海南省上半年期货从业资格基础知识模拟试题.docx

海南省上半年期货从业资格基础知识模拟试题.docx

《海南省上半年期货从业资格基础知识模拟试题.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《海南省上半年期货从业资格基础知识模拟试题.docx（13页珍藏版）》请在冰豆网上搜索。

海南省上半年期货从业资格基础知识模拟试题

海南省上半年期货从业资格《基本知识》模仿试题

一、单项选取题（共25题，每题2分，每题备选项中，只有1个事最符合题意）

1、期货从业人员发现投资者有违法违规行为时，应__。

A．及时向主管部门报告

B．公平对待该投资者

C．及时向所在期货经营机构报告，注意防范投资者信用风险

D．理解投资者投资目的

2、期货交易所风险重要涉及__。

A．管理风险

B．技术风险

C．代理风险

D．交割风险

3、1975年，推出第一张利率期货合约——政府国民抵押协会抵押凭证。

A：

芝加哥期货交易所

B：

堪萨斯期货交易所

C：

芝加哥商业交易所

D：

纽约商业交易所

4、如下状况中不符合参加期货从业资格考试条件有__。

A．小孙具备初中文化限度

B．小镜双腿残废，行动不便

C．小率刚到期货公司工作不满1年

D．小赵刚过了16周岁生日

5、期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务允许或者其营业部设立、变更、终结，期货公司应当（）公示。

A．在营业部所在地媒体上

B．在人民法院指定报刊或者媒体上

C．在中华人民共和国证监会指定报刊或者媒体上

D．在期货交易所指定报刊或者媒体上

6、期货投资基金制定风险控制基本原则有__。

A．回避

B．减少

C．转移

D．共担

7、期货交易所违背规定收取保证金，或者挪用保证金，责令改正，予以警告，没收违法所得，并处违法所得（）罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元，并处10万元以上50万元如下罚款；情节严重，责令停业整顿。

A．5倍以上

B．3倍

C．1倍

D．1倍以上5倍如下

8、在会员制期货交易所中，新品种委员会基本职责是__。

A．对本交易所发展有前程新品种期货合约及其可行性进行研究

B．起草交易规则，并按理事会提出修改意见进行修改

C．准备和起草拟发展新品种期货合约论证报告及其她必要文献

D．监督所有与交易活动关于问题

9、期货公司首席风险官工作底稿和工作记录应当至少保存__。

A．

B．

C．

D．5年

10、期货交易所不得限制实物交割总量，并应当与交割仓库订立合同，明确双方权利和义务。

下列说法错误是（）。

A．交割仓库不得出具仓单

B．交割仓库不得限制交割商品入库、出库

C．交割仓库不得泄露与期货交易关于商业秘密

D．交割仓库不得违背国家关于规定参加期货交易

11、《期货公司金融期货结算业务试行办法》规定，非结算会员对交易结算报告内容有异议，应当（）。

A．在期货交易所商定期间内书面向期货交易所提出

B．在结算合同商定期间内书面向全面结算会员期货公司提出

C．在结算合同商定期间内书面向期货交易所提山

D．在期货交易所商定期间内书面向全面结算会员期货公司提出

12、下列关于期货公司经营业务说法错误是（）。

A．期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务

B．期货公司不得从事经营境外期货经纪业务

C．期货公司不得为其股东、实际控制人或者其她关联人提供融资，不得对外担保

D．期货公司不得从事与期货业务无关活动，法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定除外

13、__作为期货交易必要支付费用理应得到补偿，成为期货价格因素之一。

A．佣金

B．交易手续费

C．保证金

D．保证金所占用资金而应付利息

14、其她条件不变状况下，提高期货交易手续费会__。

A．抑制过度投机

B．减少市场交易量

C．缩小无风险套利区间

D．增长期货市场交易成本

15、在小麦期货市场，甲为买方，建仓价格为1600元/吨，乙为卖方，建仓价格为1800元/吨。

小麦搬运、储存、利息等交割成本为60元/吨，双方商定平仓价为1740元/吨，商定交收小麦价格比平仓价低40元/吨，即1700元/吨。

期货转现货后节约费用总和是______元/吨，甲方节约了______元/吨，乙方节约了______元/吨。

__

A．60；40；20

B．60；50；25

C．65；55；30

D．70；60；40

16、下列不属于期货投机者特性是__。

A．实际合约标物自身并不重要，重要是标物价格走势与自己预测与否一致

B．运用期货与现货盈亏相抵来保值

C．预测标物价格将要上涨，就择机买进期货合约

D．是套期保值者交易对手

17、申请营业部负责人任职资格，应当由拟任职期货公司向营业部所在地中华人民共和国证监会派出机构提出申请，并提交（）等申请材料。

A．申请书

B．任职资格申请表

C．身份、学历、学位证明

D．期货从业人员资格证书

18、期权按照标物不同，可以分为金融期权与商品期权，下列属于金融期权是__。

A．利率期货

B．股票指数期权

C．外汇期权

D．能源期权

19、从事全面结算业务期货公司，净资本不得低于客户权益总额与其代理结算非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和。

A：

3％

B：

6％

C：

10％

D：

60％

20、中华人民共和国证监会总部设在北京，在省、自治区、直辖市和筹划单列市设立个证券监管局，以及上海、深圳证券监管专人办事处。

A：

34

B：

35

C：

36

D：

37

21、伪造期货交易所或者期货经纪公司经营允许证或者批准文献，（）。

A．处三年如下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元如下罚金

B．处五年如下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元如下罚金

C．情节严重，处三年以上十年如下有期徒刑，并处五万元以上五十万元如下罚金

D．情节严重，处五年以上十年如下有期徒刑，并处五万元以上五十万元如下罚金

22、利率期货种类繁多，按照合约标期限，可分为短期利率期货和长期利率期货两大类。

下列属于短期利率期货有__。

A．商业票据期货

B．国债期货

C．欧洲美元定期存款期货

D．资我市场利率期货

23、中华人民共和国金融期货交易所熔断机制__。

A．仅合用于下跌行情

B．仅合用于上涨行情

C．采用“熔而不断”形式

D．采用“熔而断”形式

24、对于期货公司和期货交易所来说，所面临重要是。

A：

市场风险

B：

法律风险

C：

流动性风险

D：

管理风险

25、制定《期货从业人员管理办法》法律根据是（）。

A．《期货交易管理条例》

B．《期货交易管理办法》

C．《期货交易所管理办法》

D．《期货经纪公司高档管理人员任职资格办法》

二、多项选取题（共25题，每题2分，每题备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；少选，所选每个选项得0.5分）

1、下列人员中，应当对期货公司年度报告订立确认意见有（）。

A．期货公司董事

B．高档管理人员

C．财务负责人

D．人力资源负责人

2、下列选项中属于期货交易所总经理职权是（）

A．拟订期货交易所合并、分立、解散和清算方案

B．拟订期货交易所变改名称、住所或者营业场合方案

C．决定期货交易所机构设立方案，聘请和辞退工作人员

D．决定期货交易所员工工资和奖惩

3、张某为某期货公司职工，9月1日，因其从事期货业务行为涉嫌违法违规被调查解决，一种月后，该期货公司向协会报告。

该期货公司__。

A．行为符合《期货从业人员管理办法》规定

B．应当将该事情在期货协会备案

C．应当在自己网站上公示

D．行为违法，由证监会按规定惩罚

4、申请除董事长、监事会主席、独立董事以外董事、监事和财务负责人任职资格，应当提交申请材料有（）。

A．申请书

B．任职资格申请表

C．身份、学历、学位证明

D．中华人民共和国证监会规定其她材料

5、国务院期货监督管理机构派出机构履行监督管理职责根据有．

A：

期货交易所授权

B：

国务院期货监督管理机构授权

C：

中华人民共和国期货业协会授权

D：

《期货交易管理条例》关于规定

6、某投资者以2.5美元／蒲式耳价格买入2手5月份玉米合约，同步以2.73美元／蒲式耳价格卖出2手7月份玉米合约。

则当5月和7月合约价差为时，该投资人可以获利。

（不计手续费）

A：

不不大于等于0.23美元

B：

等于0.23美元

C：

不大于等于0.23美元

D：

不大于0.23美元

7、期货公司风险管理基本规定涉及。

A：

期货公司应当按照明晰职责、强化制衡、加强风险管理原则，建立并完善公司治理

B：

期货公司应当建立与风险监管指标相适应内控制度，应当建立动态风险监控和资本补足机制，保证净资本等风险监管指标持续符合原则

C：

期货公司应当严格执行保证金制度，将客户保证金全额存储在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内，并按照保证金存管监控规定，及时向保证金存管监控中心报送真实信息

D：

期货公司应当对营业部实行统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理和会计核算

8、制定交易筹划好处有__。

A．使交易者被迫考虑也许被漏掉问题

B．使交易者明确将要何时变化交易筹划，以应付多变市场环境

C．使交易者明确自己正处在何种市场环境

D．使交易者选用适合自身特点交易办法

9、下列关于期货公司客户保证金存储表述，错误有__。

A．期货公司存管客户保证金只能全额存储在期货保证金账户内

B．期货公司存管客户保证金应当全额存储在期货交易所专用结算账户内

C．期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外不得存储客户保证金

D．期货公司存管客户保证金重要某些应当存储在期货保证金账户内

10、下列说法中，对的有__。

A．马鞍式期权组合是由一手看涨期权与另一手相似标物、相似到期日及相似执行价格看跌期权组合而成，并且两种期权买卖方向相似

B．勒束式期权组合由一手看涨期权与另一手相似标物、相似到期日但较低执行价格看跌期权组合而成，并且两种期权买卖方向相反

C．期权垂直套利是指买进一种期权同步卖出另一种期权，这两个期权同属看涨或看跌，具备相似标物和相似到期日，但有着不同执行价格交易行为

D．期权水平套利是指买进和卖出敲定价格（即执行价格）相似但到期月份不同看涨期权或看跌期权合约套利方式

11、9月，为完毕期货公司下达给营业部交易佣金任务，该营业部经理陈某指使运营总监盗用客户王某账户和密码，频繁买卖期货合约，致使其亏损100万元，下列关于盗用王某账户和密码交易表述，对的有．

A：

监管机构可以撤销陈某任职资格

B：

擅自交易行为是陈某职务行为，关于补偿责任由期货公司承担

C：

监管机构可以惩罚期货公司

D：

擅自交易行为是陈某个人行为，关于补偿责任由陈某独立承担

12、申请期货公司营业部负责人任职资格，应当由拟任职期货公司向营业部所在地中华人民共和国证监会派出机构提出申请，并提交__等申请材料。

A．申请书

B．任职资格申请表

C．期货从业人员资格证书

D．身份、学历、学位证明

13、对于依法委托其她机构从事中间简介业务、同步获得实行会员分级结算制度交易所全面结算业务资格期货公司，首席风险官应当监督检查（）。

A．与否与中间简介机构建立了简介业务对接规则

B．与否建立与全面结算业务相适应结算业务制度和与业务发展相适应风险管理制度，并有效执行

C．在告知客户追加保证金、客户出入金、与中间简介机构风险隔离等核心业务环节，期货公司与否有效控制风险

D．与否存在滥用结算权利侵害受托结算其她期货公司及其客户利益状况

14、期货合约原则化__。

A．提高了交易效率

B．减少了交易成本

C．极大地简化了交易过程

D．使合约具备很强市场流动性

15、（）违背国家规定运用资金，对其直接负责主管人员和其她直接负责人员，处三年如下有期徒刑或者拘役，并处三万元以上三十万元如下罚金。

A．社会保障基金管理机构

B．住房公积金管理机构

C．保险公司

D．证券投资基金管理公司

16、下列不得担任期货公司独立董事是。

A：

在期货公司任职人员

B：

在其她期货公司担任独立董事

C：

为期货公司及其关联方提供法律服务人员

D：

在持有或者控制期货公司5％以上股权单位任职人员

17、下列债务凭证中不属于商业信用是__。

A．商业本票

B．商业汇票

C．国债

D．银行存单

18、从持仓时间区别，期货市场中投机者可以划分为__。

A．长线交易者

B．短线交易者

C．当天交易者

D．抢帽子者

19、期货市场基本经济功能之一就是其价格风险规避机制，而达到此目可以运用手段就是进行（）。

A．投机交易 

B．套期保值交易 

C．多头交易 

D．空头交易

20、风险监管报表涉及（）。

A．钞票流量监控表

B．净资本计算表

C．资产调节值计算表

D．客户分离资产报表

21、期货公司变更住所时应向拟迁入地中华人民共和国证监会派出机构提交材料有（）。

A．变更住所详细筹划

B．拟变更后住所所有权或者使用权证明和消防检查合格证明

C．妥善解决客户保证金和持仓报告

D．变更住所申请书

22、下列不得从事期货交易单位和个人涉及（）。

A．国家机关和事业单位

B．证券、期货市场禁止进入者

C．未能提供开户证明材料单位和个人

D．国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会工作人员

23、期权时间价值与期权合约有效期____

A：

成正比

B：

成反比

C：

成导数关系

D：

没关于系

24、董事会选聘首席风险官是以__作为重要判断原则。

A．与否熟悉期货法律、法规

B．与否诚信守法

C．与否具备胜任能力

D．与否符合规定任职条件

25、当K上穿D时，下列关于买入信号可靠性说法，对的有__。

A．金叉一定要出当前超买区，且位置越高越好

B．金叉位置越低，买入信号越可靠

C．D交叉次数越多，买入信号越可靠

D．K相交于D低点右侧，买入信号较可靠