施工单位工程管理指引手册.docx

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施工单位工程管理指引手册

前言

随着公司的壮大和快速发展，合作的施工单位越来越多，如何与施工单位进行快速的交流与沟通，让施工单位尽快熟悉和掌握我公司的制度流程、完成好对接，顺利地开展工程管理工作，已成为当前重要的管理工作。

因此，特编制本手册，对公司工程管理措施进行指引性的描述，以便减少沟通中的障碍，提高双方的工作效率。

本手册第四章为工程管理操作类表格，施工单位必须认真按指引流程填写和申报，如日常工作中遇到本手册未涉及的问题，由项目部负责协调与解释。

广州合锦嘉富房地产开发有限公司

2016年11月

第一章组织架构

一、项目管理架构图

二、项目管理模式

（1）项目管理模式：

实行以项目部为核心、公司职能部门提供专业支持，项目分管领导、项目经理根据项目需要统筹协调各职能部门资源，达到实现项目目标的全过程管理模式。

（2）项目经理作为所有合同约定的甲方现场管理代表对合同工程进度、质量、安全、投资控制等方面的检查、监督与管理。

第二章施工单位工作指南

一、入场须知、须做事项

1、须提交的证件证书

序号

须提交的证件证书

备注

1

施工企业资质证书（复印件）；

2

公司简介、三证合一的营业执照（复印件）；

3

施工企业安全资格审查认可证书（复印件）；

4

质量体系认证证书（复印件）；

5

项目组织架构、安全组织架构

6

质量保证体系、安全保证体系

7

管理人员名单、上岗证和安全考核证书、分工及联系方式（包括：

项目经理、专职质检员、项目技术负责人、资料员、安全员、施工员、试验员上岗证、专职安全员等）；

8

特殊工种人员名单及上岗证书（必须由省级以上建设行政主管部门核发，其中包括：

电工、电焊工、架子工、塔机安装工、塔机司机、塔机信号工等）；

9

企业技术负责人证明资料、项目经理的授权书、执行经理授权书；

10

项目章的授权书；

11

建设单位已提供的水准点和坐标点的复核记录；

12

招标文件或合同约定的其他要求；

备注：

上述复印件须加盖公司公章

2、施工单位入场后开工前，须提交经施工单位内审通过的各种保证措施

序号

须提交的各种保证措施

项目部可根据情况增减内容

1

工程质量保证措施

2

安全文明施工保证措施

3

消防安全保证措施

4

环境保护保证措施

5

应急救援预案

6

临时用水用电方案

7

塔吊及大型设备备案证及检测证书（进场后申报）

8

安全措施费用使用计划

9

施工安全生产责任制

10

安全检查制度

11

安全教育及交底制度

12

招标文件或合同约定的其他要求

3、施工组织设计及重大施工组织方案管理

（1）工程开工前7-10天，施工单位必须编制《施工组织设计》和《专项施工方案》并填写《施工组织设计/施工方案报审表》报送监理审核（7-10天）、业主工程部审批。

（2）对危险性较大分部分项工程，施工单位须严格执行住建部《危险性较大的分部分项工程安全管理办法》的通知（建质[2009]87号）规定，编制的专项施工方案，施工前一周报项目监理审核、业主工程部审批；凡涉及到需增加造价的方案，施工单位必须明确提出并报价，并经项目部审核后按公司内部流程，否则不予认可。

（3）《施工组织设计》、《专项施工方案》中施工单位内审表都须盖单位公章，编制人为项目技术负责人，审核人为项目经理，审批人为单位技术负责人。

（4）《施工组织设计/施工方案报审表》见第四章附表1。

4、项目管理人员变更规定

施工单位派驻现场的施工管理人员（包括项目正、副经理、主办施工员、安全员、资料员等），须与合同约定的项目组织架构人员相符，如发生人员变更应提前报发包人审核同意。

施工单位填写《施工单位项目管理人员变更申请/批复表》提交至项目部，并附随以下资料：

合同约定的管理人员以及拟变更人员名单；拟变更人员的学历、经历、经验等证明材料（有效上岗证件、执业资格证件等复印件，原件随时根据发包人要求提交备查），审批完毕后按意见执行。

《施工单位项目管理人员变更申请/批复表》见第四章附表2。

5、施工单位授权要求

合同签订进场后、开工前，施工单位提交项目章、文件签收人、材料领用人授权委托书给项目部和监理人，另提交预结算授权人授权委托书给财务部。

以使我司在需要时能及时与其联络。

签收文件时必须核对是否有效授权人本人签字，施工单位被授权人变更的应重新出具有效授权。

授权书版本见第四章附表3。

6、履约银行保函或安全保证金提交、退还要求及流程

合同签订前应按约定时间提交相应金额的履约保证金/履约保函/安全保证金，安全保证金未缴纳的，项目部不得发起签订施工合同，施工单位在第一次申请款项时，需提供我司已签收履约保证金或履约银行保函的有关证明文件。

保函办理完毕后直接送至我司财务部审核，符合要求的予以签收并开具证明文件。

履约保证金/履约保函/安全保证金的退还按合同约定时间，在办理结算时一并办理。

《申请退回履约保证金/履约银行保函审批表》见第四章附表4。

二、工程资金计划编制要求

各施工单位须在每月月报中根据次月形象进度计划编制次月度资金计划上报我司项目部，未申报的次月不予支付进度款；各施工单位编制资金计划须贴近次月工程实际进度，不得瞒报乱报，影响次月工程款支付的，其责任后果由施工单位自行承担。

《月度资金计划》见第四章附表5。

三、签证办理

1、工程签证的内容和填写格式基本要求

签证应包含签证单及其附件（原始记录、计量所需附图文件、反映工程状况变化或型号规格的照片等）。

签证单一式四联：

施工单位、监理单位、项目部和造价部门各一联。

签证单必须加盖监理项目章和项目部章。

签证单一般包括如下内容：

（1）签证事实发生、完成及提交时间。

（2）执行签证事实的依据（以工程指令作为附件）。

（3）签证事实及完成情况简述（需附图及照片标注,涉及大额签证需录像视频），以满足计量、计价要求。

（4）涉及费用或工期索赔的数额或天数。

（5）设计变更签证必须有设计部门下发的正式设计变更文件作为附件，没有正式设计变更文件的变更内容不得办理签证。

部分较重大的修改或较独立的增加工程必须进行验收，附上相应的验收表。

（6）工程报价书：

1、工程量及计算式（附图纸，无图纸的自制，现场施工、监理、业主签字确认）

2、报价：

综合单价分析

（7）提交电子版文件

（8）如签证内容不清晰、不准确、工作内容不予签证的，给予退回施工单位，我司会注明退回理由。

2、签证办理流程

签证办理流程：

签证事项完成后在合同约定期限内（合同未约定的应在七天内）施工单位要报签证单，不及时报的视作施工单位自动放弃，不再办理签证。

办理完成后项目部将一联返回施工单位。

3、《签证单》和《原始记录表》格式见第四章附表6和附表7。

四、工程进度款申报流程及规定

（1）工程款申报节点、每月申报次数严格按照合同规定执行。

（2）各施工单位填写《工程形象进度审核明细表》、《工程进度审核表》和《工程进度款申请书》，详细地对工程形象进度予以描述并经监理项目部审核后报至项目部。

（3）各施工单位当期申报工程进度时应同时提交工程预算书（加盖公章或授权章）。

（4）当期进度款支付时，我司将依据合同规定同期扣回我司代供代扣代付材料款、代缴水电费、工程违约金、工地罚款等。

（5）《工程形象进度审核明细表》、《工程进度审核表》和《工程进度款报审表》、《工程付款审批表》，见第四章附表8、附表9、附表10、附表11。

五、工程结算申报流程及规定

（1）办理工程款结算的条件：

①工程的竣工图纸及资料已审核完毕并移交；

②工程已办理工程施工质量验收手续，通过政府验收取得验收合格报告。

（2）工程结算的申报

在合同约定时间内，由施工单位向发包人移交完整合格的工程竣工结算资料报监理和项目部审核，按公司内部流程审批后办理《工程结算确认书》支付工程结算款。

（3）《工程付款审批表》和《工程结算确认书》见第四章附表11、附表12。

六、资料管理规定

1、为防止资料混乱，一般情况下，施工单位报送的文件资料统一递交至监理文员，监理文员按照程序进行收发、编号且监理部审核后转报我项目部，经我部审核完毕发放的资料一般也通过监理部下发。

请贵司务必注意文件的收发签字手续。

2、双方所有来往文件均应有项目经理签字并加盖本项目部印章，否则，对方可视其为无效并拒绝接收。

3、为加强工程文件及图纸管理，贵公司应保证所有文件、图纸均应受控，确保使用经业主、监理确认的有效图纸，防止无效图纸、文件的误用。

4、对于我项目部、监理部所发文件，施工单位不得拒绝签收。

如施工单位对我项目部所发文件内容持有异议，可收文后另行书面函告我项目部。

5、总包单位负责所属单位工程的技术资料汇总、编号及装订成册，并对各分包单位的资料整理工作负有指导义务。

6、各分包单位负责对各自分包范围内的工程技术资料的收集整理工作，竣工前资料必须经总包单位验收符合要求，交总包汇总。

七、工程材料和设备管理

1、一般管理要求

所有进场材料、设备、构配件均须报监理和项目部进行验收并办理《工程材料/构配件/设备进场报审表》后方可使用；验收依据包括：

国家现行规范和标准、设计部确认的样板、合同对材料、设备的要求、合同或承诺书注明的标准、型号、规格、技术参数等。

2、甲供材料供应与验收流程

施工单位根据工程建设计划、材料供货周期和甲方要求的时间填写《甲供材料需求计划申请表》，由项目部进行审核，审核通过后由项目部通知供应商进行供货；甲供材料设备的验收由项目部负责组织，会同招标部、监理单位、施工单位、供应商代表共同在场进行验收，现场验收合格即时签署《甲供材料设备进场验收单》并办理材料设备的移交手续，由施工单位接收入库。

3、乙供材料的进场验收流程

施工单位必须提前24小时通知项目部和监理单位，并提交材料设备进场验收报审表，由监理单位和项目部进行审核和验收，在材料使用过程中，项目部还可对材料设备进行抽检。

如果抽检不合格，勒令施工单位将不合格材料退出现场并进行经济处罚。

4、需见证送检的材料，见证员必须在验收后立即见证取样送检，送检合格后方可签发《工程材料/构配件/设备进场报审表》。

5、《甲供材料需求计划申请表》、《甲供材料设备进场验收单》和《工程材料/构配件/设备进场报审表》，见第四章附表13、附表14和附表15。

八、工程会议管理

1、会议种类

工程会议可分为工程例会和专题会议两类，其中工程例会包括项目部每周监理例会和月度工程例会；专题会议包括图纸会审与技术交底会议、技术方案讨论会、质量与安全事故分析处理会等。

2、会议时间

（1）周工程例会为每周二下午15:

00召开；

（2）月度工程例会在每月27日前召开；（3）各种工程专题会议根据现场实际需要召开。

3、会议地点

工程例会及其他工程专题会议在现场会议室召开。

4、与会人员

工程例会：

甲方项目部全体人员，监理项目部全体人员，总包及分包单位相关主要负责人员；其他专题会议根据会议性质确定参会人员。

5、会议议题

周工程例会主要检查上周现场施工质量、进度、安全文明施工等完成情况；布署下周工作；配合协调解决承包商提出的需要协调解决的问题。

专题会议主要讨论和解决会议通知单中列示的议题。

6、会议要求

1）周工程例会所有参会人员需携带上周会议纪要和本周会议准备资料（如周报表）出席。

各承包商需提前准备周计划/完成表，并于每周一下午分别报送监理和甲方工程师。

周计划/完成表按横道图反映实际现场进度与计划之间的关系。

2）各种会议都应有签到表，总包及分包单位相关主要负责人员（项目经理）、甲方项目部相关人员，监理项目部全体人员等必须签到。

3）因故不能参加会议的监理单位和分包单位负责人，必须提前半天向项目经理或会议召集人请假，并指定代表参加会议。

4）无论何种原因，总/分包单位负责人连续三次（及以上）不出席项目会议，或累计缺席次数超过五次的，项目部可发文要求总/分包单位撤换负责人。

5）总/分包单位如被要求撤换负责人达两次及以上的，公司将取消其再次投标资格。

7、会议纪要的整理

工程例会和其他专题会议纪要由监理单位负责整理。

每周三下午16：

00前，必须将本周纪要提交给甲方项目部，经项目部经理审核签字后才能下发，时间不得晚于每周三上午12：

00。

会议纪要由监理单位统一下发给各承包商，各承包商需签收，会议纪要形成的要求和决议，各承包商需及时遵守执行，各承包商在收到会议纪要后要及时予以核对，如有疑惑和异议，需在收文后24小时内以书面形式予以反馈，否则，无条件执行。

会议形成的决议，相关单位应及时跟进落实，否则，甲方会根据情况采取经济或其他处罚措施。

8、工程周（月）报模板样式见第四章附表16.

九、场地移交管理

1、总包单位及其他专业单位进场前必须办理场地移交确认，场地移交由甲方项目部负责组织，填写《场地移交单》（见第四章附表27），否则不得开工。

2、场地移交内容包括不限于：

水准点、坐标控制点，测量控制基准线、现场水电接驳点、水电表读数及保护、地下综合管线保护、上道工作遗留待处理问题等。

十、施工用水用电的管理

1、建设工程的用水、用电须遵守国家现行标准、规范、技术规程及施工合同的相关约定条款。

2、用水用电管理实行总包单位管理制度，市政临时水表和电表由建设单位负责报装，施工现场内的所有水电管线由总包单位负责安装、维护和管理，水电费缴费按合同约定，双方均须指定专人负责抄表和建立台账，水电确认单和台账样式见第四章附表31。

3、总包单位必须严格按建设单位审批的临时用水（用电）施工组织设计安装整个系统，做好日常运行、维修、检查，并有书面记录，保证工地用水用电正常。

4、总包单位应就近提供水电驳接点给专业分包单位，水电费的缴交由双方协商解决。

十一、施工单位配合与服务

1、招投标手续

（1）投标单位相关信息及人员证件；

（2）确保中标及投标文件的完整无误；（3）提供施工备案合同。

2、质监安监手续办理

（1）根据合同要求由施工总承包单位代办理质量安全监督登记手续和施工许可证，各项要求参照建设行政主管部门的要求。

3、总包合同备案

（1）总包合同；

（2）补充协议；（3）廉政责任书。

4、分包合同备案

（1）总分包备案表；

（2）劳务合同；（3）劳务队的资质、营业执照、社保凭证、生产许可证、实名册、农民工合同等。

第三章质量、进度和安全文明管理规定

一、工程质量管理规定

施工单位必须对其承包的所有单位工程、分部、分项工程的工艺流程和工序质量实施全面的、认真严格的自检互检、施工员检查、专职质检员复检的“三级检查”验收制度；施工过程中的重要工序须经监理单位及项目部联合检查认可后才能进行下道工序，如：

混凝土浇筑前必须填写《砼工程浇灌令》（见附表17）、结构拆模需提交《拆模申请书》（见附表18）、外墙拆架需提交《拆架申请书》（见附表19）等；对于地基与基础、管线及地下建构筑物填埋、钢筋及预埋管线入模、砼浇筑、防水层等隐蔽工程，以及下道工序施工完成后难以检查的重点部位，其隐蔽过程中，必须报监理工程师进行旁站监督。

1、隐蔽验收制度

（1）需要进行隐蔽验收的工程

以下工程须进行隐蔽验收：

岩土工程勘察；工程桩：

预制桩、冲孔桩、搅拌桩；基坑验槽；锚杆；防水工程；模板工程；钢筋工程；砌体工程；门窗塞缝；墙体保温；水电线管暗埋和预留；防雷、接地工程等。

（2）隐蔽验收程序：

施工单位完成隐蔽工程施工，自检合格填《工程验收报验单》（见附表20）报监理和项目部验收，合格则在《工程验收报验单》上签字确认，隐蔽工程未办理隐蔽工程验收手续或经抽检仍不合格的不得进入下道工序。

监理和项目部在检查中，发现的不合格项目或质量隐患，应及时发出《监理通知》或《工程整改通知书》（见附表21），施工单位按期整改和回复整改结果。

2、样板先行制度

需做样板的有：

标准层模板施工；标准层钢筋绑扎；砌筑工程；抹灰工程；外墙涂料；外墙砖及外墙石材粘贴或干挂；标准层门窗安装；幕墙工程；标准层栏杆安装；防水施工，预埋套管等；精装修工程和硬质景观工程按具体要求及合同内要求内容。

样板施工完毕，施工单位填写《样板确认单》（见附表22）后上报监理和项目部进行验收，按公司流程进行审批；未经批准不能大面积施工。

3、成品保护制度

对于入户门、木地板、地砖、阳台栏杆、铝合金重点是阳台推拉门、电梯必须做成品保护样板，经项目部经理验收批准后方可大面积施工。

其余按合同要求做好成品保护措施。

4、对现场存在的质量问题的整改要求

项目部和监理单位在日常巡视、重点旁站、分部分项工程检验过程中发现质量缺陷或隐患时，应签发《工程整改通知书》或《监理通知单》限期整改，若经监理单位和项目工程师指正后未能系统整改，依然重复出现类似质量问题，将采取要求施工单位撤换作业班组、工长、技术负责人甚至撤换项目经理等组织措施；

项目部针对质量问题和工程管理采取的组织、技术措施，施工单位未能按要求整改落实的，将暂停支付该部分工程的最近一期工程款。

由此导致的施工单位和其他专业分包单位的经济及工期损失由该责任单位负责。

5、工程竣工验收与保修要求

（1）、工程内部预验制度

工程质量标准按国家现行施工验收规范执行，工程质量各项指标按照国家规范必须达到合格。

合同范围内的工作全部完成后，报监理项目部和我司项目部进行内部预验，工程内部预验制度遵循三级验收的基本程序,即单位自检、监理单位初验、建设单位验收。

工程竣工细部检查和交接标准（毛坯）见附录一。

经过内部预验和政府职能部门的验收后办理工程移交等审批手续，填写相关《工程项目竣工移交清单》、《工程项目竣工验收审批表》和《工程交接单》进行申报，详见第四章附表23、附表24和附表25。

（2）竣工交楼要求

1）合同范围内的工作全部完成。

2）施工单位在交楼前，必须组织各专业作业队伍对照相关建设工程标准、规范认真自查，并整改。

3）施工单位对分户查验中查出的问题，要及时整改，在规定时间内完成，避免影响工程验收。

（3）、交楼维修相关要求

甲方向业主交楼时，各施工单位必须及时成立相应的24小时维修大队，其工种及人员数量必须符合要求，以确保对业主提出的施工质量问题及时彻底的进行维修。

（4）交楼维修期管理一般规定

①、在交楼前10天，确定维修人员名单，报项目部备案。

每天保证配备足够的维修人员，并且每个专业（装饰装修、电气、给排水、供暖、土建等）要保证2人以上；每天按时到维修服务中心报到。

②、保证工具齐全，工具箱内外整洁。

工具箱必备工具：

鞋套、抹布、垃圾袋、手套、工作台布。

③、工作服干净、整洁。

④、保证乙供材配件的供应，满足维修需要。

⑤、入户维修，进户时必须戴鞋套。

进门要问候。

⑥、工作完成后要清洁工作现场，物品恢复原状。

工作产生的垃圾全部带走。

⑦、维修过程中，不准使用业主的物品。

不准同业主争吵。

⑧、当天工作未完成，必须同业主约定工作完成时间，征得业主书面签字同意，方可中断工作，离开工作现场。

⑨、工作完成后，迅速回维修服务中心待命。

⑩、对进入质保期的设备设施在接到报修后24内修复。

接报修后3小时无回复的，物业公司有权自行解决，所发生的费用在相应公司的质保金中3倍扣除。

6、工程现场管理奖惩制度

为了保证项目在施工管理与协调、工期目标、资源供应、工程质量、文明施工、安全防护等方面的各项管理制度及规定和保证措施得以有效执行，保证各参建单位严肃、认真的履行《工程建设合同》，保证项目工程施工进度的顺利实现，本着奖罚平衡的原则而制定本《工程现场管理奖惩制度》（见附录二），是工程合同的组成部分，在实际现场管理中应严格执行。

二、工程进度管理

1、准备期的进度管理要求

施工单位在接到中标通知书后需立即进场搭设临设、组织项目管理班子进场就位，并立即展开劳务班组、主要建设物资及设备的组织进场工作，积极配合建设单位办理相关报建手续等。

根据合同及现场建设单位管理要求，编制《XX项目施工进度计划》并向监理和项目部报审，经审批后组织施工，《施工进度计划报审表》见第四章附表26。

2、施工期的进度管理要求

根据已审批的《XX项目施工进度计划》，编制季度、月度和周计划等进度计划，并上报监理和项目部审核，同时在每次工程例会中汇报上期的完成情况，分析原因和采取纠偏措施等。

总包单位必须承担施工总承包管理的义务，负责对各专业分包单位的施工进度、相互之间的协调与配合等进行管理。

3、交楼期的进度管理要求

各项工程全面完工，并在合同约定的交楼时间前完成相关验收并配合我司取得以下验收合格证书或意见书，包括：

建设工程规划验收合格证；质量监督意见书；人防验收备案表；消防验收意见书；环保验收意见书；建设工程竣工验收备案表等，（根据当地文件要求需要的其他证书等）。

4、工期延误的处罚管理

施工出现未按时报送年、月、周计划的、或者月进度计划未能按时完成的、各项工程关键节点、重大节点因施工单位责任导致没有按期完成等等情况，项目部将依据第五章附录二的相关条款进行处罚。

三、安全文明施工管理规定

施工单位应严格遵守国家及工程所在地区地方政府颁发的安全施工、文明施工等规范、条例并达到工程所在地区安全文明施工要求。

1、施工单位应严格遵守地方政府和有关部门的规定，并办理施工场地交通、噪声、环境卫生和场外污染等有关手续，由此发生的费用及造成的罚款全部由承包人承担。

2、施工中因承包人原因发生的一切工伤、火灾等安全事故均由施工单位承担全部责任。

3、当发生安全事故时，应第一时间及时、快速处理，妥善安排有关人员、把安全事故的负面影响降到最低。

4、施工单位应设置专职安全员，佩戴袖章进行日常巡视和检查，发现问题及时整改处理。

5、施工单位应严格做好安全交底和安全教育培训工作，如实记录和整理相关安全档案。

6、施工单位项目经理、专职安全员必须参加由甲方项目部组织的一级安全技术交底，否则，项目部不得签发开工令开工。

7、项目部及监理单位每周至少组织一次安全生产文明施工检查，每月组织一次联合大检查；对安全检查发现的问题，项目部和监理单位发出限期整改通知书或处罚措施，施工单位应积极配合在期限内整改完成。

处罚标准见第五章附录三。

8、《监理通知回复单》和《奖励（处罚）通知单》见附表29和附表30

第四章工程建设常用表格

附表1、施工组织设计、施工方案报审表

施工组织设计/（专项）施工方案报审表

工程名称：

编号：

致：

（项目监理机构）

我方已完成工程施工组织设计/（专项）施工方案的编制和审批，请予以审查。

附件：

□施工组织设计

□专项施工方案

□施工方案

施工项目经理部（盖章）

项目经理（签字）

年月日

审查意见

专业监理工程师（签字）

年月日

审核意见：

项目监理机构（盖章）

总监理工程师（签字、加盖执业印章）

年月日

审批意见（仅对超过一定规模的危险性较大的分部分项工程专项施工方案）：

建设单位（盖章）

建设单位代表（签字）

年月日

注：

本表一式三份，项目监理机构、建设单位、施工单位各一份

附表2、《施工单位项目管理人员变更申请/批复表》

施工单位项目管理人员变更申请/批复表

合同名称：

　　　　　合同编号：

致：

根据施工合同　　　　　条的规定，由于原因，我方申请管理人员变更，请予以批准。

附：

1、合同约定的管理人员以及拟变更人员名单；

2、拟变更人员的学历、经历、经验等证明材料。