易所B布鲁塞尔交易所 C巴黎交易所D伦敦交易所
27、银行汇票属于()。
A商品证券B资本证券 C货币证券D银行证券
28、依有价证券的品种而形成的结构关系的构成主要有()。
A股票市场B债券市场 C基金市场D衍生品市场
29、中央银行以公开市场操作作为政策手段,通过买卖(),影响货币供应量进行宏观调控。
A政府债券B政府机构债券 C金融债券D公司债券
30、按证券发行主体的不同,有价证券可分为()。
A政府证券B金融证券C政府机构证券D公司证券
31、除一、二级市场区分之外,证券市场的层次性还体现为()。
A区域分布B覆盖公司类型C上市交易制度化D监管要求的多样性
32、证券市场的形成主要归因于()。
A社会化大生产和商品经济的发展B股份制的发展
C信用制度的发展D国家政策的支持
33、下面关于资本证券的叙述,正确的是()。
A由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券B银行证券属于资本证券
C是有价证券的主要形式D狭义有价证券即指资本证券
34、从内容上看,中国证券市场对外开放可分为()。
A在国际资本市场募集资金B开放国内资本市场
C有条件地开放境内企业和个人投资境外资本市场
D对香港特别行政区和澳门特别行政区的开放
35、公司证券是公司为筹措资金而发行的有价证券,公司证券包括的范围比较广泛,下面属于公司证券的是()。
A股票B公司债券C商业票据D金融债券
36、证券的流动性是指证券变现的难易程度,证券具有极高的流动性,必须满足的条件是()。
A很容易变现B变现的交易成本极小
C本金保持相对稳定D具有安全可靠的证券交易所
37、参与证券投资的金融机构包括()。
A证券经营机构B银行业金融机构
C保险公司及保险资产管理公司D主权财富基金
38、证券市场的结构是指证券市场的构成及其各部分之间的量比关系,其中较为重要的结构有()。
A层次结构B品种结构 C多层次资本市场D交易所结构
39、证券市场的参与者包括()。
A证券发行人B证券投资人 C证券市场中介机构D自律性组织
40、证券市场全球化趋势主要表现在()。
A证券市场一体化B投资者个人化C金融创新深化D交易所重组与会员化
三、判断题
1、证券的最基本特征是法律特征和书面特征。
2、有价证券是虚拟资本的一种形式,有价格,也有价值。
3、证券发行人是资金的供应者。
4、有价证券是虚拟资本,但是它是发行却能起到优化资源配置的作用。
5、资本证券是有价证券的主要形式,狭义的有价证券就是指资本证券。
6、由于投资者在二级市场上购买股票并不能带来实际投资的增加,因此从个人投资者的角度看,它并不是一项投资。
7、一般来说,上市证券种类比非上市证券种类多。
8、1773年,英国第一家证券交易所在伦敦柴思胡同的乔纳森咖啡馆成立。
9、股票的现值就是股票当前收益的未来价值。
10、《中华人民共和国公司法》的正式实施,是我国证券发展史上的一个重要里程碑,可以说我国证券市场从此步入法制化轨道。
11、证券市场上投机者的活动对市场的健康发展只是起到破坏性的作用。
12、我国现行的规定是,各类企业都可以参与股票配售,也可投资于股票二级市场。
13、证券是指标有票面金额,证明持人有权按期取得一定收入并可以自由转让和买卖的所有权或债券凭证。
14、虚拟资本是实际资本的反映,虽然两者之间有本质区别,但两者在量上是相等的。
15、商品证券是证明持有人有商品使用权或所有权的凭证,取得了这种证券就等于取得了这种商品的所有权,持有人对这种证券所代表的商品所有权受法律保护。
16、在资本主义发展初期的原始积累阶段,西欧就已有了证券的发行与交易。
17、资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。
18、有价证券按照上市与否可分为上市证券和非上市证券,非上市证券就是指不符合证券交易所上市条件而不能上市的证券。
19、中央银行以公开市场操作作为政策手段,通过买卖政府债券或股票,影响货币供应量进行宏观调控。
20、证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的政府及其机构、金融机构、公司和企业。
21、个人投资者是证券市场上最广泛的投资者。
22、根据我国《证券法》的规定,证券交易所的提供证券集中交易场所的不以营利为目的的法人。
这表明我国的证券交易所不是公司制。
23、证券业协会是证监会下属的官方机构。
24、中国证监会在1995年加入了证监会国际组织,并在1998年当选为该组织的执委委员会。
25、中央银行以公开市场操作作为政策手段,通过买卖政府债券或股票,影响货币供应量进行宏观调控。
26、只有有限责任公司才能发行股票。
27、证券是资本的表现形式,所以证券的价格实际上是证券所代表的资本的价格。
28、自20世纪80年代初以来,西方国家掀起了一场以放松金融管制为主要目标的金融自由化运动。
29、证券的收益性是指证券持有人在不造成资金损失的前提下,以证券换取现金的特征。
30、随着国家干预经济理论的兴起,政府(中央政府和地政府)和中央政府直属机构已成为证券发行的重要主体之一,但政府发行证券的品种仅限于债券和基金。
31、有价证券既是一定收益权利的代表,同时也是一定风险的代表,所以证券市场本质上是风险交换场所。
32、企业年金是指企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上,自愿建立的补充养老保险基金。
33、《中华人民共和国保险法》规定,债券、股票、证券投资基金份额等有价证券均属保险公司资金运用范围。
34、银行业金融机构因处置贷款质押资产而被动持有的股票,只能单向卖出。
35、在证券市场的初步发展阶段,在有价证券中占主要地位的已不是政府债券,而是公司股票和公司债券。
36、1992年10月,深圳有色金属交易所推出了中国第一个标准化期货合约---特级铝期货标准合同,实现了由远期合同向期货交易过渡。
37、1991年10月,郑州粮食批发市场开业并引入期权交易机制,成为新中国期权交易的实质性发端。
38、费城证券交易所是美国成立的第一个证券交易所。
39、非上市证券就是那些不符合证券交易所上市条件的证券。
40、上市公司采取定向增发方式发行的有价证券属私募证券。
参考答案:
一、单选题:
1、A;2、B;3、C;4、B;5、A;
6、C;7、B;8、D;9、D;10、C;
11、B;12、C;13、C;14、D;15、D;
16、C;17、B;18、B;19、B;20、A;
21、D;22、B;23、A;24、C;25、B;
26、A;27、C;28、B;29、A;30、C;
31、D;32、B;33、A;34、C;35、B;
36、B;37、B;38、A;39、A;40、C。
二、多选题:
1、AB;2、ABCD;3、BCD;4、AD;5、BCD;
6、CD;7、ABCD;8、ABC;9、ABC;10、CD;
11、ABD;12、ABCD;13、ABC;14、CD;15、BCD;
16、ABC;17、ABCD;18、ABCD;19、ABC;20、ABC;
21、ABC;22、ABC;23、ABCD;24、AC;25、AC;
26、ABC;27、CD;28、ABCD;29、AC;30、BCD;
31、ABCD;32、ABC;33、ACD;34、ABCD;35、ABCD;
36、ABC;37、ABCD;38、ABD;39、ABCD;40、AC。
三、是非题:
1、对;2、对;3、错;4、对;5、对;
6、错;7、对;8、对;9、错;10、错;
11、错;12、对;13、错;14、错;15、对;
16、对;17、对;18、错;19、错;20、对;
21、对;22、对;23、错;24、对;25、错;
26、错;27、对;28、对;29、错;30、错;
31、错;32、对;33、对;34、对;35、对;
36、对;37、错;38、对;39、错;40、对。
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