青岛自主创新重大专项资金.docx
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青岛自主创新重大专项资金.docx
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青岛自主创新重大专项资金
2017年青岛市自主创新重大专项资金
阶段性绩效评价报告
一、项目概述
(一)项目立项背景
党的十八大以来,我国创新型经济不断发展,企业整体科技水平也有了不断的提高,但一些核心技术、高端技术仍然未得到突破,或者仍然掌握在欧美等发达国家手中,使得企业的利润率不高,竞争力不强,后续发展也受到一定的限制。
青岛作为沿海开放城市,经济实力为山东省龙头,为了引领高科技经济的发展,推进新旧动能转换,必须以科技创新为动力,以市场为导向,大力发展科技带动型经济。
青岛市于2013年出台了《青岛市委、市政府关于加快创新型城市建设的若干意见》(青发〔2013〕4号),以加快实施创新驱动发展战略,通过科技创新的局部跃升和突破,带动相关领域技术水平的整体提升,增强产业核心竞争力。
为贯彻该意见,市科技发展计划于2013年开始设立自主创新重大专项,每年立项选取部分重大专项具体项目给予一定的财政资金补助,以带动和激励企业在重大关键技术上的投入。
本次评价为2017年度预算立项的自主创新重大专项具体项目绩效。
(二)项目预算
根据《关于批复2017年市级部门预算的通知》(青财预指〔2017〕2号),2017年安排自主创新重大专项补助资金1440万元,之后市科技局根据具体项目立项情况,经请示市政府同意,将该项资金预算调整为960万元。
2017年6月27日,青岛市财政局、青岛市科学技术局《关于下达2017年青岛市科技计划(第四批)的通知》(青科规字〔2017〕18号)下达自主创新重大专项项目资金960万元。
支持项目及资金明细见表1(单位:
万元):
表12017年自主创新重大专项具体项目明细表
序号
项目名称
承担单位
资金合计
其中:
2017年拨付
拨款级
1
720度立体成像及播放技术研究及应用示范
山东金东数字创意股份有限公司
200
120
市南区
2
合成橡胶连续湿发混炼关键技术研发及产业化
益凯新材料有限公司
300
180
黄岛区
3
大型结构件万瓦级光纤激光机器人三维加工装备研制
机械科学研究总院青岛分院
200
120
胶州市
4
交通大数据协同创新服务平台研制与产业化
青岛海信网络科技股份有限公司
300
180
崂山区
5
深水管道作业机具研发及产业化
哈尔滨工程大学青岛船舶科技有限公司
300
180
黄岛区
6
面向电动汽车充放电的分布式发电和储能配电网络技术研究及应用示范
青岛特锐德电气股份有限公司
300
180
崂山区
合计
1,600
960
(三)项目实施内容
青岛市科技局、财政局共同下发了《青岛市科学技术局自主创新重大专项管理办法》(青科字〔2013〕5号),对重大专项要求如下:
重大专项是指围绕青岛市战略性新兴产业发展、国民经济与社会发展关键领域及重大问题,通过核心技术突破,在一定时限内完成的重大科技战略产品、关键共性技术和重大科技示范工程。
具体包括如下三类:
1.能够形成核心自主知识产权的重大战略产品、重大技术装备以及战略性新兴产业关键共性技术等;
2.以关键技术的工程化集成、示范为主要内容,或以规模化应用为目标的重大科技示范工程等;
3.以科技成果转化为主要目的的重大创新平台项目建设。
2017年支持的6个具体项目属于第1项:
能够形成核心自主知识产权的重大战略产品、重大技术装备以及战略性新兴产业关键共性技术的研发及应用示范。
(四)预期绩效目标
该项资金未设定总体绩效目标,但在各具体项目任务书中,主管单位与项目承担单位约定了各年的阶段性目标,由于项目执行期为两年,因此第一年的阶段性目标主要为技术性指标及部分产出指标,涉及经济社会效益的较少,我们结合专项资金文件及任务书中的阶段性目标设定具体项目的绩效目标。
(一)项目绩效总目标
青岛市科技局、财政局《关于组织申报2017年青岛市自主创新重大专项的通知》(青科规字〔2016〕48号),申报项目必须符合国家产业政策和土地、节能减排、环保、安全等要求,具备实施条件,同时要求“技术上有重大突破,产业上有引领示范,必须拥有项目核心技术的所有权或使用权”。
《青岛市科学技术局自主创新重大专项管理办法》(青科字〔2013〕5号)有关项目设置目的为“以科技创新的局部跃升和突破,带动相关领域技术水平的整体提升,增强产业核心竞争力”。
因此我们将绩效目标设置为:
突破重要关键技术,形成产业示范,拥有自主知识产权。
(二)项目阶段性绩效目标
结合任务书要求,我们将阶段性目标设置为项目按计划正常进行,完成第一年的研发进度、技术指标、知识产权产出指标等。
(五)项目组织管理
该项资金总体由青岛市科技局及财政局共同发文立项,项目组织管理过程主要由市科技局总体负责,各区市科技局及青岛生产力促进中心具体负责及配合,各项目承担单位按照任务书内容有序组织研发进程。
目前该六个项目已进行1年,项目承担单位进行了中期自查总结,市科技局组织专家对项目进度进行了中期监督检查。
(六)本次评价为阶段性绩效评价的说明
本次绩效评价对象为2017年预算支持的自主创新重大专项共6个具体项目,其实施期均为2017年7月-2019年6月,目前项目实施刚一年,尚未到项目完结期,故本次评价为阶段性绩效评价。
在绩效目标的设置上,偏重于投入及过程指标,产出及效益方面赋分较少,其中产出指标主要是阶段性知识产权指标,效益指标主要是高级人才引进培养指标,由于研发项目均未完成,因此未设置经济效益指标。
二、绩效评价情况
(一)评价方法
主要包括如下两种:
1.比较法。
是指通过对绩效目标与实施效果、历史与当期情况的比较,综合分析绩效目标实现程度。
2.因素分析法。
是指通过综合分析影响绩效目标实现、实施效果的内外因素,评价绩效目标实现程度。
(二)评价指标体系
绩效评价指标主要包括如下四类:
1.投入类指标。
主要评价项目立项和资金落实情况。
如项目立项规范性、绩效目标合理性、资金到位率、资金到位及时率等。
2.过程类指标。
主要评价业务管理和财务管理情况。
如管理制度健全性、制度执行有效性、资金使用合理性、财务监控有效性等。
3.产出类指标。
主要评价项目产出情况。
如项目实际完成率、知识产权申请情况等。
4.效果类指标。
主要评价项目效益。
由于本次评价为阶段性评价,因此未设置经济效益指标,社会效益仅设置人才培养类指标。
(三)评价标准
绩效评价标准是指衡量财政支出绩效目标完成程度的尺度。
绩效评价标准主要采用计划标准,也即以预先制定的目标、计划等数据作为评价的标准。
本次评价采用百分制,各级指标依据其指标权重确定分值,评价人员根据评价情况对各级指标进行打分,最终得分由各级评价指标得分加总得到。
本次评价6个项目,得分按照评价方案确定的方法计算平均分,也即按照现场评价部分占70%权重,非现场评价部分占30%权重计算平均分。
根据最终得分情况将评价标准分为四个等级:
大于或等于90分为优(成效显著),80分(含)-90分为良(成效明显),65(含)-80分为中(成效一般),小于65分为差(成效较差)。
三、综合评价情况及评价结论
(一)评价结论
根据评价方案,我们将现场评价的4个单位平均分值按权重70%,非现场评价的两个单位按权重30%的比例,对总分进行加权平均。
该项资金在第一年度整体绩效情况较好,在各方面基本达到任务书第一年的阶段性目标,取得了自主知识产权,综合得分为94.36分,绩效评价等级为优(评分表见附件2)。
另外由于项目处于研发中期,重要关键技术尚未全部突破,尚未形成产业示范。
具体见表2。
表2绩效得分整体情况表
指标
权重
分值
得分率
A.投入
35
33.8
96.57%
B.过程
40
37.45
93.63%
C.产出及效益
25
23.11
92.44%
合计
100
94.36
94.36%
(二)绩效分析
本次绩效评价工作从投入、过程、产出及效益四方面对本专项资金的绩效情况进行评分:
1.投入
本项资金于2013年立项,整体立项合规。
具体项目各年按支持方向进行立项。
2017年度具体项目立项合规,并提前计划出具了研发实施方案,但该项资金在预算评审时未明确绩效目标,只在具体项目任务书中明确了各自的目标。
具体项目实施方案未包括分年度的资金计划,部分具体项目的目标不具有可操作性,不能准确反映项目绩效,适当扣减了分数。
资金分配符合专项资金文件要求,分配金额基本与专家评审意见一致。
补助资金已全部及时到位。
2.过程
项目管理方面,主管部门基本按照文件要求进行立项及监督管理,档案保管齐全。
项目承担单位均制定了与研发有关的内控制度,研发项目正常进行,但部分项目进度未完全达到第一年进度目标。
主管部门未出具该项资金的年度执行情况报告。
针对上述情况适当扣减了分数。
财务管理方面,各单位建立了财务管理制度,会计核算比较规范。
资金使用基本合理合规,大部分单位对专项资金仅进行了专账核算。
另外发现一个具体项目利用专项资金购买银行理财。
2个具体项目专项资金全部未支出,造成了一定的闲置。
针对上述情况适当扣减了分数。
3.产出及效益
产出方面,各具体项目第一年的知识产权产出目标已实现。
专项资金对项目单位资金有一定的带动作用,但带动力不强。
效益方面,由于本次评价为阶段性评价,具体研发项目尚未全部研发成功,尚未形成新的产品,因此效益方面将引进及培养高级人才作为指标,其中部分项目未引进及培养高级人才,适当扣减了分数。
(三)项目主要成效
本项资金根据青岛市科技规划发展方向选取项目立项,各年均为方向明确的少量重大关键技术突破或示范项目,其主要成效在于关键技术突破后对社会科技水平的大幅提高,包括对生产效率的提高、对生产工艺的改进、对产品质量效果的提升、生产填补青岛空白的全新产品等。
在本次阶段性绩效评价时,各具体项目所依托的原有技术产品在正常生产经营中,随着研发的深入,对原有技术不断升级,对原有产品质量效果等有了渐进性的提高,但最终成效还需项目全部完成后才能体现。
四、存在的问题及建议
(一)存在的问题
1.具体项目的方案不够完善,未制定资金使用时间计划
科研项目虽然具有一定的不确定性,但研发过程却需要对资金及人才提前计划,在本次6个具体项目任务书中,均未明确资金使用的年度计划,说明方案不够完善。
2.专项资金未提前设定绩效目标,部分绩效目标可执行性不强
本项资金在预算评审时未单独制定绩效目标,仅有具体项目任务书中的各项目标。
其中部分经济效益指标以收入绝对值作为目标,可执行性不强。
本年6个具体项目均系在原有技术上的升级该造或新的突破,并非直接从零开始,因此新技术对应的收入中,也包含原有技术的贡献,无法准确分解新技术所带来的收入,因此将新技术有关的业务收入绝对值作为经济效益目标可执行性不强。
3.具体项目执行要求欠灵活
该项资金具体项目在申报时,均已具备一定的技术条件或研究基础,部分属于功能升级或功能汇总型项目,而且从申报到立项又经过了半年以上的时间,因此统一确定两年的实施期不太合适。
(二)相关建议
1.加强立项管理,完善研发方案,明确资金使用计划
在具体项目立项时应要求项目单位完善研发方案,明确研发的标志性指标,以便于从项目立项开始选择具有真正科技创新意义的重大项目。
同时对1年以上的研发项目,在考虑研发难易程度的基础上,在研发方案中明确各年度的资金使用计划,并与研发过程节点相匹配。
2.提前制定总体绩效目标,目标需切合研究类项目的特殊性
对专项资金应实行预算绩效全过程管理,在预算评审时制定总的绩效目标,在预算执行结束后由项目单位进行绩效自评,充分发挥财政资金促进科技进步方面的引导作用。
在制定绩效目标时,充分认识研发项目与普通财政补助资金的区别。
研发项目在成功后,必须进行产业化应用或技术转让才能有经济效益。
而且新技术一般是在原有技术上的升级改造或增加功能,因此应选择新技术产品的毛利增长或收入增长作为评价指标,不能采用收入的绝对值作为指标,以体现新技术与原有技术的区别。
在社会效益方面,某一个具体项目其实只是一项单一技术,可能无法单独体现社会效益,需考虑其上下游产业整体对社会科技水平的影响来制定社会效益目标。
在产出方面,由于一项技术可能申请多项发明专利,因此需要明确产出的关键专利名称或技术内容。
3.灵活设置项目执行期间,对项目监督灵活处理
结合国家“放管服”改革的趋势,建议根据项目实际需要由项目单位确定项目完结期限,同时应“严立项、灵活管、严验收”,在立项时借鉴专家意见严格判断技术的先进性、项目的真实性。
在项目执行过程中应弱化财务方面的检查,强化对技术开发进度的调研了解。
在研发成功后应由主管单位安排行业专家进行技术验收。
如果项目失败或终止,则需要查明原因,严格进行财务审计,落实支出内容的真实性,根据审计情况决定已补助资金是否收回。
同时,可以适当延后绩效评价的时间,在项目完成且产业化之后再评价其经济效益。
在中期评估时可以重点了解阶段性产出目标的完成程度。
4.绩效评价的对象应延伸至整个专项资金
自主创新资金属于多年进行的延续性补助资金,在当年既有新立项的项目,也有完结的项目,本次对正在进行的项目进行阶段性评价,其关键的经济效益及社会效益尚未体现,降低了绩效评价的参考意义。
建议以后将评价对象定为该项资金在该年度整体的情况,包括已验收项目、正在执行的项目、已经产业化的项目,这样可以用已完成项目来评价专项资金的效益。
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