XXX微球透镜耦合器件系列光学元件扩建工程可行性研究报告.docx

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XXX微球透镜耦合器件系列光学元件扩建工程可行性研究报告

附表：

1.固定资产投资估算表

2.总成本费用测算表

3.损益测算表

4.财务现金流量表

第一章总论

1.1项目及承办单位基本情况

1.1.1项目简述

项目名称：

微球透镜耦合器件系列光学元件扩建工程

项目类别：

改扩建

承办单位：

某激光科技有限公司

法人代表：

某董事长

建设地点：

某市某开发区某科技园

1.1.2项目承办单位基本情况

1.承办单位概况

某激光科技有限公司是一家新型的光电子民营高新技术企业。

公司位于“某·中国光谷”腹地——某高新技术开发区某科技园。

公司主营业务：

光电子元器件，集成光学产品，新型激光配套设备，光机电一体化系列产品的开发、研制、技术服务和销售。

公司自主开发的微球透镜耦合器件广泛用于国内光通信无源器件的骨干企业，并有少量出口。

同时为开拓市场，公司利用现有设备承接加工小型光学元件，月产达到120万片的生产能力。

产品主要用于手机摄像镜头、数码相机镜头及各类光电子产品。

现在主要客户有国内大型企业：

某邮科院、华工科技、凤凰光学等。

国外客户主要有：

日本索尼、柯尼卡美能达及韩国奥托仑、三星等知名企业。

公司注册资金3700万元，厂区占地面积30亩，现有建筑面积约8000㎡。

现有光学设备260台套，其中90%为进口设备。

现有员工360人，其中技术人员约占22%。

高层管理人员都有本行业多年的工作经验，精通专业知识，且均具有大专以上学历。

2.项目主要负责人及主要股东情况

3.企业近三年的财务状况

表1-1：

企业近三年财务状况单位：

万元

项目年份

2005年

2006年

2007年

企业总资产

8671

10047

11060

固定资产净值

2220

2870

3000

资产负债率

28%

38%

37.7%

销售收入

1500

1900

4700

利税

159

257

658

4.企业在银行信用等级为：

AA

1.2报告编制的依据及范围

1.2.1可研报告编制的依据

a.国家发展和改革委员会办公厅文件，发改办高技[2003]134号文《国家发展和改革委员会办公厅关于2003年光电子、新型元器件专项有关项目进一步开展可行性研究工作的通知》。

b.某省发展和改革委员会办公厅文件，某计办发[2003]27号文《转发国家发展和改革委员会办公厅关于光电子、新型元器件专项项目开展可行性研究工作的通知》。

c.某市发展和改革委员会办公厅文件，武计高技[2003]230号文《市计委转发国家发展和改革委员会办公厅关于光电子、新型元器件专项进一步开展可行性研究工作的通知》。

d.2003年8月，某激光科技有限公司微球透镜光耦合器件高技术产业化示范工程项目可行性研究报告（中国电子工程设计院编制）。

e.国家发展和改革委员会文件，发改高技[2003]1924号文《国家发展和改革委员会关于某激光科技有限公司微球透镜耦合器件高技术产业化示范工程项目可行性研究报告的批复》

f.2006年7月，微球透镜耦合器件国家高技术产业化示范工程项目验收文件。

g.某省发展和改革委员会办公室文件，某发改办发[2006]165号文《省发展和改革委办公室关于某激光科技有限公司微球透镜耦合器件高技术产业化示范工程项目竣工验收有关事项的通知》。

h.某激光科技有限公司关于微球透镜耦合器件系列光学元件扩建工程项目的申请。

i.某激光科技有限公司提供的其它有关资料。

1.2.2可研报告编制的范围

a.建设的必要性

b.项目建设条件

c.市场预测

d.建设规模及产品方案

e.工艺技术及设备购置方案

f.主要原材料及协作关系

g.配套条件及消防、环保、节能

h.组织机构、定员及人员培训

i.投资估算及资金筹措

j.财务评价

1.3项目背景及扩建理由

1.3.1项目背景

光电子产业是信息产业的基础，是带动国民经济增长、结构升级的支柱产业和增强国家综合国力的战略性产业。

《中华人民共和国国民经济和社会发展第十一个五年规划纲要》（以下简称“十一五规划纲要”）在对高技术产业规划中明确提出“根据数字化、网络化、智能化总体趋势，大力发展集成电路、软件和新型元器件等核心产业，重点培育光电通信、无线通信、高性能计算及网络设备等信息产业群，建设软件、微电子、光电子等产业基地，推动形成光电子产业。

”中央把积极推动光电子产业发展提升到战略高度，并在政策和投入上给与扶持、倾斜，使我国光电子产业在近几年取得了迅速发展，已成为高新技术产业发展的亮点和国民经济新的增长点。

微球透镜光耦合器件是现代光通信、光电子产业中最基础、应用最广泛、需求量巨大的关键基础光学元器件。

由于其生产制造工艺技术难度大，市场进入的技术壁垒高，设计、制造的关键技术和材料长期以来基本上被美国、日本等极少数国家垄断。

我国光电子产业发展中所使用的微球透镜光耦合器件长期以来几乎全部依赖进口，成为严重制约我国光通信器件发展的瓶颈之一。

某激光科技有限公司经过多年的生产实践和研究，并和某邮科院、某科技大学等合作，率先在国内自主开发、生产了微球透镜光耦合器件和系列微球透镜产品，该产品成功填补了国内市场空白，在整个国内市场上处于领先地位，市场潜力巨大。

2004年7月至2006年2月，公司承担了国家“微球透镜耦合器件高技术产业化示范工程”项目，通过引进先进的光学设备和工艺，形成了年产500万只的微球透镜耦合器件生产能力。

随着光电子产业的迅速发展，微球透镜耦合器件及光学元件市场需求快速增长。

由于新时代激光科技有限公司生产的微球透镜系列光器件产品在质量和精度上达到了国际先进水平，并且产品价格优势明显，不仅占领了国内市场一定的份额，并且开始大量出口，产品供不应求，急需扩大生产能力。

1.3.2扩建理由

a.进一步扩大产品市场份额，形成规模经济的需要。

某激光科技有限公司通过实施国家“微球透镜耦合器件高技术产业化示范工程”项目，使公司的产品质量和精度大大提升，公司生产的微球透镜系列光器件产品在质量和精度上达到了国际先进水平，价格优势明显，市场需求逐年增加。

由于光电子产业的迅猛发展，公司现有的规模远远满足不了市场的需求，加上关键技术攻克后，后期加工则是劳动密集型产业，为提高规模经济效益，充分发挥自主知识产权的优势，公司急需进行扩建。

b.积极开展出口贸易和代工生产，满足市场的需要。

微球透镜光耦合器件系列光电元器件是现代光通信、光电子产业中最基础、应用最广泛、需求量巨大的关键基础光学元器件，随着国际光电子产业的不断发展，其需求量快速增长。

微球透镜系列光器件产品应用于消费光电子图像信息处理产品市场也在飞速发展，如数码相机、手机镜头、DVD镜头，监视器镜头等都需要大量的光学元件，而这些产品的生产国家都集中在美国、德国、日本等发达国家。

他们在本土生产成本过高，纷纷向中国转移，中国大陆已成为全球最大的光学制造基地。

由于在现有生产条件的基础上进行扩建，投入相对较低，而且本公司在国内同类企业中具有明显的发展优势。

因此公司及时进行扩建可进一步增加市场份额，逐步取代相关进口产品对国内市场的供应垄断，积极开展出口贸易，满足市场需求和代工生产的要求。

c.壮大企业实力，满足国内光电子产业配套的需要。

经过近几年的快速发展，我国光电子元器件的规模不断发展壮大，正在逐步走向成熟，并已达到国际先进水平。

随着某·中国光谷在国外知名度的提高，产业聚集能力增强，国外大型光学集团和光电子企业陆续来某寻求发展。

如投资近28亿美元的台湾富士康项目落户某，将推动全省光电子产业及其它产业的高速发展，也为我公司提供了一个极好的发展机遇。

随着市场的发展和产业链的延伸，公司利用现有的条件及时进行扩建，是增强创新能力和竞争力的现实要求，对满足国内光电子产业发展需要，推动“某·中国光谷”产业链的发展具有深远的意义。

1.4项目建设概要

1.4.1项目建设的目标

在现有生产条件的基础上，通过引进设备仪器进行扩建，新增微球透镜耦合器件系列光学元件年生产能力1650万只（月生产能力150万只，每年按生产11个月计算），提高规模经济效益，增强企业创新能力和竞争力，进一步增加市场份额，满足国内光电子产业发展和微球透镜系列光器件产品国际出口贸易和代工生产的需要。

1.4.2建设的主要内容

本项目新增球面粗磨设备、精磨设备、磨边机、干涉仪、显微镜、真空镀膜机、涂墨机、洗净机等生产设备、仪器共83台（套）。

其中：

进口生产设备65台（套），进口检测仪器11台（套），购置国内设备7台（套）。

1.4.3项目建设期

本项目建设期限为1年。

1.4.4项目投资及资金来源

本项目新增总投资1950万元，其中：

建设投资1500万元（含进口设备费用167.78万美元折合人民币1300.3万元，国内设备费用61万元，进口设备从属费用35.5万元，其它费用31万元，基本预备费用71万元）,流动资金450万元。

资金来源为：

本项目总投资1950万元，项目投资全部由建设单位自筹解决。

1.4.5财务效益预测

本项目扩建工程投入运营后，预计正常年可新增营业收入4950万元，总成本费用3270万元，增值税530万元，城市维护建设税及教育费附加为53万元。

本项目的年新增利润总额为1097万元，年所得税274万元，所得税后利润823万元，年提取法定公积金和公益金123万元。

投资利润率32%，投资利税率48.7%，投资回收期4.5年，所得税后财务内部收益率26%，具有较好的财务效益；正常生产年份以生产能力表示的盈亏平衡点为64.3%，有一定的抗风险能力。

1.4.6主要技术经济指标

表1-2主要经济技术指标汇总表

序号

名称

单位

数量

备注

1

年生产能力（光学元件）

万只

1650

2

新增工艺设备和仪器

其中:

进口设备

进口仪器

国产设备

台（套）

台（套）

台（套）

台（套）

83

65

11

7

3

人员总数

其中:

生产工人

工程技术人员

研究开发人员

管理人员

人

人

人

人

人

300

240

30

20

10

4

工房面积

m2

2250

利用现有

5

装设功率

kW

400

利用现有

6

冷却水

M3/h

20

7

纯水

M3/h

5

8

压缩空气

M3/h

10

9

总投资

万元

1950

10

经济评价:

（1）

正常生产年销售收入

万元

4950

（2）

年利税总额

万元

1097

（3）

年税后利润

万元

823

（4）

计算期平均指标:

投资利润率

%

32

投资利税率

%

48.7

财务内部收益率（税后）

%

26

投资回收期

年

4.5

（5）

财务净现值

万元

1286

税后

（6）

盈亏平衡点

%

64.3

1.5结论简述

1.5.1为满足国内外市场对微球透镜光耦合器件系列光学元件的需要和进一步提高企业的市场竞争力，某激光有限公司拟利用现有生产条件和企业产品、技术、市场、资金等方面的优势，通过购置先进的微球透镜光耦合器件系列光学元件生产设备，增加产品品种，扩大建设规模，项目实施是十分有必要的。

同时本项目的建设符合国家产业政策和光电子行业发展方向（《产业结构调整指导目录（2005年本）》鼓励类——二十四、信息产业——第23条）。

1.5.2本项目拟购置生产设备，均具有国际先进水平，在技术上成熟可靠；先进适用，因此，在技术上是有保障的。

1.5.3经测算，本项目实施后，具有较好的经济效益。

因此在财务上是可行的。

1.5.4经研究确认，本项目是可行的。

第二章项目建设条件

2.1建设地点

2.1.1厂址位置

某市新时代激光科技有限公司位于某某高新技术开发区某科技园内。

某科技园是全国首批认定的22家国家大学科技园，也是某某高新技术开发区的重点工程之一。

科技园南临汤逊湖，西北为江夏大道，交通便利，自然环境宜人。

本项目地块位于某科技园东北部，东面为空地，西面为开发区3号公路，隔3号公路与某巨成公司相邻，南临某激光工程有限公司，北面隔公路为某科技园综合区（规划中）。

2.1.2社会环境

某大学科技园内有一大批生物与医药、新材料、电子信息等高新技术产业。

近年来，富士康、中芯国际等大型高科技企业相继落户某某高新技术开发区，某•中国光谷的产业地位进一步提升，光电子产业的发展前景广阔。

项目建设地点毗邻这些高科技企业，既有利于产业链的延伸和关联企业的共同发展，也有利于进一步提高我国光电产业的整体水平。

2.1.3外部交通

某科技园毗邻某大学、某科技大学、邮科院及某科技园，距离某市中心20公里，距某铁路货运站10公里、客运站10公里，距某市国际机场45公里，交通便利。

2.1.4配套条件

某科技园已完成修建性详细规划，大部分基础设施项目已按规划进行建设。

目前园区内与本厂区相邻的道路已建成，水、电、通讯等市政设施已按详规建成。

厂区供水、供电、通讯、给排水等配套条件良好，并且在前期项目建设时供水、供电等均预留了一定的富余量，可满足本次扩建工程需要。

2.2厂区现状

2.2.1占地面积

某激光科技有限公司已征地30亩，一期项目建设实际用地15亩。

其中生产厂房占地面积2313.36平方米、办公楼占地面积501.12平方米、综合楼占地面积743.4平方米，其余为后续发展用地及道路、配套设施、停车场、绿化用地等。

2.2.2土建工程

某激光科技有限公司现有生产厂房、综合楼等共计7563平方米，其中：

综合楼建筑面积1002.83平方米、生产厂房建筑面积4695.3平方米、辅助楼建筑面积2008.62平方米。

本次扩建工程利用现有厂房面积约2000平方米，集中在生产厂房的第一层，主要用于粗加工、精磨、研磨、工程检测、磨边芯取、镀膜、洗净、检测等，在前期项目建设时已按生产工艺流程在各工段预留了相应空间。

2.2.3设备仪器

公司现有各类主要工艺设备、仪器共计243台（套），其中：

原有设备50台（套）、实施国家“微球透镜耦合器件高技术产业化示范工程”项目时进口设备、仪器21套（110台），购置国产设备、仪器6套（83台）。

本次扩建工程利用现有设备71台（套），其中：

粗加工设备18台、精磨机12台、研磨机15台、芯取机18台、洗净机2台、镀膜机2台、检测干涉仪3台、分光光度计1台。

第三章市场预测

3.1产品市场现状

3.1.1国内外产品现状和技术发展趋势

a.国内外微光学组件产品现状

随着光产业的迅速发展，微光学组件的需求量逐年增加，渐变折射率镜片（G-Lens）以及同类可替代产品（C-Lens、微球透镜等）已经成为主流技术产品，广泛用于DWDM（密集波分复用）、光通信和光电子等产业。

通常应用的渐变折射率镜片产品，原理是使镜片的折射率依特定方式不断地改变，使其有别于一般的玻璃镜片（折射率为固定值，不能对光路进行控制）。

渐变折射率镜片表面为直面，物理特性关键取决于该镜片表面与原材料的性质，技术的关键因素为原材料。

其主要生产厂家在日本。

C-Lens是美国光组件大厂JDSUniphase于2001年3月公布的渐变折射率镜片的同类可替代竞争性产品，也是此技术的另一发展趋势之一，属于沿轴向渐变的，其价格与功能上均较G-Lens具有优势，预计未来将对渐变折射率镜片市场造成影响。

由于其生产属高技术劳动密集型产业，在价格上没有优势。

微球透镜技术关键取决于工艺，表面为球面，它体积微小，能够大批量制造，易与其它器件（半导体光源、光纤等）连接、组装、制造成各种现代光通信及微光学器件系统。

目前我国有少数生产厂家为国外公司代工生产，也有少量私营企业小批量生产，某激光科技有限公司是国内目前唯一能批量生产并外销的企业。

b.微光学产品的技术发展趋势

微光学组件作为现代光通信产业最基础、最重要、用量特别大的元器件，要求品质要、价格低、批量大。

由于日本NSG专利到期，正好为无源器件生产商提供了绝好发展机会；光电子产业是高技术劳动密集型产业，由于劳动力成本太高，美国等国家也正在实施产业转移；我国现有规模化生产微型光学元件的厂商大多都是为国外母公司配套（如福建华科、珠海光联等），外销较少，加上大量的进口设备难以维护和操作，加工精度不能有效控制，一直未能形成批量生产。

另有部分私营企业分布在江苏、浙江一带，利用低效的光学设备生产，缺乏品质管理，处在小批量生产状态。

某激光科技有限公司掌握的微球透镜关键技术属于切割、抛光、研磨的后道工序，工艺技术已经完善成熟。

公司通过实施国家“微球透镜耦合器件高技术产业化示范工程”项目，大大提高了技术水平和加工能力，已形成规模化生产能力。

由于产品质量好，价格优势明显，产品在市场上销路很好。

借助公司拥有自主知识产权的核心技术和良好的基础条件，大力发展光无源器件产品产业，赶上世界水平，目前将是最好的时机。

为进一步分析本项目的竞争能力，分别对国内外目前几家生产微光学元件的大型企业从产品性能、销售价格、产量、产品应用领域等方面进行了比较。

G-Lens、C-Lens、微球透镜比较如下：

表3-1G-Lens、C-Lens、微球透镜的比较

项目产品

G-Lens

C-Lens

微球透镜

主要制造公司

日本NSG

福建华科

（2000年被美国JDSUniphase并购）

某科技

渐变模式

沿径向渐变的

（RadialGradient）

沿轴向渐变的

（AxialGradient）

沿轴心渐变

元件名称

自聚焦透镜

微球透镜

回波损耗

＞65dB

＞65dB

插入损耗

1.2dB

1.2dB

透光性

99.95%

99.97%

光学偏心度

60秒

60秒

每片价格

430～700日元（NSG）

或人民币82元

14.9美元/片（JDSU）

人民币25元

年产量（2001）

18,190K片

2,400K片

应用产品

光准直器、光回旋器、光隔绝器、高密度分波多任务器模块、光衰减器、光开关

光准直器、光回旋器、光隔绝器、高密度分波多任务器模块、光衰减器、光开关

调制器、波分复用器、光准直器、光回旋器、光隔绝器、光衰减器、光开关

从上表中不难看出，某激光科技有限公司生产的微球透镜产品已经接近并达到国外同类产品的技术性能指标，应用领域逐步靠拢，但具备明显的价格优势。

3.2产业关联度分析

3.2.1本项目的产业化将对上游技术和产业有一定的拉动作用。

如特种光学玻璃、光学器件、红外激光材料、特种光纤等主要材料产业；氧化铈抛光粉、金刚砂、聚氨酯、粘接胶等特殊辅助材料产业；光学加工专用设备和仪器等。

3.2.2本项目的微球透镜广泛用于光无源器件、激光眼科治疗机、激光打标机、激光美容器、各种医用内窺镜及军用产品和光纤陀螺仪等，对下游技术和产业有较大的拉动作用。

3.2.3光耦合器等光无源器件在技术上的更新和质量上的提高，将进一步推动光通讯网络的建设。

同时，光通讯产业的持续发展，必然带动光器件需求量的长期增长，并在技术和质量上对光无源器件提出更高的要求。

3.2.4微球透镜光耦合器件是无源器件产品在技术上的创新与突破的关键，将持久推动电信网与专用网的各种新业务的开展，不断完善宽带移动通信和数据通信的基础传输网络，建立和完善网络高速公路四大主要产业的最佳平台，最终实现全光网络和数字信息城市的目标。

伴随着Internet的发展而引发的IP业务、移动通信业务和对多媒体通信需求的迅速增长，以及加入WTO带来的电信业开放，将出现多家通信运营商相互竞争的局面，从而引发新一轮的通信网建设高潮，使我国的光通信行业呈现出巨大的市场前景，其中光无源器件的技术突破将起重大作用。

3.2.5光通讯产业是带动国民经济增长、结构升级的支柱产业和增强综合国力的战略性产业。

微透镜核心技术将大力推动DWDM等大容量通讯系统类高阶光无源器件的发展，提升我国的整体光通信产业水平，使未来能够研发生产更多的符合DWDM主流系统的高附加值的光无源器件。

3.2.6随着光电子及光通信产业的快速发展，微球透镜耦合器件及光学元件应用非常广泛。

它不仅应用于光通信产业，而且光电子信息处理产品行业正在向小型化、多品种方向发展。

现在广泛用于数码相机镜头、手机镜头、DVD镜头、监视器镜头等。

根据报道将来汽车也会使用大量的监控镜头，其市场逐步扩展。

3.3市场趋势分析

3.3.1市场现状

我国的光通信的技术开发始于七十年代，此后，中国信息产业高速发展，虽然取得了较大的成绩，但与世界发达国家相比，仍存在较大差距。

从现在起到2010年，是中国实现第二步战略目标，向第三步战略目标迈进的关键时期。

国民经济的发展必将形成新的光通信市场的需求，光通信在整个通信领域内的比重越来越大，尤其是新技术的注入，发展高速宽带光纤接入网，促使干线网、农业网、市话网、局域网和接入网的光纤化。

“十一五”期间，我国信息产业仍将保持2～3倍于国民经济增速的发展趋势。

在未来5年内，我国光通信仍将以15～20%的速度发展，2005年，我国的光通信产品市场规模占世界市场总规模的10%左右，预计到2008年，这个比例将提高到12%。

随着中国加入世界贸易组织（WTO）、通信业的改革开放、西部大开发、计算机和英特网的发展使用户对带宽的需求剧增等因素对中国的光电器件市场将发生积极影响。

作为基本光学元件的透镜，在光电子技术领域有着十分广泛的应用。

在现代办公设备、现代视听设备、现代医疗设备、现代光通信和光电子技术中是实现光开关、光隔离、光衰减、光增强、光准直、光图像信息处理等技术不可缺少的光学元件。

3.3.2市场发展趋势

由于光传输速度快、信息传递量大，促使宽带通信网的建设迅速发展起来，由于光子技术较电子技术的某些优势使光子仪器如光子计算机等发展较快，使光学器件的市场用量猛增，发展前景看好。

世界光学器件的市场需求增长很快。

1975年有源光电子元件约占全球光纤元件总值的16%，到2000年这个比例上升到40%（62.9亿美元）。

其中涵盖发射器、接收器、收发器、光纤和半导体光放大器以及其它有源元件，依照这种强势增长将继续下去，到2015年将达到52%的份额。

光无源元件包括连接器、耦合器、分光器、滤波器和光学开关等。

全球光纤通信元件的发展趋势如下表。

表3-2全球光纤通信元件的发展趋势单位：

百万美元

年份

元件类型

1995

2000

2005

2015

2025

光缆

1791

4512

8596

22520

40360

连接器

158

484

1262

6610

23400

发射器

1175

3180

9150

81900

289000

接收器

390

1060

3050

22300

55800

耦合器/分光器

55

125

289

1510

5320

光放大器

390

2050

4330

14100

38300

滤波器

40

340

890

5500

25300

光学开关

55

505

2390

15800

86500

其他元件

405

3590

4490

37450

175000

总计

4459

15846

34447

207690

738980

今后两年内，我国计划将在18条干线长达3万公里的光缆上使用波分复用技术，预计到2008年DWDM的投入，将从2005年的2.5～3.5亿美元增加到30亿美