API认证内审员培训讲义_.ppt
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内内审审培培训训讲讲义义APIAPI认证认证内审员培训资料之五内审员培训资料之五石油工业井控装置质量监督检验中心石油工业井控装置质量监督检验中心石油工业井控装置质量监督检验中心石油工业井控装置质量监督检验中心中中国国石石油油技技术术开开发发公公司司第一章第一章审核概论审核概论第二章第二章审核方案审核方案第三章第三章审核启动和审核准备审核启动和审核准备第四章第四章审核实施审核实施第五章第五章审核后续活动审核后续活动-跟踪验证跟踪验证第六章第六章对内审员的要求对内审员的要求目目录录第一章第一章审核概论审核概论术语和定义术语和定义变化:
变化:
增加两条术语“审核计划”和“审核范围”增加两个注释“审核准则”“审核委托方”四个术语发生变化:
审核准则,审核组,技术专家,能力三个注释发生变化审核:
审核发现,审核组第一章第一章审核概论审核概论审审核核为为获获得得审审核核证证据据(3.3)(3.3)并并对对其其进进行行客客观观的的评评价价,以以确确定定满满足足审审核核准准则则(3.2)(3.2)的的程程度度所所进进行行的的系系统统的的、独独立立的的并并形形成成文文件件的的过程。
过程。
第一章第一章审核概论审核概论审审核核(续(续1)注注1:
组织的名义进行,用于管理评审和其他内部:
组织的名义进行,用于管理评审和其他内部目的,可作为组织自我合格声明的基础。
在许多目的,可作为组织自我合格声明的基础。
在许多情况下,尤其在小型组织内,可以由与受审核活情况下,尤其在小型组织内,可以由与受审核活动无责任关系的人员进行,以证实独立性。
动无责任关系的人员进行,以证实独立性。
注注2:
外部审核包括通常所说的:
外部审核包括通常所说的“第二方审核第二方审核”和和“第三方审核第三方审核”。
第二方审核由组织的相关方。
第二方审核由组织的相关方(如顾客)或由其他人员以相关方的名义进行。
(如顾客)或由其他人员以相关方的名义进行。
第三方审核由外部独立的审核机构进行。
第三方审核由外部独立的审核机构进行。
第一章第一章审核概论审核概论审审核核(续(续2)注注3:
当质量管理体系和环境管理体系被一起审核:
当质量管理体系和环境管理体系被一起审核时,称为时,称为“结合审核结合审核”。
(一体化审核)。
(一体化审核)注注4:
当两个或两个以上审核机构合作,共同审核:
当两个或两个以上审核机构合作,共同审核同一个受审核方时,这种情况称为同一个受审核方时,这种情况称为“联合审核联合审核”。
第一章第一章审核概论审核概论审核准则审核准则auditcriteriaauditcriteria一组方针、程序或要求。
一组方针、程序或要求。
注:
审核准则是用于与审核证据进行比较注:
审核准则是用于与审核证据进行比较的依据。
的依据。
第一章第一章审核概论审核概论审核证据审核证据auditevidenceauditevidence能够证实的记录、事实陈述或其他信息。
注:
审核证据可以是定性的或定量的。
第一章第一章审核概论审核概论审核发现审核发现auditfindingsauditfindings将收集到的审核证据(3.3)对照审核准则(3.2)进行评价的结果。
注:
审核发现能表明符合或不符合审核准则,或指出改进的机会。
第一章第一章审核概论审核概论审核结论审核结论auditconclusionauditconclusion审核组审核组(3.9)(3.9)考虑了审核目的和所有审核考虑了审核目的和所有审核发现发现(3.4)(3.4)后得出的审核后得出的审核(3.1)(3.1)结果。
结果。
第一章第一章审核概论审核概论审核委托方审核委托方auditclientauditclient要求审核的组织或人员。
注:
审核委托方可以是受审核方(3.7),也可以是依据法律或合同有权要求审核的任何其他组织。
第一章第一章审核概论审核概论被审核的组织。
受审核方受审核方auditeeauditee第一章第一章审核概论审核概论有能力(3.14)实施审核(3.1)的人员。
审核员审核员auditorauditor第一章第一章审核概论审核概论实实施施审审核核(3.1)(3.1)的的一一名名或或多多名名审审核核员员(3.8)(3.8),需要时,由技术专家需要时,由技术专家(3.10)(3.10)提供支持。
提供支持。
注注11:
指定审核组中的一名审核员为审核:
指定审核组中的一名审核员为审核组长。
组长。
注注22:
审核组可包括实习审核员。
:
审核组可包括实习审核员。
审核组审核组auditteamauditteam第一章第一章审核概论审核概论向审核组(3.9)提供特定知识或技术的人员。
注1:
特定知识或技术是指与受审核的组织、过程或活动,或语言或文化有关的知识或技术。
注2:
在审核组中,技术专家不作为审核员。
技术专家技术专家technicalexperttechnicalexpert第一章第一章审核概论审核概论针对特定时间段所策划,并具有特定目的的一组(一次或多次)审核(3.1)。
注:
审核方案包括策划、组织和实施审核的所有必要的活动。
审核方案审核方案auditauditprogrammeprogramme第一章第一章审核概论审核概论理解要点:
q一组审核及相关活动的集合q特点:
特定时间段,特定审核目的q是策划的结果:
一组审核(包括类型和数目),与一组审核相关的活动q审核方案有的内容需要文件化,有的不需要文件化审核方案审核方案理解要点(理解要点(11)第一章第一章审核概论审核概论审核方案的例子q覆盖组织质量管理体系的本年度一系列的内部审核;q在六个月内对关键产品的潜在供方的质量管理体系进行的第二方审核;q在认证机构和委托方之间合同规定的时间周期内,由第三方认证/注册机构对组织的环境管理体系进行的认证/注册和监督审核。
q审核方案还包括为实施审核方案中的审核进行适当的策划,提供资源和制定程序。
审核方案审核方案理解要点(理解要点(22)第一章第一章审核概论审核概论对一次审核对一次审核(3.1)(3.1)活动和安排的描述活动和安排的描述审核计划审核计划auditplanauditplan第一章第一章审核概论审核概论q针对一次具体的审核q内容是对一次具体的审核的活动和安排的描述q审核计划应形成文件,而对审核方案,有的内容未必形成文件q审核计划和审核方案是两个概念q审核计划的详细程度应反映每一次具体审核的范围和复杂程度,并有充分的灵活性审核计划审核计划理解要点理解要点第一章第一章审核概论审核概论审核方案审核方案审核计划审核计划定义定义针对特定时间段所策划,并具有特定针对特定时间段所策划,并具有特定目的的一组(一次或多次)审核目的的一组(一次或多次)审核一项审核活动及安排的说明一项审核活动及安排的说明审核目标审核目标一项审核方案可涉及的多次审核活动一项审核方案可涉及的多次审核活动的目标(不同审核也有不同的目标)的目标(不同审核也有不同的目标)一次审核活动的具体目标,是审核方一次审核活动的具体目标,是审核方案目标的一部分案目标的一部分范围范围一项审核方案可涉及全部体系、所有一项审核方案可涉及全部体系、所有产品、所有过程产品、所有过程一项计划可能涉及全部体系、所有产一项计划可能涉及全部体系、所有产品、所有过程,也可能涉及部分体系、品、所有过程,也可能涉及部分体系、过程和产品过程和产品主要内容主要内容对一个特定时间段的审核进行策划、对一个特定时间段的审核进行策划、确定审核的形式、审核的频次及次数、确定审核的形式、审核的频次及次数、确定和提供深厚的资源确定和提供深厚的资源规定一次审核活动的期限和每日的具规定一次审核活动的期限和每日的具体审核日程,确定审核员的分工体审核日程,确定审核员的分工执行人执行人审核管理人员审核管理人员审核组长审核组长管理与管理与实施实施要对审核方案进行要对审核方案进行PDCA的管理,不的管理,不断该近审核方案及审核管理断该近审核方案及审核管理审核计划经过审核委托方批准,受审审核计划经过审核委托方批准,受审核方确认后,审核组应严格按计划实核方确认后,审核组应严格按计划实施审核施审核,一般不得更改,一般不得更改关系关系方按包括对计划的制定与实施的有关方按包括对计划的制定与实施的有关要求要求计划的编制、批准、实施应符合方案计划的编制、批准、实施应符合方案的规定的规定审审核核方方案案与与审审核核计计划划的的区区别别第一章第一章审核概论审核概论审核(3.1)的内容和界限。
注:
审核范围通常包括对实际位置、组织单元、活动和过程以及所覆盖的时期的描述。
审核范围审核范围auditscopeauditscope第一章第一章审核概论审核概论理解要点:
q审核覆盖的对象q实际位置:
受审核的座落位置和受审核活动所在的地理位置q组织单元:
受审核的管理体系所涉及的组织的部门或职能或岗位q活动和过程:
受审核的管理体系所涉及的产品的过程和活动q覆盖的时期:
受审核的管理体系实施或运行的时间段q针对每一次具体审核,审核范围应形成文件审核范围审核范围理解要点理解要点第一章第一章审核概论审核概论经证实的个人素质以及经证实的应用知识和技能的本领。
能力能力competencecompetence第一章第一章审核概论审核概论质量管理体系审核的类型(质量管理体系审核的类型(11)供供方方组组织织顾顾客客第二方审核第二方审核第二方审核第二方审核第一方审核(内部)第一方审核(内部)认证认证/审核机构审核机构第三方审核第三方审核(外部)(外部)(外部)(外部)(内部)(内部)第一章第一章审核概论审核概论质量管理体系审核的类型(质量管理体系审核的类型(22)q第一方审核及内部质量管理体系审核,是一个组织自第一方审核及内部质量管理体系审核,是一个组织自己或其它人员以组织的名义,对本组织的质量管理体己或其它人员以组织的名义,对本组织的质量管理体系所进行的审核。
系所进行的审核。
q第二方审核是外部审核的一种,是由如顾客或由其它第二方审核是外部审核的一种,是由如顾客或由其它人员以如顾客的名义对组织的质量管理体系(组织对人员以如顾客的名义对组织的质量管理体系(组织对供方的体系审核也属于此)所进行的审核。
供方的体系审核也属于此)所进行的审核。
q第三方审核是外部审核的另一种,是由外部独立的组第三方审核是外部审核的另一种,是由外部独立的组织(如认证机构织(如认证机构/审核机构),对某一组织的质量管理审核机构),对某一组织的质量管理体系所进行的审核。
体系所进行的审核。
第一章第一章审核概论审核概论第一方(内部)第一方(内部)质量管理体系审核目的和依据(质量管理体系审核目的和依据(11)确保质量管理体系正常运行和改进的需求外部审核前的准备作为一种管理手段主要依据:
质量管理体系文件第一章第一章审核概论审核概论第一方(内部)第一方(内部)质量管理体系审核目的和依据(质量管理体系审核目的和依据(22)q内部质量管理体系审核最根本的是寻求纠正措施、预防措施和质量改进,使之建立一个自我发现问题、自我完善、自我改进的机制。
q外部审核前的准备是一种自查活动,为顺利通过第二方、第三方审核,对存在的问题能够通过内部审核得到事前发现,并预先采取纠正措施。
q组织的管理者通常通过内部审核所反映的质量管理体系现状,对质量管理体系进行管理评审,提出改进的要求,达到对质量实施管理的目的。
第一章第一章审核概论审核概论q内部质量体系审核有一定的客观性。
q内部质量管理体系审核主要的依据是质量管理体系文件。
q若审核目的是外部审核前的准备,则审核依据还应包括合同、标准等。
第一方(内部)第一方(内部)质量管理体系审核目的和依据(质量管理体系审核目的和依据(22)第一章第一章审核概论审核概论第二方审核的目的和依据(第二方审核的目的和依据(11)目的合同前的评定(选择合格供方)合同签定后的审核(控制供方)促进供方改进质量管理体系主要依据:
顾客要求或合同要
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