证券从业资格证考试《证券市场基础知识》考试真题.docx

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证券从业资格证考试《证券市场基础知识》考试真题

2013年6月《证券市场基础知识》考试真题

一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。

在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内）

1、按证券的募集方式不同，有价证券可分为（　　）。

A．上市证券和非上市证券

B．国内证券和国际证券

C．公募证券和私募证券

D．固定收益证券和变动收益证券

2、证券市场的基本功能不包括（　　）。

A．筹资一投资功能

B．资本定价功能

C．资本配置功能

D．规避风险功能

3、被视为无风险证券，相对应的证券收益率被称为无风险利率的证券是（　　）。

A．政府债券

B．政府机构债券

C．中央政府债券

D．中央银行发行的证券

4、QFII制度允许合格的境外机构投资者通过严格监管的专门账户投资当地（　　）。

A．证券市场

B．基金市场

C．信托市场

D．房地产市场

5、（　　），24名经纪人约定每日在梧桐树下聚会，从事证券交易，并订出了交易佣金的最低标准以及其他交易条款。

该协议被称为“梧桐树协定”。

A．1790年5月17日

B．1792年5月17日

C．1793年5月17日

D．1817年5月17日

6、美国次贷危机爆发后，全球证券市场出现的新趋势不包括（　　）。

A．金融监管的改革

B．金融机构的去杠杆化

C．国际金融合作的进一步加强

D．金融分业经营

7、外国证券机构直接从事B股交易的申请可由（　　）受理。

A．证券交易所

B．中国证监会

C．国务院

D．国家外汇管理局

8、以下说法中错误的是（　　）。

A．上市公司股份回购之后，公司发行在外的总股数相应减少

B．上市公司转增股本之后，公司发行在外的总股数没有变化

C．上市公司配股之后，公司注册资本相应增加

D．上市公司增发之后，公司注册资本相应增加

9、关于股票的永久性，下列说法中错误的是（　　）。

A．股票的有效期与股份公司的存续期间相联系．两者是并存的关系

B．永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的

C．股票持有者可以出售股票而转让其股东身份

D．对于股份公司来说，由于股东不能要求退股，所以通过发行股票募集到的资金．在公司存续期间是一笔稳定的借贷资本

10、股票市场价格的最直接影响因素是（　　），并且其他因素都是通过作用于该因素而影响股票价格的。

A．供求关系

B．公司经营状况

C．宏观经济因素

D．政治因素

11、下列各项中，（　　）不是影响股价的宏观经济与政策因素。

A．战争

B．赇政政策．

C．经济增长

D．货币政策

12、当公司增资扩股后，在短期内，公司的每股税后净利润通常会因此而（　　）。

A．摊薄

B．增加

C．不确定

D．流动

13、某股份公司因2010年度出现亏损，董事会提议该年度暂缓发放优先股股息，待以后盈利年度一并发放。

根据上述描述，可知该公司发行的优先股属于（　　）。

A．可转换优先股

B．参与优先股

C．股息率可调整优先股

D．累积优先股

14、下列关于国家股的说法中错误的是（　　）。

A．国家股权原则上不可以转让，转让须经国家权力机关严格审批

B．国家股权可由国家授权投资的机构持有

C．国家股是国有股权的一个组成部分

D．国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构

15、股权分置改革后公司原非流通股股份的出售，应当遵循的规定之一是，自改革方案实施之日起，在（　　）个月内不得上市交易或转让。

A．18

B．6

C．24

D．12

16、债券票面利率是债券年利息与债券票面价值的比率，又称为（　　）。

A．到期收益率

B．实际收益率

C．持有期收益率

D．名义利率

17、下列各种债券中，其利率在偿付期限内发生变化的是（　　）。

A．贴现债券

B．附息债券

C．息票累计债券

D．浮动利率债券

18、以下不属于政府债券特征的是（　　）。

A．流动性差

B．安全性高

C．收益稳定

D．免税待遇

19、储蓄债券是以个人为发行对象的非流通国债，一般以吸收个人的（　　）为主。

A．大额储蓄资金

B．小额储蓄资金

C．投资资金

D．短期闲置资金

20、可转换公司债券在转换前投资者可以定期得到利息收入，但此时不具有（　　）。

A．债权人的权利

B．股东的权利

C．债权人的义务

D．债权人的责任21、关于《公司债券发行试点办法》对债券持有人权益的保护，下列说法中错误的有（　　）。

A．强化发行债券的信息披露，要求公司及时、完整、准确地披露债券募集说明书，持续披露有关信息

B．引进债券受托管理人制度，要求债券受托管理人应当为债券持有人的最大利益行事，并不得与债券持有人存在利益冲突

C．建立债券发行人会议制度，通过规定债券发行人会议的权利和会议召开程序等内容，让债券发行人会议真正发挥投资者自我保护作用’

D．强化参与公司债券市场运行的中介机构如保荐机构、信用评级机构、会计师事务所、律师事务所的责任，督促它们真正发挥市场中介的功能

22、发行人进入国际债券市场时，其债券的信用级别评定必须由（　　）进行。

A．本国资信评级机构

B．国际著名的资信评级机构

C．投资者所在国资信评级机构

D．国际金融机构指定的资信评级机构

23、在国际债券市场上，不需要官方主管机构批准，也不受货币发行国有关法令管制和约束的债券是（　　）。

A．武士债券

B．扬基债券

C．熊猫债券

D．欧洲债券

24、契约型基金是基于（　　）而组织起来的代理投资方式。

A．公约原理

B．信托原理

C．代理原理

D．委托原理．

25、关于封闭式基金和开放式基金的交易价格是否包含交易手续费，下列说法中正确的是（　　）。

A．两者均不包含

B．两者都包含

C．前者不包含，后者包含

D．前者包含，后者不包含

26、投资者在申购和赎回ETF时，使用的是（　　）。

A．其他基金份额

B．一篮子股票

C．股票和债券

D．现金

27、《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金管理公司的注册资本不得低于（　　）人民币，且必须为实缴货币资本。

A．5000万元

B．1亿元

C．2亿元

D．3亿元

28、基金管理人与托管人之间是（　　）的关系。

A．相互依赖

B．相互促进

C．相互竞争

D．相互制衡

29、在各种基金中，管理费率最低的是（　　）。

A．认股权证基金

B．债券基金

C．货币市场基金

D．股票基金

30、由于基金管理人投资理财能力低下而影响基金收益水平，这种风险属于（　　）。

A．道德风险

B．管理能力风险

C．技术风险

D．市场风险

31、根据《证券投资基金运作管理办法》及有关规定，债券基金应有（　　）以上的资产投资于债券。

A．30％

B．50％

C．60％

D．80％

32、目前我国各家商业银行推广的（　　）是结构化金融衍生工具的典型代表。

A．资产结构化理财产品

B．利率结构化理财产品

C．挂钩不同标的资产的理财产品

D．股权结构化理财产品

33、下列各项中，（　　）不属于利率金融衍生工具。

A．远期利率协议

B．利率期权

C．信用联结票据

D．利率互换

34、（　　）是在全国银行间同业拆借中心进行。

A．债券远期交易

B．股票远期合约交易

C．股指期货交易

D．远期汇率协议交易

35、下列各项不属于金融期货交易制度的是（　　）。

A．逐日盯市制度

B．连续交易制度

C．限仓制度

D．保证金制度

36、买方在交付了期权费后，即取得在合约规定的到期日或到期日以前按协定价买入或卖出一定数量相关股票的权利，称之为（　　）。

A．货币期权

B．互换期权

C．利率期权

D．股票期权

37、如果可转换公司债券的面值为1000元，规定其转换价格为20元，当前公司股票的市场为18元，则转换比例为（　　）。

A．20

B．18

C．55．56

D．50

38、可作为ADR的发行人和ADR的市场中介，并为ADR投资者提供所需的一切服务的是（　　）。

A．中央存托公司

B．存券银行

C．保荐人

D．托管银行

39、根据证券化的基础资产不同，可以将资产证券化分为（　　）。

A．不动产证券化、应收账款证券化、信贷资产证券化、未来收益证券化、债券组合证券化等

B．境内资产证券化和离岸资产证券化

C．股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化

D．应收账款证券化、债权型证券化、股权型证券化

40、《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》创业板对发行人设置了两项定量业绩指标，其中第一项指标是（　　）。

A．要求发行人最近2年连续盈利，最近2年净利润累计不少于1000万元，且持续增长

B．要求发行人最近2年连续盈利，最近2年净利润累计不少于2000万元，且持续增长

C．要求发行人最近3年连续盈利，最近3年净利润累计不少于2000万元，且持续增长

D．要求发行人最近3年连续盈利，最近3年净利润累计不少于3000万元，且持续增长

41、我国现行的首次公开发行股票的定价方式是（　　）。

A．协商定价方式

B．询价方式

C．上网竞价方式

D．市价折扣方式

42、《中华人民共和国证券法》规定，股份有限公司申请股票在上海证券交易所和深圳证券交易所主板市场上市，其公司股本总额必须不少于人民币（　　）万元。

A．5000

B．4000

C．3000

D．1000

43、场外交易市场的交易制度通常采用（　　）。

A．经纪制度

B．会员制度

C．做市商制度

D．公司制度

44、上证综合指数是以全部上市股票为样本（　　）。

A．以股票流通股数为权数，按简单平均法计算

B．以股票发行量为权数，按加权平均法计算

C．以股票发行量为权数，按简单平均法计算

D．以股票流通股数为权数，按加权平均法计算

45、世界上最早、最有影响的股价指数是（　　）。

A．道·琼斯股价指数

B．恒生指数

C．日经指数

D．纳斯达克指数

46、由于通货膨胀、货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险属于（　　）。

A．经济周期波动风险

B．购买力风险

C．利率风险

D．违约风险

47、作为无盈利、无股息原则的一个例外的股息形式是（　　）。

A．股票股息

B．负债股息

C．财产股息

D．建业股息

48、证券公司设立子公司，要求最近1年净资本不低于（　　）亿元人民币。

A．20

B．10

C．5

D．12

49、证券公司申请在全国范围内设立营业部时应当符合的额外条件不包括（　　）。

A．上一年度公司代理买卖证券业务净收入位于行业前20名

B．上一年度证券营业部平均代理买卖证券业务净收入位于行业第1名

C．上一年度公司证券营业部平均代理买卖证券业务净收入位于行业前20名

D．最近1次证券公司分类评价类别在B类以上（含B类）

50、证券公司代理证券发行人发行证券的行为，称为（　　）。

A．筹集资金

B．证券承销

C．证券发行

D．证券包销

51、证券公司作为资产管理人，根据有关法律、法规和投资者签订的资产管理合同，按照资产管理合同约定的方式、条件、要求和限制，为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务属于证券公司的（　　）。

A．证券承销业务

B．保荐业务

C．投资咨询业务

D．证券资产管理业务

52、证券公司的实际控制人指能够在法律上或事实上支配证券公司行使（　　）的法人、其他组织或个人。

A．股东权利

B．管理权利

C．分配权利

D．指挥权利

53、证券公司的（　　）或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正。

A．总资产

B．固定资产

C．负债

D．净资本

54、证券服务机构制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，应当与（　　）、上市公司承担连带赔偿责任，但是，能够证明自己没有过错的除外。

A．证券投资者

B．发行人

C．上市公司

D．资信评级机构

55、申请证券评级业务许可的资信评级机构，应具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币（　　）万元。

A．1000

B．2000

C．3000

D．5000

56、《中华人民共和国证券法》以证券市场各类参与主体为调整对象，其核心旨在（　　）。

A．保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益

B．扩大市场规模，为国民经济和国有企业改革服务

C．打击各种金融犯罪，保证国有资产和公共财产不受损害

D．为证券市场融资功能和资源配置功能的发挥提供法律保障，提高上市公司质量

57、关于证券市场禁人，以下说法中错误的是（　　）。

A．被采取措施的，其在所在机构的任职职务自动解除

B．当事人有要求举行听证的权利

C．在禁入期间，当事人不得在上市公司担任董事职务

D．采取措施前，证监会应当告知当事人采取证券市场禁入措施的理由

58、下列选项中，不是国际证监会公布的证券监管的目标的是（　　）。

A．保护投资者

B．保证证券市场的公平、效率和透明

C．降低非系统风险

D．降低系统性风险

59、负责证券投资者保护基金筹集、管理和使用的是（　　）。

A．社保基金理事会

B．证券投资基金

C．中国证券投资者保护基金有限责任公司

D．中国证券登记结算机构

60、被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《证券业从业人员资格管理办法》被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在（　　）年内不受理其执业证书申请。

A．2

B．3

C．4

D．5二、多项选择题（本大题共50小题。

每小题1分，共50分。

在以下各小题所给出的选项中，至少有两个选项符合题目要求。

请将正确选项的代码填入括号内）

61、有价证券特征包括（　　）等方面。

A．流动性

B．收益性

C．风险性

D．期限性

62、下列关于股票市场的说法中错误的有（　　）。

A．股票市场交易的对象是股票和其他上市有价证券

B．股票的市场价格除了与股份公司的经营状况和盈利水平有关外，还受到政治、社会、经济等其他多方面因素的综合影响，因此，股票价格经常处于波动之中

C．股票市场的发行人为股份有限公司和有限责任公司

D．股票市场是股票发行和买卖交易的场所

63、（　　）是现代公司的主要形式。

A．有限责任公司

B．保险公司

C．无限责任公司

D．股份有限公司

64、合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具的有（　　）。

A．在证券交易所挂牌交易的股票

B．在证券交易所挂牌交易的债券

C．证券投资基金

D．在证券交易所挂牌交易的权证

65、从功能上看，金融创新品种包括（　　）等。

A．能源风险管理工具

B．天气衍生金融产品

C．政治风险管理工具

D．结构化票据

66、股票按股东享有权利的不同，可以分为（　　）。

A．记名股票

B．普通股票

C．不记名股票

D．优先股票

67、以下关于股票分割与合并的说法中不正确的是（　　）。

A．事实上，股票分割与合并通常会刺激股价上升或下降

B．从理论上说，股票分割与合并都不会影响调整后的股价

C．股票分割通常适用于低价股，股票合并常见于高价股

D．股票是分割还是合并，均不影响每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重

68、每个经济周期一般都要经过（　　）等阶段。

A．萧条

B．衰退

C．复苏

D．高涨

69、下列表述中，符合《中华人民共和国公司法》关于公司股东权利的规定是（　　）。

A．查阅公司章程

B．持有的股份可以依法转让

C．查阅股东名册

D．对公司的经营管理提出质疑

70、境外上市外资股是指股份有限公司向境外投资者募集并在境外上市的股份，其主要特点包括（　　）。

A．以人民币标明面值

B．采用无记名股票形式

C．以外币认购

D．采用记名股票形式

71、一般来说，债券具有如下特征（　　）。

A．流动性

B．永久性

C．安全性

D．收益性

72、我国记账式国债的特点有（　　）口

A．通过证券交易所电脑网络发行，可以降低证券的发行成本

B．可上市转让，流通性好

C．可以记名、挂失，以无券形式发行

D．期限有长有短，但更适合短期国债的发行

73、根据举借债务对筹集资金使用方向的规定，国债的类别包括（　　）。

A．战争国债

B．建设国债

C．非流通国债

D．赤字国债

74、收益公司债券与一般债券的不同点有（　　）。

A．利息只在公司有盈利时才支付

B．如果发行公司的利润扣除各项固定支出后的余额不足支付债券利息时，未付利息可以累加，待公司收益增加后再补发

C．所有应付利息付清后，公司才可以对股东分红

D．没有固定到期日

75、外国债券在发行法律方面的特性有（　　）。

A．不受发行地所在国有关法规的管制和约束

B．受发行地所在国有关法规的管制和约束

C．必须经官方主管机构批准

D．不必须经官方主管机构批准

76、下列选项中，关于公司型基金叙述正确的是（　　）。

A．基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构÷

B．按照基金设立时所规定的投资目标和策略，将基金资产分散投资于众多的金融产品上

C．投资者既是基金的委托人，又是基金的受益人’

D．基金的组织结构与一般股份公司类似，设有董事会和股东大会，基金资产归公司所有．

77、在我国基金份额持有人大会可以对（　　）等重大事项审议决定。

A．更换基金管理人

B．出具业绩报告

C．更换基金托管人

D．基金扩募

78、证券投资基金的资产总值包括（　　）。

A．基金拥有的各类证券的价值

B．银行存款本息

C．基金应收的申购基金款

D．其他投资

79、公开披露的基金信息包括（　　）。

A．年度基金报告

B．基金资产净值和基金份额净值公告

C．基金募集情况

D．基金托管协议

80、按照《中华人民共和国证券投资基金法》和其他相关法规的规定，基金财产不得用于的投资或活动包括（　　）。

A．承销证券

B．从事承担有限责任的投资

C．从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动

D．买卖与其基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券

81、金融衍生工具的基本特征包括（　　）。

A．杠杆性

B．跨期性

C．不确定性或高风险性

D．联动性

82、金融自由化的主要内容包括（　　）。

A．取消对存款利率的最高限额

B．打破金融机构经营范围的地域和业务种类限制

C．放松外汇管制

D．开放各类金融市场，放宽对资本流动的限制

83、利率期货品种主要包括（　　）。

A．单只股票期货

B．债券期货

C．主要参考利率期货

D．股票组合期货

84、期货市场上的投机者利用对未来期货价格走势的预期进行投机交易时（　　）。

A．预计价格上涨的投机者会建立期货空头

B．预计价格上涨的投机者会建立期货多头

C．预计价格下跌的投机者会建立期货空头

D．预计价格下跌的投机者会建立期货多头

85、权证的要素包括（　　）等。

A．行权日期

B．存续时间

C．行权结算方式

D．行权价格

86、资产证券化交易比较复杂，涉及的当事人较多，主要包括（　　）等。

A．发起人

B．特定目的机构或特定目的受托人（SPV）

C．资金和资产存管机构

D．信用增级机构和信用评级机构

87、下列说法中，正确的是（　　）。

A．证券包销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束后，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式

B．全额包销是指由承销商先全额购买发行人该次发行的证券，再向投资者发售，由承销商承担全部风险的承销方式

C．余额包销是指证券承销商在承销期结束后将售后剩余证券全部自行购入的承销方式

D．根据《中华人民共和国证券法》的规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销

88、银行间债券市场中，用于回购的债券包括（　　）。

A．政策性金融债券

B．中央银行票据

C．企业中期票据

D．国债

89、恒生流通综合指数系列包括（　　）。

A．恒生综合指数

B．恒生流通综合指数

C．恒生香港流通指数

D．恒生中国内地流通指数

90、债券分期付息方式包括（　　）。

A．按年付息

B．按季付息

C．半年付息

D．按月付息

91、《中华人民共和国证券法》规定，将证券公司的注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为（　　）3个标准。

A．5亿元人民币

B．1亿元人民币

C．5000万元人民币

D．3000万元人民币

92、下列各项中，属于证券研究报告内容的有（　　）。

A．证券的价值分析报告

B．证券相关产品的价值分析报告

C．行业研究报告

D．投资策略报告

93、《证券公司监督管理条例》规定，证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设（　　），行使公司章程规定的职权。

A．战略委员会

B．审计委员会

C．风险控制委员会

D．薪酬与提名委员会

94、计算净资本，要求证券公司保持充足、易于实现的流动性资产，以满足紧急需要并抵御潜在的（　　）。

A．市场风险

B．信用风险

C．营运风险

D．结算风险

95、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件（　　）。

A．有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施

B．高级管理人员中，至少有1名取得证券或期货投资咨询从业资格

C．有500万元人民币以上的注册资本

D．有健全的内部管理制度

96、《中华人民共和国刑法》规定，商业银行和（　　）等机构，违背受托义务，擅自运用客户资金，情节特别严重的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人，处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。

A．证券交易所

B．期货交易所

C．证券公司

D．保险公司

97、下列选项中，属于我国《上市公司信息披露管理办法》规定的相关内容包括（　　）。

A．招股说明书、募集说明书与上市公告书

B．定期报告与临时报告

C．信息披露事务管理

D．信息披露检查制度

98、《中华人民共和国证券法》规定，欺诈客户是指以获取非法利益为目的，违反证券管理法规，在证券（　　）活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为。

’

A．发行

B．自营

C．交易

D．登记

99、证券交易所的监管职能包括（　　）。

A．对证券交易活动进行管理

B．对会员进行管理以及对上市公司进行管理

C．对全国证券、期货业进行集中统一监管

D．维护证券市场秩序，保障其合法运行

100、证券业从业人员诚信信息的用途有（　　）。

A．作为境外证券监管机构对有关人员进行胜任能力考核的依据

B．作为国家司法机关、有关部门或组织依法履行职责的参考

C．作为证券从业机构招聘人员的参考

D．作为中国证券业协会审核证券业执业注册或变更申请的依据

101、