关于证券从业资格考试时间安.docx
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关于证券从业资格考试时间安.docx
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关于证券从业资格考试时间安
1、下列选项中,属于背信运用受托财产罪犯罪主体的有()。
A.证券公司
B.商业银行
C.期货交易所
D.期货经纪公司
2、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,应当提交的文件包括()。
A.中国证监会统一印制的申请表
B.企业法人营业执照
C.公司章程
D.开展投资咨询业务的方式和内部管理规章制度
3、证券公司设立行使公司经营管理职权的机构,其成员不可以是()。
A.董事会秘书
B.经理
C.职工代表
D.独立董事
4、期货交易所应当及时公布的上市品种合约的即时行情信息包括()。
A.成交量与成交价
B.开盘价与收盘价
C.持仓量与持有期
D.最高价与最低价
5、上市公司公告的招股说明书有虚假记载,致使投资者在证券交易中遭受损失,应当承担赔偿责任的有()。
A.发行人
B.上市公司的董事
C.能够证明自己没有过错的财务负责人
D.有过错的实际控制人
6、下列关于证券公司控股股东和实际控制人规定的说法中,正确的是()。
A.控股股东、实际控制人应当建立制度,明确对证券公司重大事项的决策程序及保证证券公司独立性的具体措施
B.控股股东、实际控制人应当维护证券公司资产完整
C.控股股东、实际控制人应当维护证券公司人员独立
D.控股股东、实际控制人应当维护证券公司财务独立
7、证券交易所决定暂停上市公司股票上市交易的情形包括()。
A.公司最近2年连续亏损
B.公司有重大违法行为
C.公司最近3年连续亏损
D.公司不按照规定公开其财务状况,或者对财务会计报告作虚假记载,可能误导投资者8、财务顾问应当采取有效方式对新进入上市公司的()进行证券市场规范化运作的辅导,并对辅导结果进行验收,将验收结果存档。
A.董事
B.高级管理人员
C.控股股东
D.基层员工
9、发生信息披露违法行为的,依照规定,对负有保证信息披露()和公平义务的董事、监事、高级管理人员,应当视情形认定其为直接负责的主管人员或者其他直接责任人员承担行政责任。
A.准确
B.完整
C.及时
D.真实
10、证券公司代销金融产品,应当遵守法律、行政法规和证监会的规定,遵循()原则,避免利益冲突,不得损害客户合法权益。
A.自愿
B.平等
C.诚实信用
D.公平
11、财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任,不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者牟取其他不当利益,并应当督促()严格保密,不得进行内幕交易。
A.委托人的高级管理人员
B.委托人的董事
C.委托人的监事
D.委托人
12、上市公司就并购重组事项出具在相关并购重组活动完成后,凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因,上市公司或者购买资产实现的利润未达到盈利预测报告或者资产评估报告预测金额50%的,中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取()等监管措施。
A.监管谈话
B.出具警示函
C.责令改正
D.责令定期报告
13、证券交易所的监管职能包括()。
A.对证券交易活动进行管理
B.对会员进行管理
C.对全国证券、期货业进行集中统一监管
D.维护证券市场秩序,保障其合法运行
14、下列属于证券承销协议应载明的内容有()。
A.当事人的名称
B.代销证券的种类、数量、金额及发行价格
C.包销的期限及气质日期
D.违约责任
15、上市公司及其()或者其他关联人单独或者合谋,利用信息优势,操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的,应予立案追诉。
A.高级管理人员
B.实际控制人
C.董事
D.控股股东
16、下列关于证券市场法律的说法中,错误的是()。
A.现行的证券市场法律包括《中华人民共和国证券法》
B.现行的证券市场法律包括《中华人民共和国证券投资基金法》
C.现行的证券市场法律包括《中华人民共和国法人组织条例》
D.现行的证券市场法律包括《中华人民共和国所得税法》
17、证券公司经营融资融券业务,应当以自己的名义,在()分别开立账户。
A.证券交易所
B.中国证监会
C.商业银行
D.证券登记结算机构
18、基金监督机构包括()。
A.中国证监会
B.商业银行
C.证券公司
D.证券投资咨询机构
19、规范证券公司发行与承销业务的主要法律法规包括()。
A.《中华人民共和国证券法》
B.《证券发行上市保荐业务管理办法》
C.《证券公司内部控制指引》
D.《证券投资顾问业务暂行规定》
20、上市公司就并购重组事项出具在相关并购重组活动完成后,凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因,上市公司或者购买资产实现的利润未达到盈利预测报告或者资产评估报告预测金额50%的,中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取()等监管措施。
A.监管谈话
B.出具警示函
C.责令改正
D.责令定期报告
21、违反《证券公司监督管理条例》的规定,责令改正,给予警告,没有违法所得或违法所得不足10万元的,处以10万元以上60万元以下的罚款的情形有()。
A.证券公司未按照规定编制并向客户送交对账单,或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度
B.证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券C.资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行
D.资产托管机构、证券登记结算机构发现客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告
22、财务顾问及其财务顾问主办人出现()情形的,中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。
A.在受托报送申报材料过程中,未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的B.内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的
C.未依法履行持续督导义务的
D.采取正当竞争手段进行竞争的
23、财务与会计人员禁止从事()。
A.承担与本职岗位有冲突的工作
B.违反内部工作流程和岗位职责管理规定,将本人工作委托他人代为履行
C.XX动用本单位的资金、财产
D.损坏、隐匿或丢弃凭证、账簿、印章等财务资料
24、个人申请保荐代表人资格应具备的条件包括()。
A.具备3年以上保荐相关业务经历
B.最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人
C.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效
D.未负有数额较大到期未清偿的债务
25、违反《证券公司监督管理条例》的规定,责令改正,给予警告,没有违法所得或违法所得不足10万元的,处以10万元以上60万元以下的罚款的情形有()。
A.证券公司未按照规定编制并向客户送交对账单,或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度
B.证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券C.资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行
D.资产托管机构、证券登记结算机构发现客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告
26、证券、期货投资咨询机构应当向地方征管办申请办理年检,办理年检时,应当提交的材料有()。
A.年检申请报告
B.年度业务报
C.利润表
D.财务会计报表
27、证卷研究报告主要包括涉及具体证券及证券相关产品的()。
A.上市公司价值分析报告
B.行业研究报告
C.投资策略报告
D.投资风险报告
28、下列关于欺诈发行股票、债券罪主观要件的说法中,错误的有()。
A.行为人必须实施在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容的行为
B.本罪的主体主要是单位
C.行为人必须实施了发行股票或公司、企业债券的行为
D.本罪在主观上只能依故意构成,过失不构成本罪
29、下列属于证券金融公司职责的有()。
A.对证券公司融资融券业务运行情况进行监控
B.为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务
C.监测分析全市场融资融券交易情况,运用市场化手段防控风险
D.中国证券业协会确定的其他职责
30、证券公司办理集合资产管理业务,不得将集合资产管理计划资产用于()。
A.抵押融资
B.资金拆借
C.对外担保
D.可能承担无限责任的投资
31、保荐人出具有重大遗漏的保荐书,可采取的惩罚措施有()。
A.没收业务收入
B.处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款
C.撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证券从业资格
D.对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款
32、财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任,不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者牟取其他不当利益,并应当督促()严格保密,不得进行内幕交易。
A.委托人的高级管理人员
B.委托人的董事
C.委托人的监事
D.委托人
33、隐匿或者故意销毁依法应保存的(),情节严重的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金。
A.会计凭证
B.财务报表
C.会计账薄
D.财务会计报表
34、董事和高级管理人员在任何情况下都不得有的行为包括()。
A.挪用公司资金
B.将公司资金以其他个人名义开立账户存储
C.将公司资金借贷给他人或者以公司资产为他人提供担保
D.与本公司订立合同或者进行交易
35、下列关于证券经纪业务人员的说法中,正确的有()。
A.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动
B.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务
C.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责
D.与客户权益变动相关业务的经办人员之间,应当建立相互监督机制
36、根据《中华人民共和国公司法》的规定,下列叙述中正确的是()。
A.公司发行新股的条件是公司要具备健全且运行良好的组织结构,具有持续盈利能力,财务状况良好,最近3年内财务会计文件无虚假记载,且在最近3年内无其他重大违法行为B.公司上市条件是公司股本总额为人民币3000万元;向社会公开发行的股份达公司总股份数量25%以上,公司股本总额超过人民币4亿元的,其向社会公开发行的股份的比例为15%以上
C.股份有限公司申请其股票上市交易,向证券交易所报送有关文件
D.交易所有权决定暂停和终止股票上市
37、信息披露违法责任人员的责任大小,可以从()考虑责任人员与案件中认定的信息披露违法的事实、性质、情节、社会危害后果的关系,综合分析认定。
A.知情程度和态度
B.职务、具体职责及履行职责情况
C.专业背景
D.在信息披露违法行为发生过程中所起的作用
38、构成诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体包括()。
A.证券交易所的从业人员
B.期货交易所的从业人员
C.证券业协会的工作人员
D.银行工作人员
39、上市公司公告的招股说明书有虚假记载,致使投资者在证券交易中遭受损失,应当承担赔偿责任的有()。
A.发行人
B.上市公司的董事
C.能够证明自己没有过错的财务负责人
D.有过错的实际控制人
40、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求有()。
A.在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息
B.将“荐股软件”销售(服务)协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会备案
C.公平对待客户,不得通过诱导客户升级付费等方式,将相同产品以不同价格销售给不同客户
D.遵循客户适当性原则,制定了解客户的制度和流程,对“荐股软件”产品进行分类分级,并向客户揭示产品的特点及风险,将合适的产品销售给适当的客户
41、期货监督管理的基本内容包括()。
A.简政放权,取消部分审批
B.完善期货公司的业务范围,为创新和业务备案预留空间
C.适应多元化需要,调整业务规则
D.强化期货公司的信息披露义务
42、设立股份有限公司公开发行股票,应当符合《中华人民共和国公司法》规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件,向国务院证券监督管理机构报送()。
A.公司营业执照
B.公司章程
C.发起人协议
D.代收股款银行的名称及地址
43、股份有限公司发起设立的程序通常包括()。
A.订立公司章程
B.发起人认购股份和缴纳股款
C.选任董事和监事
D.申请登记注册
44、下列关于证券投资顾问业务与财务顾问、证券承销保荐业务关系的说法中,正确的有()。
A.证券公司经核准可以从事与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等证券业务B.投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务,须经国务院证券监督管理机构批准C.根据《中华人民共和国证券法》,证券投资咨询和财务顾问业务应当集中管理D.证券业内通常将财务顾问业务纳入投资银行业务范畴
45、证券、期货投资咨询机构应当向地方征管办申请办理年检,办理年检时,应当提交的材料有()。
A.年检申请报告
B.年度业务报
C.利润表
D.财务会计报表
46、基金销售机构应通过网站或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息,公示的内容包括()。
A.姓名
B.从业资质证明
C.年龄
D.所在营业网点
47、证券公司从事自营业务,应当遵守的规定包括()。
A.真实、合法的资金和账户
B.明确授权
C.业务隔离
D.风险监控
48、投资主办人有()情形的,不予通过年检。
A.不符合一般证券业从业人员有关规定
B.被监管机构采取重大行政监管措施未满2年
C.被中国证券业协会采取纪律处分未满2年
D.3年内没有管理客户委托资产
49、根据相关规定,主承销人应当具备的主要条件有()。
A.具有法定最低限额以上的实收货币资本
B.主要负责人中2/3的人员有5年以上的证券管理工作经历
C.有足够数量的证券专业操作人员,其中70%以上的人员在证券专业岗位工作2年以上D.没有违反国家有关证券市场管理法规和政策
50、证券公司实施重整的,重整计划涉及()事项时,应当报经中国证监会批准。
A.变更业务范围
B.变更主要股东
C.变更公司形式
D.公司合并、分立
51、下列选项中,不得注册为投资主办人的情形有()。
A.不符合申请投资主办人注册规定的条件
B.被监管机构采取重大行政监管措施未满两年
C.未通过证券从业人员年检
D.尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内
52、证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的,其董事会应当设(),行使公司章程规定的职权。
A.薪酬与提名委员会
B.审计委员会
C.风险控制委员会
D.风险规避委员会
53、下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,可以对其实施证券市场禁入措施的是()。
A.发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员
B.证券公司的控股股东
C.证券服务机构的董事、监事、高级管理人员等从事证券服务业务的人员
D.证券公司的董事
54、证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律和行政法规规定的,中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取()的监管措施。
A.出示警示函
B.责令清理违规业务
C.监督谈话
D.责令改正
55、财务顾问服务对象有()。
A.企业
B.个人
C.政府
D.上市公司
56、全国银行间同业拆借中心开办了国债、政策性金融债等债券的回购业务,参与主体有()。
A.商业银行
B.保险公司
C.财务公司
D.证券投资基金
57、个人申请保荐代表人资格应具备的条件包括()。
A.具备3年以上保荐相关业务经历
B.最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人
C.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效
D.未负有数额较大到期未清偿的债务
58、财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务,应当公平竞争,按照()与委托人商议财务顾问报酬,不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务。
A.业务复杂程度
B.业务能力
C.业务时间长短
D.承担的责任与风险
59、证券公司应当健全业务隔离制度,确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在()等方面相互分离、独立运行。
A.机构
B.人员
C.信息
D.账户
60、下列属于证券市场法律制度的有()。
A.证券发行制度
B.上市公司收购制度
C.证券交易制度
D.证券机构监管制度
61、下列关于分公司和子公司法律地位的说法中,正确的有()。
A.分公司和子公司都不具有法人资格
B.分公司和子公司都具有法人资格
C.分公司不具有法人资格,子公司具有法人资格
D.子公司能够依法独立承担民事责任
62、开通或变更客户交易结算资金第三方存管银行的内容包括()。
A.选择指定商业银行
B.客户变更指定商业银行
C.客户变更银行账户
D.客户撤销资金账户
63、下列关于公司担保特殊规定的说法中,正确的是()。
A.公司可以根据具体情况以公司资产为本公司股东或者实际控制人提供担保
B.公司为股东或实际控制人提供担保必须经股东会或者股东大会决议
C.在决议表决时,被担保人可以选择参加表决
D.决议的表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过,方为有效
64、设立股份有限公司申请公开发行股票,应当符合的条件有()。
A.其生产经营符合国家产业政策
B.发起人认购的股本数额不少于公司拟发行股本总额的35%
C.发起人在近3年内没有重大违法行为
D.具有持续盈利能力,财务状况良好
65、构成诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体包括()。
A.证券交易所的从业人员
B.期货交易所的从业人员
C.证券业协会的工作人员
D.银行工作人员
66、下列各项属于《中华人民共和国证券投资基金法》对法律责任的规定内容的有()。
A.证券监管机构工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊或者利用职务上的便利索取或者收受他人财物的处罚
B.动用募集资金投资亏损的处罚
C.基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的处罚
D.擅自从事基金管理业务或者基金托管业务的处罚
67、证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员,应当()地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议,不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料。
A.准确
B.客观
C.完整
D.公平
68、下列选项中,属于客户融资融券业务征信调查内容的是()。
A.客户基本资料
B.投资经验
C.诚信记录
D.融资融券需求
69、客户在证券公司开妥信用证券和信用资金账户后,应向证券公司提交的融资融券保证金应有()。
A.现金
B.上市证券
C.央行票据
D.企业债券
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