重庆OTC企业挂牌业务介绍.ppt

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企业挂牌业务介绍企业挂牌业务介绍重庆股转中心简介重庆股转中心简介一一企业挂牌板块及流程企业挂牌板块及流程二二企业挂牌好处企业挂牌好处三三目目录录对会员机构的要求对会员机构的要求四四区域性股权市场、区域性股权市场、OTCOTC、场外市场、场外市场定定义义：

为其运营机构所在地省级行政区域内中小微企业私募证券的发行、转让及相关活动提供设施与服务的场所。

定定位位：

是主要服务于所在省级行政区域内中小微企业的私募股权市场，是多层次资本市场体系的重要组成部分，是地方人民政府扶持中小微企业政策措施的综合运用平台国务院办公厅关于规范发展区域性股权市场的通知国务院办公厅关于规范发展区域性股权市场的通知（国办发（国办发201720171111号）号）01Page1Page1part01part01重庆重庆股转中心简介股转中心简介Page2Page2全国多层次资本市场体系全国多层次资本市场体系全国多层次资本市场体系全国多层次资本市场体系沪深交沪深交易所易所全国股转全国股转系统系统区域性股权市场区域性股权市场区域性股权市场区域性股权市场截止2017年3月初，主板3146家家，中小板836家家，创业板605家家截止2017年3月初，10837家家全国共有40家区域性股权市场，挂牌企业1.74万家，展示企业5.94万家，累计为企业实现融资2871亿元。

02Page3Page3全国全国全国全国OTCOTCOTCOTC市场分布市场分布市场分布市场分布l按照国家相关规定，省级行政范围内，原则上只能有一家区域性股权交易市场；l截止2016年底，全国共有40家，主要集中在东部地区，中西部仅8家，而重庆作为中西部经济重镇，更凸显了重庆股份转让中心的重要地位。

03Page4Page4重庆股份转让中心组织架构重庆股份转让中心组织架构重庆股份转让中心组织架构重庆股份转让中心组织架构西南证券股份西南证券股份有限公司有限公司重庆渝富集团重庆渝富集团深圳证券交易所深圳证券交易所53%53%32%32%15%15%固收部固收部创新部创新部登记部登记部榆钱儿电商榆钱儿电商榆钱儿基金榆钱儿基金风控部风控部信息部信息部综合部综合部部门设置子公司04Page5Page5重庆重庆重庆重庆OTCOTCOTCOTC市场要素体系市场要素体系市场要素体系市场要素体系05市场服务市场服务机构机构挂牌企业挂牌企业投资者投资者重庆重庆OTC交易转让交易转让适当性管理适当性管理交易规则交易规则推荐服务推荐服务经纪服务经纪服务政府政府监管监管服服务务指指导导Page6Page6重庆重庆重庆重庆OTCOTCOTCOTC服务初创期、成长期企业服务初创期、成长期企业服务初创期、成长期企业服务初创期、成长期企业种子期种子期发展期发展期扩张期扩张期成熟期成熟期成成长长过过程程资本市场资本市场孵化板孵化板成长板成长板新三板新三板上市上市融资服务融资服务天使投资天使投资PE/VCPE/VC定增定增、股权质押、股权质押资产收益权资产收益权私募债私募债06科创板科创板企业挂牌板块及流程企业挂牌板块及流程批准成立批准成立挂牌企业突破挂牌企业突破400400家家挂牌企业突破挂牌企业突破100100家家2016.62016.62013.62013.62009.72009.72010.102010.10首批首批77家企业挂牌家企业挂牌Part02Part02Page7Page7重庆重庆重庆重庆OTCOTCOTCOTC企业挂牌层次结构企业挂牌层次结构企业挂牌层次结构企业挂牌层次结构OTCOTC基础板块基础板块孵化板孵化板成长板成长板新兴市场新兴市场标准市场标准市场优先市场优先市场l股份挂牌交易，增强流动性；l通过市场定价，股份价值凸显；l公司规范性，培育企业成长。

l展示企业；l规范企业治理；l逐步进入资本市场。

01科创板科创板l专门针对科技型企业；l横跨两个基础挂牌板块；l提供科技型企业特色服务体系。

Page8Page8企业挂牌条件企业挂牌条件企业挂牌条件企业挂牌条件融智大讲堂融智大讲堂投融资对接会投融资对接会（线下路演（线下路演+全景网直播）全景网直播）中小企业挂牌中小企业挂牌（上市）孵化基地（上市）孵化基地政府的扶持政策政府的扶持政策02非上市股份有限公司报价转让系统（成长板）非上市股份有限公司报价转让系统（成长板）中小企业报价系统（孵化板）中小企业报价系统（孵化板）项目项目优先市场板块优先市场板块标准市场板块标准市场板块新兴市场板块新兴市场板块挂牌主体挂牌主体及存续期及存续期作为股份公司存续满作为股份公司存续满11个会个会计年度（有限责任公司按原计年度（有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，存续期为股份有限公司的，存续期间可以从有限责任公司成立间可以从有限责任公司成立之日起计算）。

之日起计算）。

作为股份公司存续满作为股份公司存续满1212个月个月（有限责任公司按原账面净资（有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限产值折股整体变更为股份有限公司的，存续期间可以从有限公司的，存续期间可以从有限责任公司成立之日起计算）。

责任公司成立之日起计算）。

作为股份公司挂牌，存续期作为股份公司挂牌，存续期无要求无要求不限不限财务指标财务指标实收资本金额不低于实收资本金额不低于500500万万元，有限责任公司整体变更元，有限责任公司整体变更为股份有限公司的，股改基为股份有限公司的，股改基准日经审计的账面净资产不准日经审计的账面净资产不低于低于500500万元；万元；满足以下标准中的任意一条：

满足以下标准中的任意一条：

（11）年收入）年收入30003000万元或最万元或最近近22年累计收入年累计收入50005000万元以万元以上（上（22）年净利润）年净利润300300万元或万元或最近最近22年累计净利润年累计净利润500500万元万元以上（以上（33）经审计账面净资）经审计账面净资产产30003000万元以上。

万元以上。

经实收资本金额不低于经实收资本金额不低于500500万万元，有限责任公司整体变更为元，有限责任公司整体变更为股份有限公司的，股改基准日股份有限公司的，股改基准日经审计的账面净资产不低于经审计的账面净资产不低于500500万元；审计账面净资产不万元；审计账面净资产不低于低于500500万元。

万元。

经实收资本金额不低于经实收资本金额不低于500500万元，有限责任公司整体变万元，有限责任公司整体变更为股份有限公司的，股改更为股份有限公司的，股改基准日经审计的账面净资产基准日经审计的账面净资产不低于不低于500500万元；审计账面万元；审计账面净资产不低于净资产不低于500500万元。

万元。

企业存在下列情况之一的，不得在企业存在下列情况之一的，不得在报价系统挂牌：

报价系统挂牌：

（一）无固定的办公场所；

（一）无固定的办公场所；

（二）无满足企业正常运作的人员；

（二）无满足企业正常运作的人员；（三）企业被国家有关部门吊销营（三）企业被国家有关部门吊销营业执照或其他合法执业证照；业执照或其他合法执业证照；（四）存在重大违法违规行为或被（四）存在重大违法违规行为或被国家相关部门予以严重处罚；国家相关部门予以严重处罚；（五）企业的董事、监事、经营管（五）企业的董事、监事、经营管理人员存在理人员存在公司法公司法第一百四十第一百四十六条所列属的或违反国家其他相关六条所列属的或违反国家其他相关法律法规的情形；法律法规的情形；中介机构中介机构要求要求证券公司、会计师事务所、证券公司、会计师事务所、律师事务所参与，证券公司律师事务所参与，证券公司作为财务顾问作为财务顾问至少有会计师事务所和律师事至少有会计师事务所和律师事务所参与，可选证券公司作为务所参与，可选证券公司作为财务顾问，或者投资机构、银财务顾问，或者投资机构、银行、会计师事务所、律师事务行、会计师事务所、律师事务所做推荐机构所做推荐机构至少有会计师事务所和律师至少有会计师事务所和律师事务所参与，企业自行申报事务所参与，企业自行申报挂牌材料。

可选证券公司做挂牌材料。

可选证券公司做财务顾问或者投资机构、银财务顾问或者投资机构、银行、会计师事务所、律师事行、会计师事务所、律师事务所做推荐机构。

务所做推荐机构。

推荐机构推荐机构挂牌年费挂牌年费备案费备案费55万，年费万，年费22万万/年年备案费备案费1000010000，年费为，年费为60006000元元/年。

年。

Page9Page9重庆重庆重庆重庆OTCOTCOTCOTC成长板挂牌流程成长板挂牌流程成长板挂牌流程成长板挂牌流程（科创板股份有限公司参照此执行）（科创板股份有限公司参照此执行）（科创板股份有限公司参照此执行）（科创板股份有限公司参照此执行）尽尽职调查阶段段有限公司有限公司整体整体变更更股份公司股份公司私募私募阶段段挂牌材料挂牌材料制作制作阶段段挂牌挂牌符合挂牌条件；对企业有帮助符合挂牌条件；对企业有帮助处理历史遗留问题；确定基准日处理历史遗留问题；确定基准日根据公司发展需要，定向增资根据公司发展需要，定向增资推荐机构、会所、律所制作挂牌申报文件资料推荐机构、会所、律所制作挂牌申报文件资料专家评审、专家评审、OTC备案、挂牌仪式备案、挂牌仪式中介机中介机构工作构工作企业成立改制挂牌工作小组，由总经理、财务总监、行政人员组成。

企业成立改制挂牌工作小组，由总经理、财务总监、行政人员组成。

根据中介机构尽职调查清单准备材料。

根据中介机构尽职调查清单准备材料。

设计公司股权架构，规范公司财务制度，制定企业战略规划。

设计公司股权架构，规范公司财务制度，制定企业战略规划。

确定发起人股东，董事、监事、高管人选确定发起人股东，董事、监事、高管人选召开公司创立大会，制定公司章程及公司管理制度召开公司创立大会，制定公司章程及公司管理制度准备备案登记材料，报送工商部门准备备案登记材料，报送工商部门在推荐机构的辅导下，进行内部股权激励在推荐机构的辅导下，进行内部股权激励与私募基金谈判，按照一定估值，引入战略投资者与私募基金谈判，按照一定估值，引入战略投资者针对特定投资者定向增资针对特定投资者定向增资配合中介机构准备材料配合中介机构准备材料参加挂牌评审会参加挂牌评审会办理股份登记托管办理股份登记托管举行挂牌仪式举行挂牌仪式组织企业路演组织企业路演企业准企业准备工作备工作0405孵化板挂牌流程孵化板挂牌流程孵化板挂牌流程孵化板挂牌流程Page10Page10方式一方式一符合重庆市中小企业局重庆市财政局关于优化调整我市中小微企业在区域性场外市场挂牌孵化板有关政策的通知规定的条件：

注册和经营地址均在重庆市，存续期一年（含）以上的中小微企业主营业务符合国家及市区（县）的鼓励类产业目录，并具有良好的发展前景工业类企业净资产或近一年度营业收入不低于300万元（含）人民币；其他行业的企业不低于200万元（含）人民币。

申申请网上申网上申报区区县经信委信委推荐推荐审核核中小企中小企业局、局、财政局、股政局、股转中心三方中心三方初初审会所提供会所提供财务辅导挂牌挂牌推荐机构制推荐机构制作并申作并申报材材料料审核无核无误后后挂牌挂牌05孵化板挂牌流程孵化板挂牌流程孵化板挂牌流程孵化板挂牌流程Page11Page11方式二方式二申申请企企业确定确定意向意向委托推荐委托推荐机构制机构制作材料作材料审核核推荐机构推荐机构按要求申按要求申报材料材料股股转中心中心审核核挂牌挂牌审核无核无误后挂牌后挂牌执行负面清单制企业存在下列情况之一的，不得在报价系统挂牌：

（一）无固定的办公场所；

（二）无满足企业正常运作的人员；（三）企业被国家有关部门吊销营业执照或其他合法执业证照；（四）存在重大违法违规行为或被国家相关部门予以严重处罚；（五）企业的董事、监事、经营管理人员存在公司法第一百四十六条所列属的或违反国家其他相关法律法规的情形Page12Page12科创板（有限公司）挂牌流程科创板（有限公司）挂牌流程科创板（有限公司）挂牌流程