基金从业《基金法律法规》复习题集第3276篇.docx
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基金从业《基金法律法规》复习题集第3276篇
2019年国家基金从业《基金法律法规》职业资格考前练习
一、单选题
1.关于基金的职业道德建设,说法正确的有()。
A、只要抓好领导干部的职业道德建设就可以了
B、职业道德建设不需要社会各界的监督
C、政府要建立必要的职业道德奖惩机制
D、职业道德建设要同完善职业道德监督机制相结合
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第5章>第3节>基金职业道德教育的内容与途径
【答案】:
D
【解析】:
基金职业道德规范教育,是指对基金从业人员开展的以基金职业道德具体规范为内容的教育;B项,社会各界的监督,不仅是对基金职业道德教育成果的检验环节,监督本身也是教育的有效组成部分;C项,基金业协会应当建立必要的职业道德奖惩机制,促进和保证基金职业道德的实施。
知识点:
基金职业道德教育
2.下列说法正确的是()。
Ⅰ.美国的证券投资基金资产净值总值占世界半数以上
Ⅱ.开放式基金的制度安排和运作机制更加市场化
Ⅲ.开放式基金的客户服务更加全面
Ⅳ.开放式基金的信息披露更加充分
A、Ⅰ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第2章>第4节>全球基金业发展的趋势与特点
【答案】:
D
【解析】:
知识点:
了解证券投资基金的起源、发展历程、发展趋势与特点;
目前,美国的证券投资基金资产总值占世界半数以上,对全球证券投资基金的发展有着重要的示范性影响。
20世纪80年代以来,开放式基金的数量和规模增加幅度最大,目前已成为证券投资基金中的主流产品。
探究其中的原因,开放式基金更加市场化的运作机制和制度安排是非常重要的因素之一.
事实证明,开放式基金更加全面的客户服务和更加充分的信息披露,已经获得了基金投资者的广泛青睐。
3.柜台市场又可以称为( )
A、场外市场
B、场内市场
C、交易所市场
D、区域股权市场
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第1章>第1节>金融市场的构成要素
【答案】:
A
【解析】:
场外市场,又被称为“柜台市场”或“店头市场”,是分散在各个证券商柜台的市场,无集中交易场所和统一的交易制度。
知识点:
金融市场的构成要素
4.内部控制的原则包括()。
Ⅰ独立性原则
Ⅱ有效性原则
Ⅲ健全性原则
Ⅳ成本效益原则
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第25章>第1节>内部控制的五原则
【答案】:
A
【解析】:
内部控制的原则包括:
(1)成本效益原则。
(2)独立性原则。
(3)有效性原则。
(4)相互制约原则。
(5)健全性原则。
5.基金公司授权控制包含()。
Ⅰ.建立健全公司授权标准和程序
Ⅱ.在规定授权范围内行使相应的职责
Ⅲ.重大业务的授权应当采取书面形式并明确授权内容和时效
Ⅳ.建立有效的授权评价、反馈和调整机制
A、Ⅰ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第25章>第2节>内部控制的基本要素
【答案】:
D
【解析】:
知识点:
掌握基金公司内部控制的基本要素;
基金管理人可以通过授权控制来控制业务活动的运作。
授权控制应当贯穿于公司经营活动的始终。
授权控制的主要内容包括:
(1)股东会、董事会、监事会和管理层应当充分了解和履行各自的职权,建立健全公司授权标准和程序,确保授权制度的贯彻执行。
(2)公司各业务部门、分支机构和公司员工应当在规定授权范围内行使相应的职责。
(3)公司重大业务的授权应当采取书面形式,授权书应当明确授权内容和时效。
(4)公司授权要适当,对已获授权的部门和人员应建立有效的
6.下列说法正确的是()。
Ⅰ.新的基金和股票投资者进入证券市场,增加了市场的需求和市场的流动性
Ⅱ.很多投资者风险意识不强,盲目入市,存在博傻心理,投机色彩严重
Ⅲ.中国证券投资者同样具有在美国等成熟证券市场上个体证券投资者所表现出的各种非理性心理偏差
Ⅳ.构建我国证券市场投资者教育体系的目标,就是要培育我国投资者的理性投资理念
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第23章>第3节>投资者保护工作的概念和意义
【答案】:
D
【解析】:
知识点:
理解投资者教育工作的概念、意义和基本原则;
投资者保护工作的概念和意义:
投资者保护,是指针对个人投资者所进行的有目的、有计划、有组织地传播有关投资知识,传授有关投资经验,培养有关投资技能,倡导理性的投资观念,提示相关的投资风险,告知投资者的权利和保护途径,提高投资者素质(并最终起到保护投资者利益的作用)的一项系统的社会活动。
其手段就是用简单的语言向投资者解释他们在投资过程中所面临的各种问题以及应对措施。
投资者权益保护是国际证监会组织(IOSCO)提出的证券监管三大目标之一。
加强公司治
7.( )是通过歪曲证券价格或人为虚增交易量等方式而意图误导市场参与者的行为。
A、内幕交易
B、正当交易
C、操纵市场
D、不正当交易
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第5章>第2节>守法合规
【答案】:
C
【解析】:
操纵市场是通过歪曲证券价格或者人为虚增交易量等方式而意图误导市场参与者的行为。
8.证券投资基金根据投资理念分类,下列正确的是()。
A、增长型基金和收入型基金
B、主动型基金和被动型基金
C、在岸基金和离岸基金
D、混合基金和另类投资基金
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第3章>第1节>证券投资基金的分类标准及介绍
【答案】:
B
【解析】:
A选项是按投资目标分类,C选项是按资金来源和用途分类,D选项是按投资对象分类。
9.下列基金监管的基本原则中,( )是行政法治原则的集中体现的和保障。
A、“三公”原则
B、审慎监管原则
C、适度监管原则
D、依法监管原则
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第4章>第1节>基金监管的基本原则
【答案】:
D
【解析】:
基金监管的基本原则有六个,分别是:
保障投资人利益原则,适度监管原则,高效监管原则,依法监管原则,审慎监管原则,公开、公平、公正监管原则。
其中,依法监管原则是行政法治原则的集中体现和保障。
10.下列关于基金销售渠道审慎调查的说法中,正确的是()。
Ⅰ.基金管理人需了解基金代销机构的内部控制情况、信息管理平台建设、账户管理制度、销售人员能力,并可将调查结果作为选择基金代销机构的重要依据
Ⅱ.基金销售机构在研究和执行对基金管理人、基金产品和基金投资人调查、评价的方法、标准和流程时,应当尽力减少主观因素和人为因素的干扰
Ⅲ.接受被调查方提供的非公开信息使用的,必须对信息的适当性实施尽职甄别
Ⅳ.基金销售渠道审慎调查仅指基金代销机构对基金管理人的审慎调查
A、Ⅰ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第22章>第4节>基金销售渠道审慎调查
【答案】:
C
【解析】:
Ⅳ错误:
基金销售渠道审慎调查既包括基金代销机构对基金管理人的审慎调查,也包括基金管理人对基金代销机构的审慎调查。
基金销售的适用性要求基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查。
知识点:
理解基金销售适用性渠道审慎调查的要求;
11.对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司或者基金代销机构,该公司或机构在分发或公布基金宣传推介材料前,应当事先将材料报送中国证监会,基金宣传推介材料自报送中国证监会之日起()日后,方可使用。
A、5
B、10
C、15
D、30
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第22章>第2节>宣传推介材料违规情形和监管处罚
【答案】:
B
【解析】:
知识点:
理解宣传推介材料业绩登载规范和其他规范;
出现违规情形的,将视违规程度由中国证监会或地方证监局依法采取以下行政监管或行政处罚措施:
(1)提示基金管理公司或基金代销机构进行改正。
(2)对基金管理公司或基金代销机构出具监管警示函。
(3)对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代销机构,该公司或机构在分发或公布基金宣传推介材料前,应当事先将材料报送中国证监会。
基金宣传推介材料自报送中国证监会之日起10日后,方可使用;在上述期限内,中国证监会发现基金宣传
12.基金客户服务宣传与推介的主要内容是()。
A、针对拟销售的目标市场识别潜在客户,找到有吸引力的市场机会
B、建立评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系
C、为投资人办理各类基金销售业务手续
D、以上都是
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第23章>第2节>基金客户服务内容和规范
【答案】:
D
【解析】:
知识点:
理解客户服务流程;
基金客户服务内容和规范:
基金客户服务宣传与推介是围绕投资人需求而展开的,且随着整个基金销售业务的实践不断发展、修正变化。
基金销售机构应制定客户服务标准,对服务对象、服务内容、服务程序等业务进行规范。
具体工作内容主要涉及如下六个方面:
(1)对以往销售的历史数据进行收集、评价、总结,针对拟销售的目标市场识别潜在客户,找到有吸引力的市场机会。
(2)在宣传与推介过程中综合运用公众普遍可获得的书面、电子或其他介质的信息,主要包括公开出版资料、宣传单、手册、电视、广播以及互联网等宣传
13.以下哪项文件没有对基金管理人的法定职责进行具体规定?
( )
A、《证券投资基金销售管理办法》
B、《证券投资基金信息披露管理办法》
C、《公开募集证券投资基金运作管理办法》
D、《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第4章>第3节>对基金管理人的监管
【答案】:
D
【解析】:
中国证监会发布的《证券投资基金销售管理办法》《公开募集证券投资基金运作管理办法》《证券投资基金信息披露管理办法》等规章,对于上述法定职责规定了具体的要求,公开募集基金的基金管理人履行职责应当遵守这些规定。
知识点:
对基金管理人的监管
14.下列不属于我国基金监管原则的是()。
A、适度监管原则
B、高效监管原则
C、依法监管原则
D、保障市场主体利益原则
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第4章>第1节>基金监管的基本原则
【答案】:
D
【解析】:
基金监管的基本原则,是贯穿于基金监管活动始终的、起统帅和指导作用的基本准则。
我国的基金监管原则主要包括保障投资人利益原则、适度监管原则、高效监管原则、依法监管原则、审慎监管原则和公开、公平、公正监管原则。
15.不动产投资基金投资于服务的领域有()。
Ⅰ.零售物业
Ⅱ.房地产
Ⅲ.仓储
Ⅳ.酒店
A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第1章>第4节>投资基金的主要类别
【答案】:
B
【解析】:
知识点:
理解证券投资基金与其他金融工具的比较;
不动产投资基金(REITs)是一种以发行权益凭证的方式汇集投资者的资金,由专门投资机构进行不动产投资经营管理,并将投资综合收益按比例分配给投资者的一种基金,不动产投资基金可以采用私募方式,也可以采用公募方式。
REITs投资与服务的领域十分宽广,除住宅房地产和写字楼以外,还包括零售物业、医疗保健、基础设施、仓储、工业地产、酒店、数据中心等。
16.根据中国证监会对基金类别的分类标准,基金资产( )以上投资于债券的为债券基金。
A、50%
B、60%
C、80%
D、90%
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第3章>第1节>证券投资基金的分类标准及介绍
【答案】:
C
【解析】:
债券基金主要以债券为投资对象。
根据中国证监会对基金类别的分类标准,基金资产80%以上投资于债券的为债券基金。
知识点:
证券投资基金的分类标准与介绍
17.行业快速发展阶段的表现不包括()
A、基金业绩表现异常出色,创历史新高
B、基金业规模急速增长,基金投资者队伍壮大
C、基金业务呈现多元化发展趋势
D、法律法规监管体系有待完善
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第2章>第5节>每个阶段的特点和标志产品
【答案】:
D
【解析】:
D项表述错误,正确表述为构建法规体系,强化基金监管,规范行业发展。
知识点:
行业快速发展阶段
18.合规是指基金公司及其工作人员的经营管理和执业行为,符合下列()规定。
Ⅰ.法律、法规、规章及其他规范性文件
Ⅱ.行业规范和自律规则
Ⅲ.公司内部规章制度
Ⅳ.行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则
A、Ⅰ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第26章>第1节>合规管理的含义
【答案】:
D
【解析】:
知识点:
掌握合规管理的基本概念:
基金管理人的合规管理可以定义为“对基金管理人的相关业务是否遵循法律、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则以及公众投资者的基本需求等行为进行风险识别、检查、通报、评估、处置的管理活动”。
上述相关规则包括:
立法机关和证监会发布的基本法律规则;基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等;公司章程以及企业的各种内部规章制度以及应当遵守的诚实、守信的职业道德。
19.以下原则中,()不是基金监管的原则。
A、适度监管
B、合理原则
C、保护投资人利益
D、以上都不是
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第4章>第1节>基金监管的基本原则
【答案】:
B
【解析】:
基金监管的基本原则包括以下六个方面:
(一)保护投资人利益原则
(二)适度监管原则
(三)高效监管原则
(四)依法监管原则
(五)审慎监管原则
(六)公开、公平、公正监管原则
20.守法合规所调整的是()之间的关系。
A、基金从业人员与基金行业
B、基金从业人员与基金监管
C、基金监管与基金行业
D、以上都是
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第5章>第2节>守法合规
【答案】:
D
【解析】:
知识点:
掌握守法合规的含义和基本要求;
守法合规是对基金从业人员职业道德的最为基础的要求,其所调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。
21.独立第三方销售公司代销基金具有下列()特点。
Ⅰ.与国外成熟的体系有一定差距
Ⅱ.各类第三方销售机构之间存在较大差距
Ⅲ.销售各种基金产品
Ⅳ.客户可得到相对客观的信息和投资建议及优质服务
A、Ⅰ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第21章>第3节>销售方式
【答案】:
D
【解析】:
知识点:
了解基金管理人及代销机构销售方式;
随着互联网企业的强势介入,近年来又出现了基金公司与互联网企业合作进行线上销售、独立基金销售机构线上代销等新的基金销售方式,也取得了极大的成功。
互联网与金融的相互渗入给证券市场秩序及监管带来新挑战。
下面将依据销售主体对各类基金销售方式的特点进行对照,以更为全面地了解基金销售方式。
基金公司直销:
基金公司非常重视直销业务,投入在加大;熟悉自身产品,重视资讯;在购买费率上通常低于传统代销渠道。
但受限于政策和运营,目前只能销售自己的产品,客户如果通过直销渠道
22.某基金管理公司的基金经理甲,通过互联网散布不实消息,从而达到推高甲公司的股价、压低乙公司股价的效果,以使自己运作的投资基金获利。
这种行为属于()。
A、不正当竞争
B、内幕交易
C、误导市场
D、基于信息的操纵市场
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第5章>第2节>诚实守信
【答案】:
D
【解析】:
甲的行为属于基于信息的操纵市场。
虽然甲的行为可能对其客户有利,但因其有明显的误导市场参与者的意图,并实施了不当影响证券价格的行为,损害了资本市场的诚信。
23.金融市场分类不包括()
A、按交易标的物分类
B、按交易性质分类
C、按交易区域分类
D、按交易工具的期限分类
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第1章>第1节>金融市场的分类
【答案】:
C
【解析】:
C项表述错误,应为按地理范围分类,分为国内金融市场和国际金融市场。
知识点:
金融市场的分类
24.客户利益优先的原则要求基金从业人员( )
A、从事与投资人利益相冲突的业务
B、以相关方利益优先
C、不在不同基金资产之间进行利益输送
D、挪用交易资金
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第5章>第2节>客户至上
【答案】:
C
【解析】:
客户利益优先要求基金从业人员必须全心全意地忠实于客户,依客户利益行事,当发生利益冲突时,将客户的利益置于个人及所在机构的利益之上。
具体有:
不得从事与投资人利益相冲突的业务。
应当釆取合理的措施避免与投资人发生利益冲突。
在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资人利益发生冲突时,应以投资人利益优先,并应及时向所在机构报告。
不得侵占或者挪用基金投资人的交易资金和基金份额。
不得在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送。
不得在执业活动中为自己或他人牟取不正当利益。
不得利用工作之便向任何机构和个人
25.资本市场是指以期限在()以上的有价证券为交易工具进行长期资金交易的市场。
A、半年
B、一年
C、三年
D、五年
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第1章>第1节>金融市场的分类
【答案】:
B
【解析】:
知识点:
理解金融资产的概念、金融与居民理财的关系、金融市场的分类和构成要素;
资本市场又称长期金融市场,是指以期限在一年以上的有价证券为交易工具进行长期资金交易的市场。
26.基金管理公司和基金组织建立了一系列内部风险控制机制和风险管理制度,下列( )不属于这些机制和制度。
A、风险控制制度
B、内部稽核监控制度
C、基金公司投资决策委员会制度
D、信息技术系统管理制度
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第25章>第1节>内部控制的基本概念及其含义
【答案】:
C
【解析】:
基金管理人需要建立有效的内部控制机制来保障双方的利益,构建良好的内部治理结构,制定完善的内部稽核监控制度、风险控制制度。
基金管理人的内部控制要求部门设置体现权责明确、相互制约的原则,包括:
①严格授权控制;②建立完善的岗位责任制度和科学、严格的岗位分离制度;③严格控制基金财产的财务风险;④建立完善的信息披露制度;⑤建立严格的信息技术系统管理制度;⑥强化内部监督稽核和风险管理系统。
知识点:
内部控制的基本概念及其含义
27.基金募集机构在向普通投资者销售最高风险等级(R5)的基金产品或者服务时,应向其完整揭示的事项不包括()。
A、基金产品或者服务的详细信息、重点特性和风险
B、基金产品或者服务的主要费用、费率及重要权利、信息披露内容、方式及频率
C、普通投资者的获利情况
D、普通投资者投诉方式及纠纷解决安排
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第22章>第4节>投资者与基金产品或者服务的风险匹配
【答案】:
C
【解析】:
C项应为:
普通投资者可能承担的损失。
28.股票基金分类方式不包括( )。
A、按股票投资规模分类
B、按投资市场分类
C、按投资风格分类
D、按收益率分类
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第3章>第2节>股票基金的类型
【答案】:
D
【解析】:
股票基金分类方式包括:
①按投资市场分类。
②按股票规模分类。
③按投资性质分类。
④按基金投资风格分类。
⑤按行业分类。
29.各国政府对金融系统的主要监管模式有()。
Ⅰ.政府集中型监管模式
Ⅱ.行业自律型监管模式
Ⅲ.不同金融行业的分业监管
Ⅳ.各金融行业的统一监管
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第1章>第1节>金融市场的监管
【答案】:
A
【解析】:
知识点:
理解金融资产的概念、金融与居民理财的关系、金融市场的分类和构成要素;
由于各国金融市场的具体情况不同,监管模式也不尽相同,有的国家采用政府集中型监管模式,有的采用行业自律型监管模式;有的国家实行不同金融行业的分业监管,有的实行各金融行业的统一监管。
30.下列基金产品适用简易注册程序的有()。
Ⅰ.货币基金
Ⅱ.债券基金
Ⅲ.指数基金
Ⅳ.分级基金
A、Ⅰ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第16章>第1节>基金募集的程序
【答案】:
C
【解析】:
知识点:
了解基金产品注册制度改革;
适用于简易程序的产品包括常规股票基金、混合基金、债券基金、指数基金、货币基金、发起式基金、合格境内机构投资者(QDII)基金、理财基金和交易型指数基金(含单市场、跨市场/跨境ETF)及其联接基金。
31.基金的服务机构不包括( )。
A、基金注册登记机构
B、律师事务所
C、证券交易所
D、基金投资咨询机构
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第2章>第2节>证券投资基金的参与主体和运作关系
【答案】:
C
【解析】:
基金市场的服务机构包括:
基金销售机构、基金注册登记机构、律师事务所和会计师事务所、基金投资咨询机构和基金评级机构。
32.下列说法正确的是()。
Ⅰ.非公开募集基金管理人可以由有限合伙企业担任
Ⅱ.非公开募集基金实行产品备案制度
Ⅲ.允许非公开募集基金的当事人对于设置基金托管人做例外约定
Ⅳ.允许部分基金份额持有人对非公开募集基金的基金财产的债务承担无限连带责任
A、Ⅰ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第4章>第5节>对非公开募集基金运作的监管
【答案】:
D
【解析】:
知识点:
掌握非公开募集基金产品备案制度、基金的托管及销售:
我国对于非公开募集基金实行产品备案制度,体现了对于非公开募集基金区别监管的理念。
《证券投资基金法》允许非公开募集基金的当事人对于设置基金托管人做例外约定,即非公开募集基金应当由基金托管人托管,但是基金合同另有约定除外。
根据《私募投资基金合同指引3号》,私募基金管理人通过有限合伙形式募集设立合伙型私募投资基金的,应当制定有限合伙协议。
合伙型基金是指投资者依据《合伙企业法》成立有限合伙企业,由普通合伙人对合伙债务承担无限连带责任,由基金
33.下列关于股票基金的说法,错误的是( )。
A、股票基金的价格在每一交易日内始终处于变化之中
B、与其他类型基金相比,股票基金的风险较高,但预期收益也较高
C、股票基金每天只进行一次净值计算,因此每一交易日只有一个价格
D、股票型基金80%以上的资产为股票资产
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第3章>第2节>股票基金与股票的区别
【答案】:
A
【解析】:
A项,股票价格在每一交易日内始终处于变动之中,股票基金净值的计算每天只进行1次,因此每一交易日股票基金只有1个价格。
知识点:
股票基金与股票的区别
34.以下属于我国证券投资基金销售的方式的是()。
Ⅰ独立第三方销售公司
Ⅱ基金公司直销
Ⅲ证券公司代销
Ⅳ商业银行代销
A、Ⅰ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
>>>点
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- 基金法律法规 基金 从业 法律法规 复习题 3276