期货法律法规知识点整理.docx

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期货法律法规知识点整理

期货法律法规知识点整理

期货管理条例p1

一、期货交易所

1.监督管理：

国务院期货监督管理机构------------期货市场

中国证监会----------------------期货交易所

2.期货交易所不以盈利为目的负责人------国务院期督

3.期货交易所会员--------企业法人、经济组织

4.不得担任期货负责人：

解除职务5年，律师等撤销资格5年

5.期货交易所职责：

设施，设计安排合约上市，组织监督交易结算，履约担保，会员监督

制定实施交易规则，发布市场信息，监督仓库、保证金银行、查处违规

6.交易所不得从事，信托，股票，非自用不动产投资

7.交易所制度：

保证金，当日无负债，涨跌停板，持仓限额和大户持仓，风险准备金，

（分级结算）结算担保金

8.期货市场异常：

提高担保金，调整涨跌停板幅度，限制最大持仓，暂停交易

9.需要国期督批准：

制定修改章程、交易规则，上市终止取消p

2、期货公司

1.期货公司申请条件：

注本3000w，高管任职资格，从业人员从业资格，章程，股东3，年无重大违法，合格场所，风险管理内部控制

2.国期督6个月批不批

3.国期督可以提高注本，注本应是实缴资本，货币出资大于85%

4.期司不得：

融资，对外担保，期货自营

5.国期督批准：

合并，变更业务，变更注本股权（20天），5%股权变动

6.其他2个月，批不批

7.注销公司：

执照被注销，3个月没开业，无当停业3月，主动申请

8.注销前返还客户资产

3、交易规则

1.结算统一由交易所进行

2.分级结算，交易所----结算会员-----非结算会员-----客户

3.银行业金融机构从事期货融资和担保资格，由国务院银行业监督管理机构

4.国有企业期货的，套期保值原则

5.不得从事期货：

国家机关，事业单位，期货工作人员，禁入这，不能提供开户资料的

6.期货交易收费标准，由，国务院有关部门制定

4、期协

1.期协自律性组织

2.期协章程由会员大会制定，国期督报备

3.期协职责：

纪律处分，从业资格认定管理撤销，向国期督反应会员要求，交流研究

4.国期督监督措施：

现场检查，调查取证，询问，查阅，查询保证金和银行账户，

调查操纵价格、内幕交易，重大违法时，限制当事人期货交易，15天，延长至30天

5.期货投资者保障基金：

具体方法由国期督和国务院财政部门

6.持续性经营：

净本与净产，净本与境内/境外期货经纪，流产与流债等比例

7.不持续经营：

（不受纪律处分）一次谈话限期改正，不改正很严重的，

采取措施：

限制暂停业务，停止批准新业务，限制分配红利支付报酬福利，限制转让财产，责令更换董监高，限制自有资金和风险准备金使用，责令转让股权和限制股东权利

整改验收的，3天内解除措施

整改仍未通过验收的，严重的，撤销期货业务许可，关闭分支机构

8.期公违法经营，重大风险秩序利益---------停业整顿，托管接管监管-----通过国期督批准对董监高负-------限制出境，禁止转移财产

1、期货投资者保障基金

1.证监会、财政部，指定机构代为管理保障基金

2.期货交易原则：

公开公平公正，投资者决策自主，风险自担

3.保障基金筹集原则：

取之于市场，用之于市场

4.保障基金管理运用原则：

公开合理有效，安全稳健

5.保障基金使用原则：

保障投资者合法权益和公平救助

6.保障基金由中国证监会集中管理统筹，实行比例补偿

7.启动资金：

截止到2006.12.31风险准备金15%

8.后续资金：

交所收取手续费3%+期公收取千分之5~10

9.具体缴纳比例由中国证监会根据期公的风险状况确定

10.缴纳时间：

每季度15天

11.暂停缴纳：

8亿元，遭受重大突发风险或不可抵抗力

12.保障金管理机构定期报告给证监会、财政部

13.证监会，业务监管，财政部，财务监管

14.高风险的期公，每月像保障金提供报表

15.补偿方式：

10一下全额，10以上，个人90%机构80%，保障基金不够的，后续补偿

16.使用前，证监会和保障机构监督核实，自有资金和变现资产不能的

17.保障机构拥有受偿权

2、交所管理办法2007.4.15

1.公司制----------股份有限公司

2.会员制----------注册资本出资认缴

3.证监会监督管理

4.章程：

注册资本，营业期限，组织机构规则，基本业务制度，风险准备金制度，变更终止条件，章程修改

5.会员制：

加上，会员资格管理，会员权利义务，纪律处分

6.交易规则：

交易、结算、交割制度，风险管理制度，交易异常处理，保证金管理使用制度，交易信息发布方法，违约行为机器处理，交易纠纷处理

7.变更名称、注册资本，证监会

8.交所合并后债券，债务继承

9.联网交易的，决定起10日报告证监会

10.解散：

营业期满，会员股东大会决定解散，证监会决定关闭

11.会员大会职权：

审定章程，交易规则，修改草案。

选举理事。

审议工作报告，审议预算方案决算报告，风险准备金使用。

决定注册资本，合并分立。

12.理事会职权：

召集会员大会，拟定章程、交规、草案。

审议总经财务预算、决算报告，合并分立，提交会员大会通过。

决定专门委员会，会员接纳，变更名称营业所。

审批细则和办法，风准金使用，总经发展规划和工作计划，对外投资计划*审议结算担保金。

监督总经实施决议，高管。

组织财会报告审计，决定会计事务所聘用。

13.理事长职权：

主持会员大会、理事会，组织协调专门委员会工作，检查理事会决议实施并向理事会报告

14.总经理职权：

组织实施决议，拟定细则

拟定实施发展规划，工作计划，对外投资。

拟定合并分立，变更名称、营业场所方案。

决定机构设置方案，聘任人员，决定结算担保金使用。

15.监事会职权：

不得少于三人，检查财务，监督执行，提出提案

16.

17.董事会秘书职责：

会议筹集，文件保管，股东资料整理

18.董事会，理事会任期三年，总经理三年两届，法人，当然理事

19.临时会员大会：

理事不足2/3，1/3会员联名提议，理事会认为有必要

20.临时理事会议:

1/3理事，证监会提议

21.会员大会由理事会召集，每年一次，理事长主持。

理事会每半年一次。

10天前通知

22.理事会议2/3有效，一半通过

23.理事会可设立专门委员会

24.会员大会2/3以上出席才有效，理事签名，10天内把大会文件-------证监会

25.理事会，会员理事选举，非会员理事证监会委派

26.总经理，理事长，董事长，监事长，董事会秘书，独立董事任免由证监会提名理事会通过

27.交所任免中层，决定10日内向证监会报告

28.期货交易所应该设独立董事

29.副总经理若干，副理事长1-2人，副董事长1-2人

30.批准取消会员向证监会报告

31.中金所---分级结算其他全员结算

32.交易结算不得为非结算会员结算

33.结算会员：

特别、全面、交易

34.分级结算期交所可以根据资信和业务开展情况，限制结算会员的业务范围，但3天内报告证监会

35.保证金管理制度：

收保证金的标准和形式，结算准备金最低余额，低于最低处置方法‘

36.有价证券冲抵保证金：

标准仓单、流通国债、有价证券。

不得高于账户资金4倍，证券价值的80%

标准仓单前一交易日结算价，国债前一交易日上证券和深证券较低的收盘价

37.亏损、费用、贷款、税金，不得冲抵。

只给证券必须送到期交所

38.分级结算期交所，建立结算担保金，包括基础结算和变动结算担保金

39.调整基础计算担保金的，调整前报告证监会

40.风险准备金------手续费的20%。

证监会根据期所规模，发展计划以及潜在风险，决定风准规模

41.期所可以根据市场风险状况调整持仓报告标准

42.分级结算期所，风险管理期所-----结算会员----非结算会员----客户

43.证监会调整保证金标准，暂停取消回复某一品种。

44.期所采取会员客户的临时措施：

限制入金、出金、开仓，限期平仓，强平，提高保证金标准

45.下列情形进入异常情况并暂停交易，不得超过3日，证监会批准除外

不可抗力，结算交割危机重大影响

46.期所编制，周报表，月、年报表

47.制定违反交规的制度，报告证监会

48.公司制期所关于股份报告证监会批准

49.证监会异常时延迟开始，暂停交易，提前开市

50.高管不得在营利性组织中兼职

51.期所报告证监会：

年度财务报告4个月年度工作报告30天季度工作报告15天

涉及10%净资本或风险大的诉讼。

风险大财务支出。

52.证监会可以派督察员

53.期所应及时交监管费

3、期公监督管理办法2014.8.21

1.公司法管理条例（期公高管任职）

2.证监派-----监督管理期协、期交所------自律管理

期货保证金安全存管监控机构-----保证金安全监控

3.期公创立条件：

从业15人，高管3人

4.5%以上的股东法人和组织，条件

实收资本和净产净产不低于实收资本50%，负债低于净产50

3年未行刑，未不诚信，未立案

5.5%为个人股东，个人金融资产3000w

6.为境外股东，3年符合当地的制度，所在国家有完善的制度，签订了监管合作备忘录，有效的监管合作关系，持股比例不能超过承诺

7.申请期公成立：

章程草案，经营计划，个人金融资产证明，其他

8.期公从事资产管理业务要备案

9.金融期货经纪2年2个月符合证监会期货保证金存管监控

变更住所2年

营业部分公司1年3个月

境外期货机构2年6个月

10.证监会批准：

变更控股股东，第一大股东，达到了100%，5%且涉外的

11.5%（个人或者关联持股不是变动）需要证监派

12.其他变更股权应该5天内报告证监会

13.期公变更股权条件：

该股权不存在查封冻结，期公与股东交叉持股以及财务支持

14.变更股权材料：

决议文件，放弃优先购买权，股东股权背景图，有无财务支持说明，个人金融资产证明

15.设立分支机构，1年3个月，要送交材料给公司所在地证监派，抄报分支机构所在地

16.设立收购参股境外期货机构提交的材料：

前一年度财务报告，以及半年财务--，

17.境外的，按照外汇管理部门，办理外汇登记、有关资金划转以及结购汇

18.期公设立、变更、停业、解散、破产、撤销应该30天在证监会指定的媒体上公告

19.期公在业务、人员、资产、财务，分离

20.5%以上的股东出现情况时，3天报告期货公司，再3天报告证监派:

股权出问题（冻结查封强制质押），决定转让了，无法履行义务，机关调查强制措施，变更名称，合并分立，重大资产债务重组，停业等，

21.书面通知全体股东，证监派报告：

高管行刑立案，风险监管指标不合格，客户重大穿仓透支影响持续经营的，突发事件重大影响的

22.首席向证监派和董事会报告

23.董事长，总经理、首席风险官不得有近亲属关系。

董事长和总经理不能兼任

24.简历岗位责任制度，交易、结算、财务要分离

25.期公应该设立风险管理部门合规审查部门

26.期公对分支机构进行集中统一管理，不能合资、承包、租赁、委托、

27.期公可以投资股票、基金、债券

28.期公制定信息技术管理制度，客户投诉处理制度，数据备份制度，错单处理业务规则

29.客户资料保存20年

30.期公在传递交易指令钱对资金持仓进行验证，时间优先

31.期公每日结算后提供交易结算报告，客户可以通过期货保证金安全存管机构查询，有异议的，在期货经纪合同约定的时间内以书面方式提出

32.资产管理业务，投资对象：

单一客户，特定多个客户

投资范围：

期货、期权、股票、债券、基金、集合资产管理计划、央行票据、短期融资券、资产支持证券、

33.期公在期货保证金存管银行开户，开立变更撤销账户的，需要当日向保证金安全存管机构备案，并向客户披露。

期公应该及时向期货保证金安全存管机构报送信息

34.存管银行妹报送信息的，期公应暂停开户，并把保证金转存到其他银行

35.期公要报送年度报告，月度报告。

年度、月度报告签字：

法人、经营负责人、首席、财务负责人;只年度：

监事会或监事（审核，提意见），董事

36.5%以上的股东从事期货交易的，期公在其开户5天内，报告证监派，并定期报告情况

37.期公5天报告证监派：

变更名称章程，股权注本变更，重大决议（终止业务等），立案强制，重大事件，聘请解聘会计事务所（说明原因），

38.证监会对期公分类监管。

可以定不定期现场检查，检查人数不得少于两人

39.股东等下列责令限期整改：

占用期公资产、直接任免董事监事高管、干预管理活动、未按比例行事表决权、提供材料虚假记载误导

40.未经批准持有54%股权的，证监派可以责令限期转让，转让前不具有分红表决

41.接受未开户的委托交易的，讲客户账号、编码借给别人的，警告，罚3以下

4、期公高管人员任职管理办法

1.公司法交易条例

2.证监派-----对高管监督管理期协期所----自律管理

3.任职资格（证监会）

4.本科且学士：

独立董事

5.本科或学士：

董事长，监事主席，总经理，首席，财务、营业部负责人

6.专科：

一般董事，监事

7.资质测试：

独立董事，董事长，监事主席，首席，总经理，

8.从业人员资格：

营业、财务负责人，经历层，法定代表人

9.既从业有资质：

首席，总经理

10.不得任职独立董事：

在5%股权单位，前5名股东单位，业务联系利益关系单位，有近亲属;关联方，法律财务等近亲属；一年内有上述情形的；还担任其他职务的；

11.普通董事监事：

期货证券法律会计3年，经济管理5年；专科；

12.独立董事：

期货证券法律会计5年，或者相应学科教学研究高级职称；本科且学士；自制测试；时间精力

13.董事长，监事主席：

期货3年，其他金融4，法律会计5

14.总经理：

3452年担任金融部门负责人或相关管理经历

15.首席：

期货3年且交易结算风管2年；或者，期货1，风管合规3年

16.财务负责人：

会计师，注册会计师；

17.营业部：

期货3其他4

18.特殊情况：

期货10年，或担任负责人8年以上的人，申请董事长，主席高管，学历放宽到专科；金融法律会计研究生的，董事监事高管，除了期货其他年限可以放宽1年

19.在期货监管自律以及其他专业监管岗位任职8年的人，申请高管资格的，免试

20.不得申请董事、监事、高管：

解除职务5年，律师、会计撤销资格，投资顾问资产评级机构被撤销资格中的专业人员。

受到金融机构行政处罚3年，不适当人选2年。

金融机构（被整顿、托管、接管裁撤）的主要责任人3年

21.任职资格：

证监派：

普通董事、监事、财务负责人.营业部负责人营业部所在地的证监派

22.申请董事长，监事主席，独立董事：

两名推荐人。

独立董事还要提供独立性声明

23.推荐人应该是任职1年以上的董事长，监事主席，每年只能推荐3人

24.提交境外文凭的或非学历教育文凭的，应该同时提交国务院教育行政部门的认证文件

25.证监派通过审核材料，考察对话，调查经历，对能力，品行，资历考察

26.期公应在取得任职资格30天内，办理任职手续

27.期公任用董事，监事，高管，5日报告证监派

28.期公免除董监高时，5天报告证监派

29.期公免除首席风险官，10天免职理由，履行职责，报告证监派

30.期公任用境外人士，不得超过经理层的30%

31.董监高不得在党政机关兼职，

32.高管最多在期货公司参股的2家冻死兼任董、监，不得在其他营利性机构兼职

33.独立董事最多在两家期公兼任独立董事

34.营业部负责人不得兼任其他营业部负责人

35.离任时，任职资格自动失效

36.近亲属在期公从事期货交易的，5天报告期公，5天报告证监派

37.证监会对取得任职资格但未实际认知的人员进行资格年检

38.未任职，或者连续5年为担任经理层的，应任职前重新申请认知资格

39.董事长，主席，独立董事，经理层，2年1次业务培训

40.董事长，总经理，首席，由于死亡失踪等特殊情形不能履行职责的，期公选人代替履行，并决定起3日报告证监派，代为履行职责不能超过6个月，

41.期公调整高管分工的5天报告证监派

42.期公董监高被立案强制的，期公知悉后3天报告证监派

43.期公对董监高处分的，3天报告证监派

44.任用/免除董监高，5天报告证监派，兼职的5天报告证监派

45.期公有下列，责令改正，监管谈话警示函：

治理结构控制重大隐患，未按规报告高管分工，为离任审计，为报告履行职责

46.下列认定为不适当人选：

虚假信息隐瞒，拒接配合，擅离职守，1年3次被谈话监管，3词被自律组织处分，对重大违规风险负有责任

47.推荐人有虚假的，2年内不受理推荐

48.离任审计，离任3个月审计报告报告证监派。

审计费用期公承担

5、期货从业人员管理办法

1.适用机构：

期货公司，非期货公司结算会员，期货投资咨询机构，提供中间介绍业务、

2.从业资格考试条件：

18岁，完全民事能力，高中

3.通过的，颁发从业资格考试合格证明

4.从事期货业务的，应事先通过所在机构向协会申请从业资格

5.从业资格条件：

已经聘用，3年未行刑和撤销证券期货资格

6.辞职，死亡解聘的，10天报告协会，撤销从业资格

7.连续两年未执业的，参加后续职业培训

8.向从业人员发出违规指令的，应该向高管和董事会报告，未妥善处理的，证监会协会

9.证监会指导监督协会的自律管理

10.协会对从业人员做出惩戒决定之日起10天，报告证监派，在协会网站上公示

11.从业被调查了处分了，10天向协会报告

12.协会定期向证监会报告从业人员管理情况

13.违反规定的，采取，责令改正，监管谈话，出具警示函

14.自律管理办法，从业资格考试，注册和公示，职业准则，职业培训，执业检查，纪律惩戒，协会制定，证监会核准

15.从业人员被迫执行违法指令但履行了报告义务的，从轻减轻或者免于行政处罚、

6、首席风险官管理规定

1.首席风险官负责：

合法合规性，风险管理状况

2.首席向董事会负责

3.期货公司提名聘任首席，应该独立董事同意、

4.选聘首席，看是否熟悉法律，诚信，诚信守法，任职能力

5.章程应该明确规定首席的，任期职责范围权利义务，工作报告的程序和方式、

6.首席应该保持独立性

7.首席应该制作保留工作底稿和工作记录，保存20年

8.首席可以兼任合规部门负责人

9.无正当理由董事会不得解聘首席

10.期货公司拟免除首席，提前告知本人，作出决定前10日报告，将免职理由，履行职责情况，代替人名单，书面告知，住所地证监派，这时首席可以解释说明

11.首席辞职的提前30日，董事会申请，报告给证监派（公司住所地）

12.首席应向总经理，董事会，住所地证监派，报告合法合规性和风管情况

13.首席检查是否执行制度：

保证金安全存管制度，风险监管指标管理制度，公司治理和内部控制，经纪业务规则，结算业务规则，风险管理制度，信息安全制度，近亲属持仓制度

14.首席职责：

对于从事中间介绍业务的期公，是否非法超范围委托，是否有效控制风险，职责协作程序是否明确

15.首席应当及时向总经理和相关负责人提出整改意见，整改不达标，向风管委和监事会报告

16.下列应该立即报告证监派，并向董事会监事会报告：

占用挪用保证金，侵害客户权益，期公资产被抽逃、占用或者用于担保，净资本无法达到监管标准，重大诉讼仲裁，股东干预期货公司正常经营的

17.首席权利：

列席相关会议，查阅，与有关人员谈

18.期公股东董事，不得越过董事会直接向首席下达指令和干涉工作

19.首席季度工作报告10天，年度1月20日证监派

20.首席不履行指责的：

监管谈话，警示函，责令更改，严重的不适当人选。

21.不适当人选后2年，不得担任董监高

22.首席连续2次不参加培训，或者2次不合格，证监派可以谈话警示函

23.下列事项首席档案：

证监派监管措施，培训情况，考试成绩

7、金融期货结算业务试行办法p114

1.证监派监督管理期协/交所自律管理

2.结算业务资格分为，交易结算，全面结算，

3.申请金融期货结算资格：

取得金融期货经纪资格，具有计划：

部门设置、人员配置、业务管理制度、风管制度、，负责人有2年经验（结算、风险、风管），高管/股东2年未行刑，期公3年未行刑，3年未严重交易结算事故，股东控制人持续经营2个会计年度，

4.申请交易结算会员:

董经理，总/副经理中至少2人5年期证，1人5年且从业资格且3年高管、董事长。

注本5000w，2月风管指标。

3个会计年度中，至少1年盈利，且每季度客户权益8000w，净产2亿；

或股东期末净本5亿，净本不适用的，净产8亿

5.申请全面结算会员：

董，总经理，3人5年期证，2人5年且从业且3年董长高管。

1亿两个月风管

3个会计年度连续盈利，每季度客户权益3亿，股东期末净产10亿，；

或股东期末净本10亿，不适用的15亿

6.3个月证监会批不批，6个月未获得结算会员资格的，结算业务资格自动失效

7.期公取得结算资格后，向期所申请结算会员资格

8.只取得期货经纪业务资格的，可以像期所申请非结算会员资格

9.交易结算会员不得接受非结算会员的委托为其办理结算业务

10.结算协议（全面对非结算）：

交易指令下达方式审查验证，保证金标准，结算准备金最低余额，风管，结算流程，不可归责于双方的情形处理方式，争议处理。

11.非结算会员的客户申请注销交易编码，有非结算会员按照，期所规定办理

12.非结算会员交易指令，应景全面结算会员审查验证，进入期所，全结可以按照结算协议，限制非结算会员的指令

13.非结算有异议的及时向，全面结算和期所提出

14.期所向会员，期公向客户，收取保证金不得低于国期督/期所的规定

15.全面可以根据非结算的资信，市场情况，调整保证金标准，

16.非结算的结算准备金余额低于约定最低余额的，全面应禁止其开仓

17.全面和交易应以自有资金缴纳结算担保金，全面不得向非结算收取结算担保金

18.期公会员资格，应该收到通知文件起3天，报告证监派

19.全面与非结算签订、变更、结束结算协议的，3天报告，证监派，期所，期货保证金安全存管机构

20.全面定期向证监派报告，非结算会员名单及变化，内部控制制度，风管制度执行情况

21.全面调整非结算结算准备金最低余额的，当日前报告期所，保证金安全存管机构

8、风管指标管理办法

1.期公扩大业务规模，向股东分配利润，等对净资本产生重大影响，要进行敏感性测试。

2.期公应及时根据监管要求，市场变化，进行风管指标压力测试

3.期公应聘请会计事务所进行，年度风险监管报表审计，对真实性，准确性，完整性核查

4.风险监管指标：

净本，净本/净产，净本/风险资本准备，流产/流债，负债/净产，规定的最低限额的结算准备金要求

5.净本=净产-资产调整值+负债调整值-客户为足额追加的保证金-/+其他调增项

6.期公应当按照分类，流动性，账龄，可